辽宁省《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规试题”。
2017年辽宁省《期货法律法规》学习方法：期货从业人员
管理办法考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、当成交指数为95.28时，1 000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19%
2、某投资者做恒生指数期货投资，22 500点时买入3份，22 800点时全部卖出，合约乘数为50港元/点。则盈亏情况为__。A．盈利15 000港元 B．亏损15 000港元 C．盈利45 000港元 D．亏损45 000港元
3、随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为__。A．风险管理工具 B．融资管理工具 C．套利工具 D．营销渠道
4、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
5、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料
6、关于期货公司的职责中下列说法不正确的是____ A：应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险
B：应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C：应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
D：期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外
7、下列关于美国利率期货的说法，正确的有（）。A．中长期国债以贴现方式发行
B．短期国债期货按指数报价，中长期国债期货按价格报价 C．中长期国债期货以实物交割 D．中长期国债通常是附息国债
8、中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括__。A．中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B．首席风险官的培训情况和考试成绩 C．期货公司的中期报告和年度报告
D．中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
9、应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合． A：中国证监会 B：期货业协会
C：工商行政管理部门 D：期货交易所
10、假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所__。
A．经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金
B．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元
C．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元
D．若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2010年第1季度保障基金总额达到7.9亿元
11、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．将最多的产品销售给投资者
B．将适当的产品销售给适当的投资者 C．将最新的产品销售给投资者
D．将收益最好的产品销售给投资者
12、与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为____ A：反转突破形态 B：圆弧顶形态 C：持续整理形态 D：其他各种形态
13、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日
14、下列关于目前国际期货市场的基本态势描述不正确的是。A：商品期货保持稳定 B：金融期货后来居上 C：期货期权方兴未艾
D：各个品种、各个市场间相互约束
15、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场
16、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是__。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司
17、利率期货最早是在______推出的。A．1973年 B．1975年 C．1977年 D．1978年
18、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员 C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中问介绍业务的机构
19、CME的3个月欧洲美元期货合约的标的物是期限为3个月期本金的欧洲美元定期存单。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100万美元
20、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告
D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告
21、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。A．期货交易 B．商业银行
C．中国人民银行 D．结算会员，由结算会员提交期货交易所
22、我国的期货交易所是__。
A．按照章程实行自律管理的非法人单位 B．按照章程实行自律管理的法人单位 C．行业自律性的法人社团 D．行业自律性的非法人社团
23、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。A．抑制过度投机 B．降低市场的交易量 C．缩小无风险套利区间
D．增加期货市场的交易成本
24、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换
B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误
D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
25、期货投资者保障基金启动资金的来源为__。A．国家专项资金
B．期货公司交易手续费 C．期货交易所交易手续费 D．期货交易所风险准备金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。
A．对啸天公司判处罚金
B．对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
C．对啸天公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
D．对啸天公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑
2、根据《上海期货交易所指定交割仓库管理办法》，申请交割仓库必须具备的条件包括。
A：固定资产和注册资本须达到交易所规定的数额 B：财务状况良好，具有较强的抗风险能力
C：经营商具有良好的商业信誉，完善的仓储管理规章制度
D：近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交割仓库资格的记录
3、看跌期权又称为。A：卖权
B：卖出选择权 C：认沽期权 D：卖方期权
4、____与管理层的决策水平和能力有关。A：操作风险 B：交割风险 C：基差风险 D：决策风险
5、风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。A．期货公司法定代表人 B．经营管理主要负责人 C．财务负责人、结算负责人 D．制表人
6、出于__的目的，可以买进看涨期权。A．获取价差 B．产生杠杆作用 C．限制风险
D．立即获得权利金
7、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长__。A．1至2人 B．2人 C．2至3人 D．3人以上
8、依《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所应当向中国证监会提交（）。A．申请书
B．正式的章程和交易规则 C．拟加入会员或者股东名单 D．期货交易所的经营计划
9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认
D．对该日之前交易结算结果的确认
10、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者__。A．在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B．在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C．在行情变动有利时，立即平仓获利
D．在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产生的利润
11、期货投资基金行业中的参与者有__。A．商品基金经理 B．托管者
C．商品交易顾问 D．期货佣金商
12、一般法人投资者申请开户，应满足的条件是。A：净资产应当不低于人民币100万元 B：净资产应当不低于人民币50万元
C：投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表 D：提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明
13、期货业协会履行下列职责．
A：教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C：受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D：期货公司业务审批
14、价格发现机制下形成的价格具有______的特点，可作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。A．保密性 B．公开性 C．断续性 D．预测性
15、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是。A：理事会设理事长1人
B：理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C：理事长不得兼任总经理
D：理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
16、下列__衍生品种已经在某些交易所上市，实现了期货合约无基础现货市场交易。
A．股票指数期货 B．商品指数期货 C．天气指数期货
D．自然灾害指数期货
17、目前期货市场的交易方式有__。A．公开喊价 B．私下协商 C．计算机撮合 D．场外交易
18、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须____某种商品时，价格仍能维持在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A：卖出 B：生产 C：购进 D：销售
19、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A．自有资金 B．风险准备金 C．风险储备金
D．其他客户的保证金
20、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。A：财务状况 B：投资经验 C：投资方式 D：投资目标
21、期货交易的参与者众多，除会员外，还有其所代表的__。A．商品生产者 B．商品销售者 C．进出口商 D．市场投机者
22、因期货价格与现货价格的波动不完全一致，而影响套期保值效果的风险属于____ A：操作风险 B：流动性风险 C：基差风险 D：决策风险
23、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品
B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易
D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种
24、在我国设立期货交易所，由____审批。A：中国人民银行 B：全国人大常委会 C：全国人民代表大会
D：国务院期货监督管理机构
25、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。
A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼 D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
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