上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场试题（推荐）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试题”。
2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券与证券市场
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、企业年金的投资范围包括（）。A．银行存款 B．短期债券回购
C．信用等级在投资级以上的金融债和企业债 D．投资性保险产品
2、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．1003、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行
D．中国农业发展银行
4、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%
5、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳
6、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
A．委托人 B．受托人 C．正确密码 D．营业部
7、当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则 B．货银对付原则 C．分级结算原则 D．现收现付原则
8、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会
C．证券交易所 D．经理层
9、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证
10、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。A．注册资本 B．股份回购 C．转增股本 D．增资减资
11、关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C．以2004年12月31日为基日，基点1000点
D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%
12、在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析__已发行股票的中签率。A．近10天 B．近15天 C．近1个月 D．近3个月
13、下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
14、内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10
15、以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，以数量化分析成为其最大特点的证券投资方法是__。A．证券组合分析法 B．技术分析法
C．行业分析和区域分析 D．基本分析法
16、基金管理公司的设立须经__批准。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国银监会
17、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．降低 B．上升 C．无规律 D．不变
18、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%
19、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%
20、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见
21、下列各项中，__不是证券投资基金的作用。A．有利于证券市场的国际化 B．有利于证券市场的稳定和发展 C．有利于降低通货膨胀率
D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
22、现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。A．高新技术公司 B．房地产公司
C．资产现值要重于商业利益的公司
D．公路，港口，桥梁，电厂等基建公司
23、市净率(P/B)，是指__。
A．股票市场价格与每股净资产的比率 B．股票市场价格与每股收益的比率 C．股票市场价格与每股利润的比率 D．股票市场价格与每股资产的比率
24、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《证券投资基金信息披露指引》
25、下列有关制备滴眼剂错误的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器
B．对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C．对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备
D．用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E．洗眼剂按注射剂工艺进行制备
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A．反方向 B．同方向 C．方向不定
D．以上皆不确定
2、从配置策略上，资产配置策略可分为__。A．买入并持有策略 B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略 D．动态资产配置策略
3、下列关于凸性说法不正确的是__。
A．由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数
B．凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
C．凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资
D．凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资
4、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%
5、根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理演化出__两类投资策略。A．正面型与负面型 B．稳健型与激进型 C．积极型与消极型 D．风险型与收益型
6、证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设 B．内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制
7、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
8、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。A．反映的经济关系不同 B．所筹的资金投向不同 C．投资收益与风险大小不同 D．投资群体不同
9、代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列业务__。A．建立基金份额账户 B．基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放红利
10、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A．存款账户 B．权益账户 C．证券账户 D．人民币账户
11、上海证券交易所资金的清算和交收以__为明细核算单位。A．会员公司在该所取得的交易席位 B．会员公司的账户 C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户
12、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般分为__。
A．先行性指标 B．超前性指标 C．滞后性指标 D．同步性指标 E．落后指标
13、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于__。A．财务顾问业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
14、假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为 900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000
15、在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护
16、根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有__。A．反收购
B．为减少公司资本而注销股份 C．维护二级市场股价
D．与持有本公司股份的其他公司合并
17、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为__ A．不能受理全权委托 B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
18、普通股票的功能有__。A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能
19、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日
20、基金会计报表一般不包括__ A．资产负债表 B．利润表
C．现金流量表 D．净值变动表
21、首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为__。A．A类 B．AA类 C．AAA类 D．AAA+类
22、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为__。A．5年 B．4年 C．4年半 D．半年
23、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。A．总资产 B．净资本 C．净资产 D．注册资本
24、格式化询价是指参与者必须按照__规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行 B．证券交易所 C．交易系统 D．结算代理人
25、最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应__补足。A．立即
B．次一营业日 C．2个工作日内 D．3日内
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