下半年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试金融”。
2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融期权与期权
类金融衍生产品考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。A．有效性 B．独立性 C．及时性 D．审慎性
2、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
3、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
4、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。A．5 B．10 C．15 D．305、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五
6、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。A．ETF交易不会出现折价或溢价交易 B．本质上是一种指数基金 C．可以进行套利交易
D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
7、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票
D．保值贴补债券
8、内幕信息不包括__。
A．公司股权结构的重大变化
B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C．公司名称的变更
D．上市公司收购的有关方案
9、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书
B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告
10、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是__。
A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系
C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险
11、从利率角度分析，__形成了利率下调的稳定预期。A．温和的通货膨胀 B．严重的通货膨胀 C．恶性通货膨胀 D．通货紧缩
12、截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。A．90 B．83 C．76 D．54
13、__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。A．企业文化
B．产品市场占有率 C．质量水平 D．技术水平
14、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．高收益资产
B．扣除负债后的资产 C．全部负债 D．全部资产
15、下列不是专项资产管理业务特点的是__。A．集合性 B．综合性 C．特定性
D．通过专门账户经营运作
16、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__ A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS
17、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。A．6 B．10 C．13 D．20
18、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A．6种 B．3种 C．5种 D．2种 E．1种
19、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
20、连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．5 B．7 C．10 D．20
21、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C．经纪业务中的禁止性规定
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
22、______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS23、若无特别指明，交收日规定为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
24、产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液 B．乳糖酸红霉素注射液 C．头孢唑啉钠注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液
25、上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的__派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。
A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
B．最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C．最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D．最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
2、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额
3、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为__。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人
4、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日
5、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括__。
A．对市场有效性的制定不同 B．分析结果不同 C．分析基础不同 D．使用的分析工具不同
6、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值__时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A．1% B．2% C．3% D．5%
7、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为__。A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲
8、信息披露应坚持（）。A．及时性原则 B．完整性原则 C．真实性原则 D．准确性原则
9、下列关于代销的论述中，不正确的是__。A．代销可分为全额代销和余额代销两种
B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
10、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．存在一个理性的无摩擦市场 B．市场处于均衡状态
C．期货价格与现货价格具有稳定关系 D．市场化程度极高
11、督察长由（）提名。A．总经理 B．董事长 C．独立董事 D．监事会主席
12、风险滥估的影响因素不包括（）。A．发行人种类 B．发行人的信用度 C．无风险的国债收益率 D．提前赎回等其他条款
13、描述公司的成长性的指标主要包括（）。A．资产总额 B．红利收益率 C．股份总额 D．持续增长率
14、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓
15、__的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A．公司制 B．股份制 C．政府制 D．会员制
16、关于香港恒生指数，下列说法正确的有__。
A．恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C．恒生指数的成分股是固定的D．恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定15%的比重上限
17、基金资产总值包含__。A．基金管理费用
B．基金应收的申购基金款
C．基金所拥有的各类证券的价值 D．基金其他投资所形成的价值
18、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门
19、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B．明确保荐期限 C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
20、股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于__。A．要式证券 B．资本证券 C．物权证券
D．综合权利证券
21、技术分析适用于__。A．短期的行情预测
B．周期相对比较长的证券价格预测 C．相对成熟的证券市场
D．适用于预测精确度要求不高的领域
22、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
23、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。A．公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C．公司正陷入法律纠纷 D．公司最近3年连续亏损
24、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络
25、交易型开放式指数基金募集结束后，__应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。A．托管银行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人
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