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2016年下半年吉林省证券从业资格考试：证券与证券市场
考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
2.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。A．同期金融机构1年期存款基准利率 B．同期金融机构贷款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率 D．同期金融机构间拆借利率
3.关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
4.回购交易到期清算日收市后，中国结算公司负责计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。其中，购回价格：__。A．[(购回价-100)/100] ×100% B．[(购回价-100)/100] ×[(一年的天数/回购天数)×100%] C．成交年收益率×100×回购天数/360 D．100+成交年收益率×100×回购天数/360
5.对于经常性关联交易，发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A．1 B．2 C．3 D．4
6.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。A．10 B．50 C．100 D．500
7.按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券
8.股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。A．现金流贴现模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．市盈率估价模型
9.只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率
10.关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作
11.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%
12.2009年6月1日发生一笔回购交易，即买3.28天回购券种，成交年收益率为7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为__元。(保留两位小数)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68
13.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作 D．5个工作日
14.投资基金的单位资产净值是__ A．经常发生变化的 B．不断上升的 C．不断减少的 D．一直不变的15.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益
16.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险
17.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与间接融资 C．直接融资与外部融资 D．内部融资与外部融资
18.对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。A．全体股东 B．股东大会 C．监事会 D．董事会
19.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率
20.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10
21.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。
A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下
22.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲
B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲
23.关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是__。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
24.发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。A．全部股份 B．优先股份 C．部分股份 D．控股股份
25.证券公司经纪业务主要赚取的是__。A．佣金 B．手续费 C．价差收益 D．利差收益
26.关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
27.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5
28.（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算
29.国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%
30.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2
31.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
32.目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方
33.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中
34.__不是品牌所具有的功能。A．创造市场 B．联合市场 C．巩固市场 D．规范市场
35.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。A．盈余公积 B．股本账户
C．公司资本公积金 D．留存收益
36.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选 A．银翘散 B．杏苏散
C．二神散、止嗽散 D．清金化痰汤
37.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。A．哈理·马柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·罗斯 D．詹森
38.根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元
39.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论
D．传统折中理论
40.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。A．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合 C．投资组合的修正 D．投资组合业绩评估
41.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作日 D．5个工作日
42.假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.43.能够保证本金安全的投资品种是__。A．银行存款 B．股票债券 C．投资基金 D．金融衍生品
44.投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。A．下限 B．上限 C．平均值
D．以上三者都不对
45.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A．外部环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．微观环境
46.根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A．风险意识 B．资金的拥有量 C．市场效率 D．投资业绩
47.利用修正久期可以计算出收益率变动__单位百分点时债券价格变动的百分数。A．1个 B．2个 C．10个 D．5个
48.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10% B．40% C．50% D．60%
49.A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。A．B的身份证件及其复印件 B．A的证券账户卡及其复印件 C．B的证券账户卡及其复印件 D．A的身份证件及其复印件
50.同场外交易市场相比，证券交易所__。A．组织方式采取做市商制
B．交易手续简单方便、价格还可协商
C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
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