江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货从业资格考试试卷”。
2017年江苏省期货从业资格：法律责任考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在2003年伊拉克战争期间，国际市场上原油期货价格下跌幅度较大，这属于__对期货价格的影响。A．经济波动周期因素 B．金融货币因素 C．经济因素 D．政治因素
2、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A．不受影响，应当予以批准 B．受影响，应当不予批准
C．受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
3、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约__成交价格按照成交量的加权平均价。A．最后五分钟 B．最后半小时 C．最后一小时 D．当日
4、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列__情形之外可以划转。A．依据客户的要求支付可用资金 B．缴纳风险准备金
C．为客户交存保证金，支付手续费、税款 D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形
5、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．中国证监会 B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．中国期货保证金监控中心
6、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。A．期货公司
B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中期协
7、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
8、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务
9、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．中国期货业协会
10、下列期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。A．芝加哥商业交易所 B．纽约商业交易所 C．伦敦国际石油交易所 D．上海期货交易所
11、__不属于期货交易所的特性。A．高度集中化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化
12、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有__。A．客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B．期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
C．经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用 D．有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年
13、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金
C：非结算会员的保证金
D：非结算会员的银行账户资金
14、无论基差走强还是走弱，由于期货交割的存在，随着期货合约交割月份的临近，基差均会______。A．大于零 B．趋于零 C．不变
D．越来越大
15、期货交易所分立的，其债权、债务由。A：原期货交易所继续负担 B：期货业协会负担 C：中国证监会负担
D：分立后的期货交易所承继
16、国际期货市场的发展大致表现为__。A．交易品种有所减少 B．交易规模不断扩大 C．金融期货后来居上 D．期货期权方兴未艾
17、期货市场监管的原则中，__指的是信息充分性、较低的市场进入与退出成本、大量较小的投资者等。A．充分竞争 B．规范性 C．安全性 D．稳定性
18、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。A．存档 B．保密 C．及时销毁 D．备份
19、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时 A：生产活动收缩，经济总体不再增长 B：制造业和整个经济都在扩张
C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长 D：生产和经济都可能在衰退
20、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同
21、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A．3 B．5 C．8 D．10
22、我国黄大豆1号期货合约的可交割品级为__。A．四等黄大豆 B．三等黄大豆 C．二等黄大豆 D．一等黄大豆
23、持仓头寸获利后，如果要追加投资额，则__。A．追加的投资额应小于上次的投资额 B．追加的投资额应等于上次的投资额 C．追加的投资额应大于上次的投资额 D．立即平仓，退出市场
24、套利，是指分别卖出(买入)两种不同执行价格的1手期权，同时分别买入(卖出)较低与较高执行价格的1手期权 A：跨式 B：蝶式 C：飞鹰式 D：转换
25、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。A．在期货市场上可以进行套期保值操作 B．期货市场具有价格发现的功能 C．期货市场是有组织的规范化的市场
D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。A．中国证监会派出机构审核申请人报送的材料 B．派出机构对拟任高管人员进行考察谈话 C．中国证监会对上报材料进行书面审核
D．中国证监会做出是否核准任职资格的决定
2、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置
3、（）违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。A．社会保障基金管理机构 B．住房公积金管理机构 C．保险公司
D．证券投资基金管理公司
4、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）
A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
5、金融期货产生的顺序是__。A．外汇期货、股指期货、利率期货 B．外汇期货、利率期货、股指期货 C．利率期货、外汇期货、股指期货 D．股指期货、利率期货、外汇期货
6、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数
D．英国金融时报指数
7、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同
D．有无特定到期日不同
8、关于中国金融期货交易所结算体系，描述正确的是__。A．结算会员具备直接与交易所进行结算的资格 B．结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的 C．采取分级结算制度
D．特别结算会员为所有交易会员办理结算
9、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有__。A．代理客户从事期货交易
B．进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金
10、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表
11、下列关于期货投机价格发现作用的说法，正确的是。A：期货市场汇集几乎所有供给和需求的信息
B：投机者的交易目的不是实物交割，而是利用价格波动获取利润，这就要求投机者必须利用各种手段收集整理有关价格变动的信息，分析市场行情
C：期货市场把投机者的交易指令集中在交易所内进行公开竞价，由于买卖双方彼此竞价所产生的互动作用使得价格趋于合理
D：期货市场的价格发现机制正是由所有市场参与者对未来市场价格走向预测的综合反映体现的
12、就目前阶段人民币相对美元不断升值，汇率不断降低的情况下，作为进口商来说，进口产品到海关报关的时间越____，结价时间越____越好。A：早 早 B：晚 晚 C：早 晚 D：晚 早
13、期货公司有下面情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A：营业执照被公司登记机关依法注销 B：成立后无正当理由2个月未开始营业 C：主动提出注销申请
D：开业后无正当理由停业连续3个月以上
14、客户可采取的风险防范措施有__。A．对期货经纪公司财务进行监控 B．慎重选择经纪公司
C．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力
D．制定正确投资战略，将风险降低至可以承受的程度
15、如果实际资源从国内向国外净转移，则该国____ A：资本账户顺差 B：资本账户逆差 C：经常账户顺差 D：经常账户逆差
16、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。
A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请
17、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成 B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活 C．远期交易的价格具有公开性
D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险
18、在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会____ A：盈利 B：亏损 C：不变
D：无法确定是否盈利
19、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以为主要依据。A：本公司的研究报告 B：合法取得的研究报告 C：相关行业信息资料 D：公开发布的相关信息
20、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素
21、下列期货交易品种采用滚动交割方式的是。A：铝 B：优质强筋小麦 C：黄金 D：豆油
22、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的23、期货交易所联网交易的，应当__。A．于决定之日起10日内报告中国证监会 B．经中国证监会批准
C．于联网之日起规定期限内报告中国证监会 D．经住所地中国证监会派出机构批准
24、中金所应当从等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案． A：投资者经济实力
B：股指期货产品认知能力 C：投资经历 D：家庭背景
25、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括． A：依据客户的要求支付可用资金 B：为客户交存保证金 C：支付手续费、税款
D：提取期货公司活动经费
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