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福建省期货从业资格期货法律法规：理事长职权模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、导致期货从业资格被注销的情形有__。A．期货从业人员因工伤住院
B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
2、期货公司的独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．43、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A．客户保证金安全存管制度 B．人事管理制度 C．财务管理制度 D．绩效管理制度
4、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于该合约标的商品的__。A．种类 B．交割等级 C．性质
D．市场价格波动情况
5、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手12月份大豆期货合约。此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的12月份大豆期货合约10手 B．买入12月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的12月份大豆期货合约7手 D．买入12月份大豆期货合约6手
6、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：40％ B：50％ C：80％ D：60％
7、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.038、交易目的主要是转移现货市场风险的交易方式有______。A．现货交易 B．商品期货交易 C．金融期货交易 D．期权交易
9、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起____个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A：3 B：5 C：7 D：1010、下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。
A．期货交易所持有合约在1个交易日中的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额
B．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 C．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效
D．合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格11、2月10日，某投资者以300点的权利金买入一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。A．20 B．120 C．180 D．30012、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位
13、止损指令价格的选择可以利用确定。A：有效市场理论 B：资产组合方法 C：技术分析方法 D：基本分析方法
14、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割
15、提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．贬低其他机构、从业人员
B．以低于经营成本标准收取手续费 C．利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金
16、下列关于互联网交易的表述，正确的有__。A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
17、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会
18、下列关于趋势线的说法，不正确的是。A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性 C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D：趋势线延续的时间越长就越有效
19、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。A．有助于增强期货市场竞争的充分性
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
20、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。A．交易费用
B．期货交易保证金 C．红利利息收入 D．市场冲击成本
21、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括__。
A．办理开户的协作程序
B．行情和交易系统的安装维护 C．期货保证金的划转流程 D．客户投诉的接待处理程序
22、目前，期货交易中成交量最大的品种是__。A．股指期货 B．利率期货 C．能源期货 D．农产品期货
23、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A．3年 B．5年 C．7年 D．10年
24、申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备的条件包括__。
A．注册资本最低限额为人民币5000万元 B．有符合法律、行政法规规定的公司章程 C．有合格的经营场所和业务设施
D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件
25、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A：交易 B：结算
C：交易和结算
D：期货保证金安全存管监控
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有__。A．变更营业部营业场所申请书 B．变更营业部营业场所的详细计划
C．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D．拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
2、下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有__。
A．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B．期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C．期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D．期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务
3、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C．客户已经对该交易行为予以追认 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
4、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币____元。A：1500万 B：3000万 C：4500万 D：5000万
5、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定． A：市场发展状况 B：市场风险水平 C：行业人员素质 D：管理者的素质
6、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着__。A．年贴现率为6% B．3个月的贴现率为1.5% C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债 D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债
7、下列债务凭证中属于银行信用的有__。A．企业债券 B．银行债券 C．银行票据 D．银行存单
8、当预测标的物的价格将下跌时，可进行__交易。A．买入看跌期权 B．买入看涨期权 C．卖出看跌期权 D．卖出看涨期权
9、以下指标中属于多头市场的有__。A．DIF和DEA为正值 B．DIF和DEA为负值 C．短期RSI小于长期RSI D．短期RSI大于长期RSI10、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。
A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担
B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担
11、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换
12、下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。A．联手买卖 B．恶意串通
C．编造有关期货交易的虚假信息 D．传播有关期货交易的虚假信息
13、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。A．卖出现有的11月份大豆期货合约10手 B．买入11月份大豆期货合约20手
C．卖出现有的11月份大豆期货合约7手 D．买入11月份大豆期货合约5手
14、下列关于欧式期权和美式期权的比较，说法错误的有__。
A．美式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权
B．欧式期权是指期权合约的买方可以在期权合约的有效期内的任何一个交易日行权
C．欧式期权是指期权合约买方在合约到期日才能决定其是否执行权利 D．欧式期权比美式期权更灵活，赋予买方更多的选择
15、我国《期货交易管理条例》规定，应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定，提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A：期货交易所 B：期货公司
C：非期货公司结算会员 D：交割仓库
16、____是美国每月第一个星期五发布的经济数据，也是最重要的经济数据之一。A：工业生产指数数据 B：月度贸易数据
C：失业率和非农就业数据 D：新屋开工和营建许可数据
17、交割仓库不得有下列行为． A：出具虚假仓单
B：违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C：泄露与期货交易有关的商业秘密 D：违反国家有关规定参与期货交易
18、用基本面分析来判断期货价格是否合理是极其难舍难分的，表现在A：基本面分析必须考虑供求关系中供给和需求两个方面受到的诸多影星因素 B：基本面分析要求拥有全面而准确的数及时和可靠的信息 C：仅有数据还不够，还需要有科学的统计和处理方法
D：在众多影响因素中，不仅有些因素是无法量化的，有些甚至是无法预料的19、期货公司不得从事的业务有。A：期货自营业务 B：为其股东提供融资 C：对外担保
D：结算风险管理
20、下列关于期货合约价值的说法，正确的有__。
A．报价为95-160的30年期国债期货合约的价值为95 500美元 B．报价为95-160的30年期国债期货合约的价值为95 050美元 C．报价为96-020的10年期国债期货合约的价值为96 625美元 D．报价为96-020的10年期国债期货合约的价值为96 062.5美元21、2007年，位居全球成交量前三名的期货交易所有__。A．芝加哥商业交易所集团 B．韩国交易所
C．欧洲期货交易所 D．东京工业品交易所
22、下列关于美式期权和欧式期权的说法，正确的是__。A．美式期权在美国市场交易
B．美式期权的买方在规定的有效期限内的任何交易日都可以行权 C．欧式期权在欧洲市场交易
D．欧式期权的买方只能在合约到期日行权
23、下列选项中，属于芝加哥商业交易所集团上市的外汇期货品种有。A：澳大利亚元／美元期货、英镑／美元期货 B：加拿大元／美元期货、欧元／美元期货 C：日元／美元期货、瑞士法郎／美元期货 D：美元／欧元期货
24、熊市套利者可以获利的情况有__。
A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度
25、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
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