贵州上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货与期权期末考试题”。
贵州2017年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类
金融衍生产品考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.ETF的汉译名称为__。A．存托凭证
B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额
2.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期
3.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。A．公司账户 B．该客户的账户
C．证券登记结算公司账户 D．专门账户
4.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。A．上海人民币普通股票账户 B．证券投资基金账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户
D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户
5.基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰
6.在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格
7.反映证券市场容量的重要指标是__。A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值
8.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。A．10% B．20% C．30% D．40%
9.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场
D．长期资金融通市场
10.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。A．等于 B．低于 C．高于 D．不能确定
11.允许开立证券账户的对象不包括__。A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者
12.《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%
13.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3
14.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是__。A．2人以上 B．50人以下
C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，没有上限
15.若无特别指明，交收日规定为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
16.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__业务。A．资金融通 B．调节头寸 C．套期保值 D．信用规范
17.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。
A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨 C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌
D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑
18.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日
19.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。A．证监会
B．国家外汇管理局 C．交易所 D．国务院
20.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1 B．3 C．6 D．12
21.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款
22.威廉指标是__。A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的 C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的23.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A．50% B．60% C．70% D．80%
24.管理层股东是指控制__或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A．3% B．5% C．30% D．50%
25.若无特别指明，交收日规定为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特约日交收
26.反映资产总额周转速度的指标是__。A．总资产周转率 B．固定资产周转率 C．存货周转率
D．股东权益周转率
27.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A．流通国债 B．非流通国债 C．短期国债 D．中长期国债
28.虚拟资本是指以__形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A．无价证券 B．有价证券 C．货币证券 D．资本证券
29.针对基金绩效的长期衡量通常将考查期设定在__年(含)以上。A．2 B．3 C．4 D．5
30.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。
A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税
31.证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商
32.资产评估报告__。A．仅有正文部分
B．包括正文和附件两部分 C．包括正文、附件和法律意见 D．包括正文和确认文件
33.无记名股票与记名股票的差别在于__。A．股东权利 B．股票记载方式 C．转让方式 D．安全性
34.债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据规避利率波动的情况，债券可以分为__。
A．固定利率债券与浮动利率债券 B．单利债券与复利债券
C．固定利率债券与累进利率债券 D．贴现利率债券与浮动利率债券
35.内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A．全面性
B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性
36.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。A．星期
一、星期
三、星期 B．星期五
C．星期
二、星期四 D．星期一至星期五
37.可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%
38.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。A．1000万 B．2000万 C．500万 D．1500万
39.下列属于消极型股票投资策略的是__。A．以技术分析为基础的投资策略 B．以基本分析为基础的投资策略 C．市场异常策略 D．指数型投资策略
40.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高__个买入申报价格和数量。A．5 B．6 C．7 D．8
41.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的（）同意。A．股东人数的1/2以上
B．股东所持表决权的1/2以上 C．股东人数的2/3以上
D．股东所持表决权的2/3以上
42.__是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数
43.关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。
A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
B．基金份额净值应当在估值日次日披露
C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
44.在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是__。A．以券融资 B．以资融券 C．以券融券 D．以资融资
45.下列关于凸性的说法错误的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数
B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D．当预期利率波动较大时，较高的凸性不利于投资者提高债券投资收益
46.关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。
A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 D．摸清风险底数
47.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是__。A．总经理 B．监事长 C．董事长
D．公司内部自定
48.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。A．指数基金 B．认股权证基金 C．交易所交易基金 D．上市开放式基金
49.关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是__。A．基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用 B．托管费从基金资产中提取
C．托管费率会因基金种类不同而异
D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
50.我国《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5
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