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2015年贵州《期货法律法规》学习方法：投资者保障基金
管理办法考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单
2、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元
3、如果数量很大的追加需求对价格没有大的影响，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的
4、期货交易所以其全部财产承担（）。A．行政责任 B．无限责任 C．民事责任 D．经济责任
5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的．
A：证券从业人员 B：期货从业人员 C：会计从业人员 D：银行从业人员
6、按照行使期限的不同，期权可以分为__。A．欧式期权和美式期权 B．商品期权和金融期权 C．看涨期权和看跌期权 D．现货期权和期货期权
7、期货交易的目的是__。A．获得利息、股息等收入 B．资本利得 C．规避风险 D．获取投机利润
8、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
9、期货投资基金制定的风险控制的具体内容有______。A．风险测量
B．风险控制的原则和目标 C．风险管理方法 D．投资限制
10、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．2 B．3 C．5 D．1011、下列哪一项不属于期权的基本交易方法? A：买进看涨期权 B：买进看跌期权 C：卖出看涨期权 D：买进平价期权
12、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
13、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于
14、期货投资基金制定的风险控制基本原则有__。A．回避 B．减少 C．转移 D．共担
15、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％
16、______又称避险基金，是一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应，承担较高风险、追求较高收益的投资模式，属于私募基金。A．股票 B．对冲基金 C．开放基金 D．债券
17、____是风险的主要特征，也是风险的本质。A：客观性 B：潜在性 C：不确定性 D：可测性
18、每年通过股指期货套期保值回避的风险是。A：系统性风险 B：非系统性风险 C：偶然性风险 D：经常性风险
19、采用金字塔式买入卖出方法时，增仓时应遵循以下__原则。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应渐次递减
20、金融期货的三大种类中，最早产生的是______。A．股指期货 B．外汇期货 C．股票期货 D．利率期货
21、期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所__。A．股东会决议书 B．律师事务所意见书 C．计划书 D．申请书
22、以下关于期权特点的说法不正确的是__。
A．交易的对象是抽象的商品——执行或放弃合约的权利 B．期权合约不存在交易对手风险
C．期权合约赋予交易双方的权利和义务不对等 D．期权合约使交易双方承担的亏损及获取的收益不对称
23、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）交易。A．无效 B．按市价
C．按前日收盘价 D．等待进一步指示
24、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．期货保证金安全存管监控机构 D．中国期货业协会
25、客户保证金不足时应该。A：允许客户透支交易 B：及时追加保证金 C：对客户进行强行平仓
D：无期限等待客户追缴保证金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、当出现时，证券公司及其营业部没必要协助期货公司向客户提示风险． A：证券市场行情发生重大变化 B：现货市场行情发生重大变化 C：客户可能出现风险 D：市场系统性风险
2、期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有__。
A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报
C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉
D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告
3、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。
A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告
C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事
4、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工 B．申请期货从业人员资格
C．期货从业人员从事期货业务的D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
5、期货公司具有的职能有。A：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续 B：对客户账户进行管理，控制客户交易风险 C：为客户提供期货市场信息
D：进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
6、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
7、不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自期货市场之外，具体包括。A：宏观环境变化的风险 B：政策性风险
C：操作性质的风险
D：国际政治形势变化的风险
8、期权交易的用途是__。A．减少交易费用 B．创造价值 C．套期保值 D．投资
9、交易所有权对会员持仓进行强行平仓的情况有__。
A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．会员保证金余额不足，但在规定时限内已补足保证金的 C．持仓量超出其限仓规定的D．因违规受到交易所强行平仓处罚的
10、若某账户的总资本金额是10万元，那么投资者一般动用的最大资金额应是__万元。A．5 B．10 C．8 D．111、期货市场风险中的不可控风险包括__。A．政策性风险
B．计算机故障等技术风险 C．交易所的管理风险 D．宏观环境变化的风险
12、下列属于期货交易所自律监管内容的是。
A：对会员资格审查，监督交易操作规则和程序的执行 B：制定客户定单处理规范
C：规定市场报告和交易记录制度
D：实施市场稽查、惩戒和加强对制造假市场的监管
13、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票
14、下列关于熔断制度的说法，正确的有__。
A．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用
B．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式 C．熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易
D．根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，当股指期货价格触及熔断点后立即停止交易
15、下列针对投资基金的表述，正确的有__。A．投资基金实行的是一种集合投资制度
B．投资基金发行的基金券是一种面向个别投资者的投资工具 C．投资基金在本质上是一种金融信托 D．投资基金执行按资分配的法则
16、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是（）。A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户提供融资的利率约定
17、董事会秘书行使职责。
A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B：文件保管
C：期货交易所股东资料的管理 D：组织协调专门委员会的工作
18、下列属于中国证监会对拟任人进行审查所采用的方式有__。A．审核材料 B．考察谈话
C．调查从业经历
D．突击检查家庭经济状况
19、关于期货公司风险监管报表，正确的做法有__。A．期货公司应当保留书面风险监管报表 B．报表的保存期限应当不少于3年
C．期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D．相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章
20、下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有（）。
A．检查人员不得少于2人
B．应当出示合法证件和检查通知书 C．不得泄露所知悉的商业秘密 D．需要提前通知被检查期货公司
21、会员制期货交易所会员应履行的主要义务包括。A：遵守国家法律、法规、规章和政策
B：遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决策 C：按规定缴纳各种费用 D：接受期货交易所业务监督
22、下列关于牛市套利的说法，正确的有__。
A．牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约 B．牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效 C．在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利
D．在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大
23、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括__期货。A．股票指数 B．消费者指数 C．商品期货指数 D．石油
24、下列关于期货期权交易与期货交易的区别的说法，正确的有__。A．前者标的物是期货合约，后者标的物是商品或资产
B．前者买方不需要缴纳保证金而卖方需要，后者买方必须缴纳保证金而卖方不需要
C．前者买方不负有必须执行期权的义务，后者买卖双方均有履约义务 D．前者买卖双方盈亏具有对称型，后者买方和卖方的盈亏具有不对称性
25、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A．风险偏好 B．财务状况 C．投资经验 D．投资目标
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