江西省期货从业《期货法律法规》资料：期货交易所管理办法试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“最新期货法律法规真题”。
2015年江西省期货从业《期货法律法规》资料：期货交易
所管理办法试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
2、下列__情况将有利于促使本国货币升值。A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率
3、以下哪一项不属于金融期货的特点? A：金融期货的交割具有极大的便利性 B：金融期货的交割价格盲区大大缩小 C：金融期货中期现套利交易更容易进行 D：金融期货中逼仓行情很容易发生
4、期货公司应当按照确认预计负债．
A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定
5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
6、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间
7、题干：某工厂预期半年后须买入燃料油126,000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为＄__/加仑。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935
8、某日，铜合约的收盘价是17210元/吨，结算价为17240元/吨，该合约的每日最大波动幅度为3%，最小变动价位为10元/吨，则该期货合约下一个交易日涨停价格是______元/吨，跌停价格是______元/吨。__ A．16757；16520 B．17760；16720 C．17822；17050 D．18020；17560
9、当RS1取值在时说明市场处在极弱行情.A：90 B：10 C：70 D：30
10、美国金融学家在前人研究的基础上，正式提出了“有效市场假说”理论 A：法玛 B：费来彻 C：沙芬连 D：史迪文
11、以下属于布莱尔-斯科尔斯期权基本定价公式中，看涨期权定价公式的是 A： B： C： D：
12、若30年期美国国债期货合约的报价为98-15，则该期货合约的价值为__美元。A．98 000.15 B．98 000 C．98 468.75 D．98 468.15
13、美式期权的期权费比欧式期权的期权费__。A．低 B．高
C．费用相等 D．不确定14、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700
15、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会
C．中国证券业协会 D．期货交易所
16、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好
C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易
D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃
17、以下属于建仓阶段内容的有__。A．选择入市时机
B．平均买低和平均卖高 C．蝶式买入卖出
D．合约交割月份的选择
18、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM
19、制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华人民共和国民法通则》 C．《期货交易管理条例》 D．《期货公司管理办法》
20、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险
C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
21、大豆提高套利的做法是（）。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约
22、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A．5 B．7 C．10 D．1523、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在__。A．相对较高的位置，要提防回落 B．相对较低的位置，要注意反弹 C．相对较高的位置，还会上升 D．相对较低的位置，还会下降
24、在看跌期权中，如果买方要求执行期权，则买方将获得标的期货合约的__部位。A．多头 B．空头 C．开仓 D．平仓
25、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由负责。
A：中国期货业协会 B：中国金融期货交易所 C：中国证监会
D：中国证券业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是（）。
A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权 B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
2、关于期货公司拟解聘首席风险官，下列说法正确的有（）。A．期货公司应有正当理由 B．期货公司可以无理由
C．期货公司应向中国证监会派出机构报告 D．期货公司应向中国证监会报告
3、题干：1882年，CBOT允许__，大大增强了期货市场的流动性。A． 会员入场交易
B．全权会员代理非会员交易 C．结算公司介入
D．以对冲方式免除履约责任
4、国内期货市场的发展过程，可以划分为阶段。A：起步探索阶段 B：治理整顿阶段 C：全面取缔阶段 D：稳步发展阶段
5、下列选项中属于理事会职权的是（）。A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分 6、2009年，（）共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。A：全球股指期货和期权 B：个股期货和期权 C：利率期货和期权 D：外汇期货和期权
7、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易
8、承担期货市场微观管理职责的是____ A：期货交易所 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国国务院
9、根据葛兰威尔法则，下列为卖出信号的是__。A．平均线从上升开始走平，价格从下上穿平均线
B．价格连续下降远离平均线，突然上升，但在平均线附近再度下降 C．价格上穿平均线，并连续暴涨，远离平均线 D．价格下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线
10、以下有关国际收支说法正确的有
A：是一种流量概念，反映的是两个时点之间存量的变化额 B：指特定时期一国居民与非居民之间经济交易的系统记录 C：这里的居民包括政府、企业和非盈利性团体 D：这里的居民不包括政府、企业和非盈利性团体
11、美国某投资机构分析美国美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以______。A．买入日元期货 B．卖出日元期货 C．买入加元期货 D．卖出加元期货
12、每日结算后，当期货会员的结算准备金低于最低余额时，期货会员必须在____补足至交易所规定的结算准备金最低余额。A：当日收市后2小时内
B：下一交易日开市前任何时候 C：下一交易日开市前30分钟 D：下一交易日开市前2小时内
13、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查的期货公司高级管理人员． A：合法性
B：风险管理状况 C：合法合规性 D：风险性
14、期货交易中的贵金属包括______。A．金 B．银 C．铂 D．钯
15、《期货交易管理条例》明确禁止的行为有． A：欺诈 B：内幕交易
C：操纵期货交易价格 D：变相期货交易
16、以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有__。
A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
D．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
17、期货交易活动实行（）原则。A．公开 B．公平 C．公正
D．投资者投资决策自主、投资风险自担
18、在（）情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利。A：正常市场 B：逆价市场
C：期货价格=现货价格 D：现货溢价
19、下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是__。A．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元 B．乙企业或有负债净占净资产的40% C．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D．甲企业净资产占实收资本的50%
20、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。
A．违反有价证券充抵保证金的有关规定
B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理 C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息
21、__的风险主要包括管理风险和技术风险。A．中国期货业协会 B．期货交易所 C．客户 D．期货公司
22、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A：客户 B：会员
C：非结算会员 D：投资者
23、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括． A：申请书
B：正式的章程和交易规则 C：拟加入会员或者股东名单 D：期货交易所的经营计划 24、2009年，位居全球期货、期权市场交易量前三名的交易所是。A：CME集团 B：韩国交易所
C：欧洲期货交易所 D：伦敦金属交易所
25、期货市场近似于__市场。A．寡头 B．垄断竞争 C．完全垄断 D．完全竞争
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