安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题[推荐]_证券从业资格考试金融

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安徽省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品

考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。A．不予受理 B．同意受理 C．无异议 D．有异议

2.基金上市交易公告书的编制主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金托管人与基金管理人 D．基金份额持有人

3.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达成一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当按规定进行报告和公告。A．3%，3% B．5%，3% C．3%，5% D．5%，5%

4.LOF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

5.在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。A．2 B．3 C．5 D．10

6.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后 B．开盘后 C．11:30前 D．13:30前

7.无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止 B．会议召开3日前至股东大会开会时止 C．会议召开5日前至股东大会开会时止 D．会议召开5日前至股东大会闭会时止

8.标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值

9.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率 B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

10.证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

11.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。A．小于 B．大于 C．不固定 D．等于

12.道氏理论认为，__最为重要。A．开盘价 B．收盘价 C．全天最高价 D．全天最低价

13.有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。A．净资产额 B．注册资本 C．资产总额 D．总股本

14.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费

15.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

16.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．证券交收账户开立申请表

B．权证交收履约保证金账户申请表 C．代理双方签署的代理结算协议

D．代理双方共同提交的代理结算申请

17.__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

18.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

19.目前，我国已形成以__为核心的基金监管法律法规体系。A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《基金运作管理办法》

20.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．股票 B．公司债券 C．商业票据 D．金融证券

21.下列各环节起到了投资者教育作用的是__。A．开立证券账户

B．签订《证券交易委托代理协议》 C．签署《风险揭示书》和《客户须知》

D．签订《客户交易结算资金第三方存管协议》

22.基金托管人是__权益的代表。A．基金发起人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金监管人

23.（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A．独立性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．合法性原则

24.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__ A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较

25.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡

26.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．国债期货 B．市政债券期货 C．市政债券指数期货

D．伦敦银行间同业拆放利率期货

27.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会

B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院

28.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

29.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约

30.B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

31.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。

A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B．净资产不少于3亿元人民币

C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币

D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

32.人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素

33.股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定

34.证券经纪商的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金

C．股利和利息 D．税利

35.关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是__。A．忠实办理受托业务

B．如实记录客户资金和证券的变化 C．接受全权委托

D．坚持为客户保密制度

36.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会

37.关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。

A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股

B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股

C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股

D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股

38.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

39.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．2/3 B．1/3 C．1/2 D．全票

40.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。A．财政政策 B．景气变动 C．货币政策 D．心理因素

41.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。A．要交佣金 B．免交佣金 C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

42.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍 D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价

43.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债

44.代办股权转让系统被称为__。A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场

D．证券交易市场

45.技术分析的分析基础是（）。A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据

46.下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

47.基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

48.公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。__ A．责令整改记过处分 B．责令整改监管谈话 C．吊销营业执照记过处分 D．吊销营业执照监管谈话

49.评价企业收益质量的财务指标是__。A．长期负债与营运资金比率 B．现金满足投资比率 C．营运指数

D．每股营业现金净流量

50.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

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