云南省下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试卷”。
云南省2016年下半年期货从业资格：外汇期权考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在进行套利时，交易者主要关注的是合约之间的（）。A．价格差 B．绝对价格 C．交易品种的差别 D．交割地的差别
2、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。A．交易保证金 B．存款准备金 C．风险准备金 D．注册资本金
3、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易
B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
4、经批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度． A：中国证监会 B：中国银监会
C：中国期货业协会 D：财政部
5、下列关于期货交易所的说法，错误的是__。
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
6、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以__。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评
7、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。A．期货交易所
B．中央登记结算中心 C．期货业协会结算中心 D．交割仓库
8、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括__。A．涨跌停板制度
B．每日无负债结算制度 C．强行平仓制度 D．大户报告制度
9、我国的期货交易所不包括。A：郑州商品交易所 B：大连商品交易所 C：上海证券交易所
D：中国金融期货交易所
10、下面关于期货投机的说法，错误的是__。A．投机以获取较大利润为目的 B．投机者承担了价格风险 C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易可以在期货与现货两个市场进行操作
11、为应对“次贷危机”引发的经济衰退，美国政府采取了增发国债的赤字财政政策。当国债由____购买时，对扩大总需求的作用最为明显。A：美国家庭 B：美国商业银行 C：美国企业 D：美联储
12、期货投资基金的费用支出中，支付给CPO的费用是__。A．手续费 B．营销费用 C．管理费 D．承销费用
13、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，____应当承担由此产生的民事责任。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会 D：该人员本身
14、欧洲交易所交易的德国中期国债期货合约的合约规模为。A：100欧元 B：1 000欧元 C：100 000欧元 D：1 000 000美元
15、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。A．买入交割月份较近的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较远的合约 D．卖出交割月份较远的合约
16、证券公司应当根据__的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A．内部控制 B．风险隔离制度 C．风险防范 D．经营需要
17、一般而言，商品涉及的产业链越长，每一个环节存在的可替代性产品就越，影响因素的结构也就越 A：多、复杂 B：少、复杂 C：多、简单 D：少、简单
18、《中华人民共和国刑法修正案
（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。
A．10年以下 B．10年以上
C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下
19、下列不属于期货公司首席风险官的职权的是。A：向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息 B：查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C：了解期货公司业务执行情况
D：与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
20、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务 B．卖方会员将标准仓单提交给交易所 C．交易所将标准仓单分配给买方会员
D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者
21、作为固定收益产品，影响债券价格和收益率最直接的因素是 A：债券供应量 B：存款准备金率 C：市场利率 D：汇率
22、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产
D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
23、理事会由______产生。
A．由交易所全体会员通过会员大会选举 B．中国证监会任命 C．董事长指定 D．法律法规的规定
24、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私
25、客户的保证金应当与期货公司的自有资产。A：相互独立、分别管理 B：相互独立、共同管理 C：相互结合、分别管理 D：相互结合、共同管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、通常用衡量期货市场的流动性。A：市场的广度 B：资金的流动情况 C：市场的深度 D：成交量
2、强行平仓制度规定，当出现______的情况时，交易所要实行强行平仓。A．会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B．交易所紧急措施中规定必须平仓
C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险 D．会员持仓已经超出持仓限额
3、____是某一特定地点某种商品的现货价格与同种商品的某一特定期货合约价格间的价差。A：现货价格 B：期货价格 C：盈亏额 D：基差
4、在以下产品中，价格垄断性最强的是____ A：燃料油 B：PTA C：PVC D：11DPE5、期货交易内幕信息知情人员的下列行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的是（）。
A．行为人泄露内幕信息
B．行为人将该内幕信息出售给他人
C．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 D．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货
6、下列风险是外汇交易风险的是。
A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险 B：以外币计价的国际信贷活动，在债权债务未清偿前所存在的风险 C：国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险
D：国外筹资中的汇率风险
7、下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是__。A．公募期货基金 B．私募期货基金
C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户
8、下列关于期货投机的说法，正确的有__。A．投机者可分为趋势分析派和技术分析派 B．投机者为套期保值者提供了更多的交易机会 C．一定会增加价格波动风险
D．期货投机者承担了套期保值者希望转移的风险
9、下列关于投机交易原则的说法，正确的有__。A．投机者应在交易前对期货合约有足够的认识
B．制订有效的交易计划能够使交易者明确自己应该在什么时候改变交易计划 C．分散投资有利于减少风险性
D．应同时交易不少于10个品种，以充分分散风险
10、在基金单位赎回过程中，涉及的内容有______。A．赎回价格 B．赎回程序
C．短期交易费用 D．投资者类型
11、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用
B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
12、期货风险具有无限放大的可能性，是因为______。A．期货交易是以保证金为担保的信用交易 B．期货合约标准化，转手方便
C．期货合约的规模不受其标的物规模的限制 D．期货市场对信息高度敏感
13、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责
C．暂停从业资格 D．撤销从业资格
14、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特
D．欧洲各国
15、下列属于期货套利与期货投机交易区别的有__。A．前者从不同的合约间或不同市场间的相对价格差异中盈利，后者利用单一合约盈利
B．前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时间内只做买或卖 C．前者的交易成本通常比后者高
D．前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利润来自合约价格的涨跌
16、根据基金投资策略和投资对象的不同，可以将其大体划分为__。A．共同基金 B．对冲基金
C．期货投资基金 D．私募基金
17、下列选项中，属于期权交易的基本策略的是__。A．卖出看涨期权 B．卖出看跌期权 C．买进看跌期权 D．买进看涨期权
18、下列__行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C．期货从业人员从事期货业务 D．期货从业人员从事非期货业务
19、对变量间相关关系进行表现的方法，常用的有 A：饼状图法 B：散点图法 C：相关系数法 D：最大似然法
20、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期国债 D．CBOT l0年期国债
21、金融期货交易的类型主要有__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股票期货
D．股票价格指数期货
22、量化分析是将定性的思维与写意的规律进行量化应用的过程，量化分析较主观分析有诸多优点，主要表现在：
A：量化分析用具体数值表达各种因素的影响力度
B：量化分析不仅可以确定单一因素的影响力度，还可以提示多种因素之间的关系
C：量化分析在表现形式上更加直观，在深度挖掘上更全面、更精确、更可靠且更具有说服力 D：量化分析为建立预测模型打好了基础，明确应纳入分析框架体系的各种因素，明确应选取的数据来源和范围，是建立模型的基础工作
23、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税
24、公司制期货交易所会员享有下列权利． A：联名提议召开临时会员大会
B：在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 C：按照交易规则行使申诉权
D：期货交易所交易规则规定的其他权利
25、董事会秘书行使下列__职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B．文件保管
C．期货交易所股东资料的管理 D．组织协调专门委员会的工作
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