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四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位
C．境外企业法人 D．自然人
2、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小
D．该商品现货交易习惯
3、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换
B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误
D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
4、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险
5、外汇期货市场的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”，消除或减少其受汇价上下波动的影响。A：投机 B：套期保值 C：套利 D：远期
6、TC/RC处于高位意味着铜精矿____ A：供过于求 B：供不应求 C：供需平衡 D：品位不好
7、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为____ A：44000 B：73600 C：170400 D：1176008、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会
C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
9、对基差作用酌理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础
D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在10、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金
C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规
11、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评
12、上海期货交易所的期货结算部门是（）。A．附属于期货交易所的相对独立机构 B．交易所的内部机构 C．由几家期货交易所共同拥有 D．完全独立于期货交易所
13、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A．负债 B．流动负债 C．负债调整值 D．流动资产
14、根据《期货交易所管理办法》的规定，__应当设立独立董事。A．会员制交易所 B．公司制交易所 C．全面结算会员 D．期货公司
15、某组股票现值100 万元，预计隔2 个月可收到红利1 万元，当时市场利率为12%，如买卖双方就该组股票3 个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元
16、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制
17、套期保值效果与下列______关系最密切。A．目前期货价格 B．期货价格走势 C．基差变动
D．现货价格走势18、2007年，全球期货(期权)交易中，股指期货(期权)成交量所占的比重约为__。A．1% B．7% C．37% D．77%
19、当KD低于20就应该考虑__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．开仓 20、（）的风险主要包括管理风险和技术风险。A：客户 B：期货公司 C：期货交易所
D：中国期货业协会
21、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化
22、下列属于结算机构的作用的是______。A．直接参与期货交易 B．做出交易决策 C．担保交易履约 D．管理交易所财务
23、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强
C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格
24、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金
C：非结算会员的保证金
D：非结算会员的银行账户资金
25、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存
D．提交期货交易所
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、技术分析的特点包括（）。A．量化指标 B．趋势追逐 C．直观现实 D．根本原因
2、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约
B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约
3、期货市场的流动性风险可分为。A：流通量风险 B：信用风险 C：政策风险 D：资金量风险
4、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序
5、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格
6、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈
C．场外交易发展迅猛
D．业务合作向资本合作转移
7、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减
8、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有__。A．变更住所的详细计划
B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书
9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求
10、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件
11、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行
C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场
D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作
12、基差的变化可具体分为__等。A．在正向市场上基差走强 B．在反向市场上基差走强 C．在正向市场上基差走弱 D．在反向市场上基差走弱
13、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。
A．营业部岗位设置情况及人员资格情况 B．信息技术系统运行情况 C．营业场所及设施合规情况
D．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
14、下列有关交割违约的表述正确的是（）。
A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
15、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
16、下列不属于期货投资基金监管模式的是__。A．国家严格统一监管模式 B．行业自律组织监管模式 C．会员自律监管模式 D．个人自律管理模式
17、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构． A：提高保证金 B：暂时停止交易
C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度
18、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A：期货公司股东大会 B：期货公司董事长 C：期货公司董事会
D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会
19、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
20、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项． A：公平 B：独立 C：审慎 D：及时
21、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．所能承受的最大亏损限度 D．所能承受的最小亏损限度
22、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新__。A．从业资格注册、考试成绩等信息 B．从业资格注册、减信记录等信息 C．从业人员注册、工作业绩等信息 D．从业人员注册、客户服务等信息
23、依据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是。
A：上海期货交易所副总经理王某
B：芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C：某国有企业下设的进出口公司 D：香港某期货经纪公司
24、期货市场技术分析法的特点包括__。A．量化指标特性
B．分析价格变动的根本原因 C．技术分析直观现实 D．趋势追逐特性
25、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同
C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货
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