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2016年上半年天津《期货法律法规》学习方法：期货交易
所管理办法试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处__万元以下罚款。A．2 B．3 C．5 D．10
2、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
3、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列期货标的物不是经济作物的是。A：棉花 B：咖啡 C：白糖 D：小麦
4、以下说法正确的是__。
A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求 B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险
C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者 D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据
5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其__中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债
6、期货价格具有对进行预期的功能。A：现货供求关系
B：未来供求关系及其价格变化趋势 C：现货定价
D：现货价格变化
7、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行 B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行 C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间 D．后1分钟为集合竞价撮合时间
8、申请设立期货公司应当具备的条件不包括． A：注册资本最低限额为人民币3000万元 B：有符合法律、行政法规规定的公司章程 C：股东全部以货币出资
D：有健全的风险管理和内部控制制度
9、一般情况下，结算会员收到通知后必须在__将保证金交齐，否则不能继续交易。
A．七日内 B．三日内
C．次日交易所开市前 D．当日交易结束前
10、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为 4100点、4200点、4280点及4220点。不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。A．4月1日的期货理论价格是4140点 B．5月1日的期货理论价格是4248点 C．6月1日的期货理论价格是4294点 D．6月30日的期货理论价格是4220点
11、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。A．该商品的体积
B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律
12、目前，我国已引入IB制度，由__担任期货公司的介绍经纪人为其提供中间介绍业务。
A．资产评估机构 B．计算机构 C．银行 D．券商
13、下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是（）。A．限价指令 B．市价指令 C．取消指令 D．止损指令
14、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。
A．美元标价法 B．浮动标价法 C．直接标价法 D．间接标价法
15、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话
16、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A．5000 B．3000 C．4000 D．6000
17、假定投资者6月份有300万资金，拟买入A、B、C三种股票，每种股票投资100万，如果6月份相应的期货指数为 1 500点，每点100元，三种股票的 β系数分别为3、2.6、1.6，为规避股票价格上涨的风险，该投资者应买进指数期货合约__份。A．192 B．96 C．48 D．24
18、设立期货专门结算机构应当经（）批准。A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构 C．期货业协会 D．国家工商局
19、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用，不得挪用。A：风险准备金 B：注册资本 C：交易保证金 D：存款准备金
20、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。
A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比
B．期权距到期日时间越长，期权费就越高
C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高
D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高
21、某投机者预计9月份白糖价格上升，买入10手白糖期货，成交价3700元/吨，但白糖价格不升反降，白糖期货价格降至3660元/吨，于是再买10手。则价格应反弹到（）元/吨才能恰好避免损失。A．3 690 B．3 680 C．3 710 D．3 670
22、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。A．获得无风险利润 B．获得价差收益 C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险
23、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险
24、下列交易的对象是一种权利的是__。A．期货交易 B．期权交易 C．现货交易 D．远期交易
25、期货公司（）时，必须向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。A．变更住所 B．变更注册资本 C．变更法定代表人 D．在异地设立营业部
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的负责． A：合法性 B：真实性 C：完整性 D：准确性
2、我国期货交易所会员可由__组成。A．自然人和法人 B．法人
C．境内登记注册的法人 D．境内登记注册的机构
3、当某品种某月份合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度时，交易所可以采取的措施有__。A．对全部会员双边提高交易保证金 B．对全部会员单边提高交易保证金
C．对部分会员不同比例地提高交易保证金 D．对部分会员同比例地提高交易保证金
4、在远期交易中，__是根据双方的具体情况达成的。A．商品品质 B．商品等级 C．商品价格
D．商品交货时间
5、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减
6、COT持仓报告每周五发布。报告的持仓量数据为____收盘时的数据。A：上周一至上周五 B：上周二至本周一 C：上周三至本周二 D：上周四至本周三
7、关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。
A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任8、8月份玉米现货价格为6110元/吨，某生产商由于担心10月份收获出售时价格下跌，在期货市场上进行了卖出套期保值操作，以6150元/吨的价格卖出10月份玉米期货合约。9月份，有一经销商愿意购买玉米现货，双方协定以低于10月份玉米期货合约价格15元/吨的价格作为双方买卖的现货价格，并由经销商确定由10月份任何一天的大连商品交易所的10月份玉米期货合约价格为基准期货价格。若最终经销商选定以10月13日期货合约价格6050元/吨作为基准价，则下列说法正确的有__。
A．此基差交易为买方叫价交易
B．该生产商在现货市场上每吨亏损75元 C．该生产商净盈利25元/吨 D．此交易对经销商明显不利
9、期货投资咨询机构的从业人员不得__。A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易
C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产
10、期货公司向客户收取的保证金，不得挪作他用，可用于（）。A．依据客户要求支付可用资金 B．用于期货公司日常开支 C．为客户支付手续费 D．为客户支付税款
11、套期保值者大多是__。A．生产商
B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构
12、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外。
A：有关法律、法规、规章等要求提供的 B：国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的C：从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D：从业人员所在机构经评定可公开的信息
13、客户开立账户，必须出具下列（）证件，中国证监会另有规定的除外。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格
C．其他经济组织资格的合法证件 D．学历证书
14、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。
A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据
B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格
15、目前道琼斯指数中负有盛名的是“平均”系列价格指数，该系列包括__。A．道琼斯综合平均指数 B．道琼斯公用事业平均指数 C．道琼斯运输业平均指数 D．道琼斯工业平均指数
16、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权
17、期货公司会员为客户提供的服务有__ A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．与银行建直立业务对接规则 D．督促客户依法维护自身权益
18、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有（）。A．企业内部的会计人员 B．单位
C．公司、企业的直接负责的主管人员 D．公司内部的一线生产人员
19、在进行外汇期货交易时，交易者应该明确标准化合约的基本要素，这些基本要素包括__。
A．合约指向的外汇币种 B．每份合约的面值
C．合约的交割月份，以及合约的最后交易日 D．每份合约要求的保证金数额
20、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货
21、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是__。
A．为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B．本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
C．客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D．如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
22、对期货市场价格产生影响的因素包括__。A．经济周期因素 B．货币因素
C．投机和心理因素 D．自然因素23、6月5日某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率（EURIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下。该投机者的净收益是（）欧元。A．1 250 B．-1 250 C．12 500 D．-12 500
24、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A．会员制 B．合伙制 C．公司制
D．个人独资制
25、公司制期货交易所董事长职权包括（）。A．主持股东大会
B．组织协调专门委员会的工作
C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D．主持董事会会议和董事会日常工作
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