湖北省下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“金融期权策略答案”。
湖北省2016年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权
类金融衍生产品模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期
2、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券
D．固定收益证券
3、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A．2% B．3% C．4% D．5%
4、开放式基金是指__。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B．依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
5、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
6、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。A．同期金融机构活期存款基准利率 B．同期金融机构1年期存款基准利率 C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构贷款基准利率
7、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。A．分解技术 B．组合技术
C．均衡分析技术 D．整合技术
8、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。A．财务账户分开、业务人员合一 B．业务人员分开、财务账户统一 C．业务人员、财务账户均应分开 D．业务人员、账户财务均可合一
9、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东 C．相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
10、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
11、__标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A．中国证券登记结算有限责任公司成立 B．上海证券登记结算公司成立 C．深圳证券登记结算公司成立
D．中央证券登记结算有限责任公司成立
12、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。
A．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D．最近6个月公司的对外担保情况
13、中国首批证券投资基金正式运作于__。A．1998年3月 B．1997年11月 C．1993年4月 D．1999年4月
14、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券
C．可以买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券
15、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A．3% B．5% C．10% D．15%
16、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．上限 B．下限 C．平均值
D．以外的范围
17、以下说法不正确的是__。
A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系 B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析 C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系 D．相关关系仅包括因果关系
18、自__开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2002年12月11日 B．2001年12月11日 C．2001年6月11日 D．2001年3月11日
19、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。
A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算
B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
20、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立__。A．外汇账户 B．B股资金账户 C．B股账户 D．证券账户
21、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__。
A．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来，由以后营业年度的盈利一起付清
B．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优先股票转换成普通股票
C．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利
D．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投资者来说，股息收入的稳定性差
22、如果一个投资者看空某一期货合约，那么他将不会__ A．购买看跌期权 B．出售看涨期权 C．买入该期货合约 D．卖出该期货合约
23、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金
24、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析
25、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系
D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、影响和制约投资目标的因素包括（）。A．投资者的投资风险偏好 B．流动性需求 C．时间跨度要求 D．投资限制
2、规避风险是指在市场收益率______时，组合所蕴含的______。__ A．平行变动；经营风险 B．非平行变动；再投资风险 C．非平行变动；经营风险 D．平行变动；再投资风险
3、以下为开放式基金运作特点的是__。A．基金份额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额在基金合同期限内不固定
C．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购 D．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回
4、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理
5、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由__直接对客户承担。A．期货公司 B．证券公司
C．根据双方约定确定责任承担者 D．证监会确定责任承担者
6、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员管理部门
7、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。A．股票发行公告 B．承销总结报告
C．初步询价结果及发行价格区间公告 D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
8、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A．法律风险 B．财务风险 C．汇率风险 D．道德风险
9、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7 B．5 C．3 D．1
10、证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制
11、能明确脊椎压缩性骨折的是 A．反常活动 B．压痛 C．瘀斑
D．功能障碍 E．X线检查
12、年度报告扉页中的重要提示不包括__。A．管理人和托管人的披露责任
B．管理人管理和运用基金资产的原则 C．投资风险提示
D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示
13、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A．间接资本成本 B．加权平均资本成本 C．个别资本成本 D．边际资本成本
14、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是__。
A．注册资本金在一定金额以上 B．具有良好的信誉和经营业绩 C．按规定缴纳各项会员经费 D．连续二年盈利
15、不属于限价委托的优点的是（）。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B．市价与限价一致时才有可能成交 C．成交速度慢
D．没有价格上的限制
16、关于股票发行方式，下列说法正确的有__。
A．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
B．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行
D．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式
17、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户
B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托
18、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
19、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为__等类别。A．不动产证券化 B．动产证券化
C．信贷资产证券化 D．未来收益证券化
20、证券投资分析的流派众多，在下列选项中，__流派不是以战胜市场为投资目标的。
A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．基本分析流派 D．技术分析流派 E．信息分析流派
21、公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币__元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000
22、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。A．是一种有价证券，它本身有价值 B．不属于物权证券，也不属于债权证券
C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 D．账面价值不决定股票的市场价格
23、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权
B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险
D．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权
24、对承销商备案材料的合规性审核由__执行。A．证券交易所 B．中国证监会 C．保荐人
D．中国证券业协会
25、__的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
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