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2017年辽宁省期货从业资格法律法规：错误点试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施
D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件
2、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理
3、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货
C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货
4、若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权，则该投资者的最大收益是__点。A．400 B．200 C．600 D．1005、在期货投资基金支付的各种费用中，同基金的业绩表现直接相关的是__。A．管理费 B．经纪佣金 C．营销费用 D．CTA费用
6、客户开立账户，应当出具（）等证件。A．中国公民身份证明 B．中国法人资格合法证件 C．中国某大学的学生身份证明
D．中国其他经济组织资格的合法证件
7、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．经济
8、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。
A．套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
9、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位
10、期货调研报告的目的是 A：提出核心问题 B：分析所收集的资料 C：预测市场发展的趋势
D：提出投资建议或应对策略
11、在金属货币流通条件下，通货膨胀或通货紧缩____ A：不会发生 B：可能发生 C：不能避免
D：取决于商品数量
12、实际管理商品基金的资金和账户的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顾问 D：基金委托人
13、下列哪种情况属于超卖状态? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=7914、负责基金的市场营销活动的期货投资基金行业的参与者为__。A．CTA B．TM C．Custodian D．CPO15、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A．中国证监会及其派出机构 B．中期协 C．中金所
D．中期协及其派出机构
16、下列关于赌博与投机的比较，正确的有__。
A．前者是客观存在的风险，而后者的风险是人为制造的 B．二者对结果都是无法预测的C．前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能
D．前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断、正确预测市场变化趋势17、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。
A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%
18、《期货交易管理条例》第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员 A：2 B：3 C：4 D：519、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。A．证监会 B．期货公司 C．期货交易所 D．银行 20、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A．5% B．10% C．30% D．70%
21、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds22、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括。A：交易量、成交价 B：持仓量
C：最高价与最低价 D：预期次日开盘价
23、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
24、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育
25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）%。A．10 B．20 C．30 D．40
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性，如的特点，吸引了众多投机者的参与，也蕴含了很大的风险。A：套期保值 B：杠杆效应 C：双向交易 D：对冲机制
2、下列不属于期货交易所特性的是__。A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化
3、申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书
4、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__元。A．19480 B．19490 C．19500 D．195105、期货公司应当按照等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A：分类 B：流动性 C：账龄
D：可回收性
6、在国际上，农产品期货的标的物主要有。A：谷物 B：经济作物 C：畜产品 D：林产品
7、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
8、期货结算部门的作用有__。A．担保交易履约 B．控制市场风险
C．组织和监督期货交易 D．计算期货交易盈亏
9、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A．加强期货从业人员的资格管理 B．规范期货从业人员的执业行为 C．维护社会期货管理秩序
D．推动社会主义市场经济的稳定发展
10、期货交易所应当及时公布上市品种合约的、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A：成交量 B：成交价 C：持仓量
D：最高价与最低价
11、以下对期权交易的描述正确的是__。A．期权的卖方可能的亏损是有限的 B．期权的买方可能的亏损是有限的 C．期权买卖双方的权利与义务是对称的 D．期权卖方最大的收益就是权利金
12、下列关于期货投资基金表述，正确的是
A：1949年美国海登斯通证券公司的经济人理查得·道前建立了第一个公开发信的期货基金，开创了期货投资基金的先河
B：在20世纪70年代，交易的品种扩展到债券、货币、指数等各个领域 C：广义上的期货投资基金就是商品交易顾问(CTA)D：期货投资基金大多数采用公司型基金的组织形式，主要面向中小投资者
13、王某衡量了自身的条件后在A期货公司申报了股指期货开户材料，A期货公司向王某充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，随后为王某申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。
A．A期货公司未对王某进行股指期货基础知识测试
B．A期货公司未严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 C．A期货公司没有对王某进行投资者适当性综合评估 D．A期货公司未认真审核投资者开户申请材料
14、下列关于期货合约的交易单位，说法正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小
15、期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括． A：季度工作报告 B：年度财务报告 C：年度工作报告 D：月度财务报告
16、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
17、依据相关规定，期货交易所会员、客户可以使用（）充抵保证金进行期货交易。
A．标准仓单 B．国债 C．公司债券 D．股票
18、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A．注册资本最低限额为人民币3000万元
B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 C．有符合法律、行政法规规定的公司章程
D．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录
19、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所
C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会
20、下列关于套期保值者的说法，正确的有__。A．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所
B．套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险
C．金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等 D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等
21、下列属于期货交易制度的有（）。A．限仓制度
B．套期保值审批制度 C．当日无负债结算制度 D．大户持仓报告制度
22、根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为____ A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：盈利方叫价交易 D：亏损方叫价交易
23、对于期货期权交易，下列说法正确的是__。A．买卖双方风险和收益结构不对称 B．买卖双方都要交纳保证金
C．在有组织的交易场所内完成交易 D．采用标准化合约方式
24、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。A．会员结算准备金余额为最低风险标准 B．交易所紧急措施中规定必须平仓
C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额
25、以下正确的是（）A.A B.B C.C D.D
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