甘肃省期货从业资格：期货交易所管理办法考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试卷”。
2017年甘肃省期货从业资格：期货交易所管理办法考试试
卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为____ A：杠杆作用 B：套期保值 C：风险分散
D：投资“免疫”策略
2、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是______。A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市
3、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。A．主要部门负责人情况表
B．股东会关于变更注册资本的决议文件 C．变更注册资本的详细方案
D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
4、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有____名具有期货从业资格的业务人员。A：2 B：3 C：4 D：55、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．6个月 D．1年
6、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是____ A：由期货公司自行承担
B：由期货交易所承担全部的赔偿责任 C：由期货交易所承担次要的赔偿责任 D：由期货交易所承担相应的赔偿责任
7、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A．核增净资本金额 B．核减净资本金额 C．核增净资产金额 D．核减净资产金额
8、期货交易所的负责人由（）任免。A．国务院 B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
9、______是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。A．强行平仓 B．保证金 C．持仓限额
D．大户报告制度
10、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。
A．各自的期货保证金账户 B．银行存款账户 C．期货公司的资金 D．银行借款
11、期货市场价格发现的原理，也是期货价格的体现，为市场提供了期现套利和远近合约套利的理论基础 A：特定性 B：远期性 C：预期性
D：波动敏感性
12、期货公司单个股东持股比例增加到（）以上，应当经中国证监会批准。A．5% B．10% C．15% D．25%
13、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金 B．起始保证金与维持保证金数额应该相同
C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度 D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求
14、在交割过程中，下列行为正确的有__。
A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品
15、《期货从业人员执业行为准则》是____对期货从业人员进行纪律处分的依据。A：中国证监会派出机构 B：中国期货业协会 C：中国证监会期货部 D：期货交易所
16、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A．每日无负债 B．每周无负债 C．每月无负债 D．每年度无负债
17、当香港恒生指数从16000点跌到15980点时恒指期货合约的实际价格波动为__港元。A．10 B．1000 C．799500 D．800000
18、当套利者预期不同交割月份的期货合约的价差将扩大时，在不考虑其他因素影响的情况下，套利者会采取______方式以获得预期的利润。A．买进套利 B．卖出套利
C．买进套利或卖出套利 D．不进行套利
19、设立期货公司，应由（）批准。A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所
20、全员结算制度的期货交易所对______结算。A．客户 B．期货公司 C．非会员 D．会员
21、交叉套期保值的方法是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无相对应的该种商品的期货合约可用，就可以选择来做套期保值交易。
A：与该现货商品种类不同但到期日与将来在现货市场买进或卖出商品的时间相同的期货合约
B：与该现货商品种类不同且价格走势大致相反的期货合约 C：与该现货商品种类不同且价格走势大致相同的期货合约 D：与该现货商品种类相同的远期合约
22、伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是______的开始。A．稳定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．无法判断
23、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货
24、又称蜡烛图。在图中，每根“蜡烛”代表一个规定的时间段。这个时间段可以是5分钟、60分钟、1天、1周、1个月甚至是1年。A：闪电图 B：K线图 C：分时图 D：竹线图
25、《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在元以下的部分全额补偿． A：8万 B：9万 C：10万 D：11万
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是__。A．大 B．铝 C．豆粕 D．玉米
2、在下列情况中，出现__情况将使卖出套期保值者出现亏损。A．正向市场中，基差走强 B．正向市场中，基差走弱 C．反向市场中，基差走强 D．反向市场中，基差走弱
3、期货公司不得有如下行为和活动．
A：从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B：从事或者变相从事期货自营业务
C：为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资 D：对外担保
4、卖出套期保值的优势在于__。A．有利于现货合约的顺利签订
B．能够回避未来现货价格下跌的风险
C．可使保值者能够按照计划强化管理、认真组织货源和完成销售计划 D．能够回避未来现货价格上涨的风险
5、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案
D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
6、下列关于期货市场价格发现功能的说法，不正确的是__。A．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境 B．期货交易者大都熟悉某种商品行情
C．由于期货合约是标准化的，转手便利，买卖非常频繁，能够不断地产生期货价格
D．期货价格是由大户投资者商议决定的
7、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是． A：该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B：该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C：该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务 D：该公司破产，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告
8、期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（）。
A．国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策 B．期货交易所做出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定 C．期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼 D．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
9、关于期货交易的正确描述是__。A．期货交易实行当日无负债结算制度 B．期货交易以公开竞价的方式集中进行 C．期货交易的对象均为实物商品
D．期货交易的目的在于买卖现货商品
10、期货公司应当在其营业场所备置__等资料供客户查阅。A．相关从业人员资格证明 B．期货交易所业务规则 C．公司期货经纪业务流程 D．相关法律法规
11、（）年，中国香港开始股票期货交易。A：1990 B：1992 C：1995 D：1997 12、1998年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有__。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．广州商品交易所 D．郑州商品交易所
13、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有__。
A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用
14、下列关于套期保值者、投资者和套利者之间关系的描述正确的有__。A．投机者、套利者承担了套期保值转移出来的风险
B．投机、套利交易促进市场流动性，促进了期货市场价格发现功能的实现 C．没有了投机交易，期货市场就成了一个赌场
D．套利保值交易能够为生产经营者规避风险，并能将风险消灭
15、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的____ A：完整和真实 B：安全和真实 C：完整和安全 D：安全和及时
16、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是． A：标准仓单 B：国债 C：公司债券 D：股票
17、在期货交易中，起到杠杆作用的是__。A．涨跌停板制度
B．当日无负债结算制度 C．保证金制度 D．大户报告制度
18、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价
19、芝加哥商业交易所的英文缩称是（）A：CBOT B：CME C：CBD D：CBT
20、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约
D．国际货物买卖合约
21、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税
22、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。A．向客户做获利保证
B．以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C．以期货公司名义收取服务报酬 D．利用期货咨询活动进行内幕交易
23、境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。A．交易活跃
B．交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C． 管理规范
D．上市品种齐全
24、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责 B．注册资本及其构成C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D．会员资格及其管理办法
25、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任
D．争议处理方式
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