广西上半年证券从业《金融市场》：基金与股票、债券区别考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业基金考试试题”。
广西2017年上半年证券从业《金融市场》：基金与股票、债券区别考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33%
2、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是__。
A．不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B．应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C．引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D．基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
3、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．客户信用证券账户
4、存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
5、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的指标是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV
6、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C．必须行使此权利而不让其过期失效 D．不行使此权利，听任其过期失效
7、消极型股票投资战略的理论基础在于__。A．有效市场假说 B．弱势有效市场假设 C．无效市场假设
D．市场信息不对称假设
8、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐
9、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。A．集合理财、专业管理 B．组合投资、分散风险 C．严格监管、信息透明 D．独立托管、保障安全
10、证券市场上最重要的中介机构是__。A．会计师事务所 B．证券公司
C．资产评估事务所 D．投资咨询公司
11、以下不属于社会公益基金的是__。A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金
12、交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A．登记 B．清算 C．交割 D．结算
13、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
14、关于上证红利指数，下列论述不正确的是__。
A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C．以2004年12月31日为基日，基点1000点
D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10%
15、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险
16、目前，我国零数委托适用于__。A．卖出股票 B．买入股票
C．卖出记账式国债 D．买入记账式国债
17、下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。A．基金份额发售公告
B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告
18、股价的移动是由__决定的。A．股价高低 B．股价形态
C．多空双方力量大小 D．股价趋势的变动 19、2007年财政部研究出的特别国债品种为__。A．记账式国债 B．凭证式国债 C．储蓄式国债
D．10年期可流通记账式国债
20、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行
21、现金流匹配法的风险是__。A．再投资风险 B．提前赎回风险 C．政策风险 D．利率风险
22、公募基金主要具有的特征有__。
A．可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B．基金募集对象不固定
C．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D．遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
23、全球资产配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内
24、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。A．分别是股票、公司债 B．分别是公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于公司债
25、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应—— A．具有相当于人民币1亿元以上 B．具有相当于人民币12000万元以上 C．具有相当于人民币15000万元以上 D．具有相当于人民币2亿元以上
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。A．买入 B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向
2、投资组合调整的幅度主要取决于交易的数量和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。1965年，__在其博士论文中对市场有效性问题进行了系统阐述。A．法德 B．沃玛 C．法马托丽 D．法玛
3、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额
4、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A．高 B．为正 C．为零 D．为负数
5、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务主要是说明了证券交易过程中的__。A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．对等原则
6、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
7、关于记账式债券的论述不正确的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券
B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
8、__即选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷价指数所占比例购买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。A．数量法 B．加强指数法 C．市值法 D．分层法
9、关于基金税收，下列说法正确的是__。
A．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B．企业投资者买卖基金份额征收印花税
C．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 D．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
10、关于国债，下列说法正确的有__。
A．中期国债是指偿还期限在一年以上，十年以下的国债 B．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资
C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债 D．国债是政府债券市场上最主要的投资工具
11、我国金融债券的发行始于__。A．1982年
B．北洋政府时期 C．国民党政府时期
D．1994年，我国政策性银行成立后
12、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A．基金份额上市交易公告书 B．招募说明书 C．基金合同 D．基金托管协议
13、下列属于货币衍生工具的有__。A．股票期货 B．货币期货 C．货币期权
D．股票指数期货
14、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形__。A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% D．中国证监会规定禁止的其他情形
15、下列对优先股描述正确的是__。A．优先股筹资的成本比债券高
B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权 C．优先股的股息通常是固定的 D．优先股股东一般没有投票权
16、封闭式基金的募集一般要经过__几个步骤。A．申请 B．核准 C．发售
D．备案和公告
17、目前我国股票基金大部分按照__的比例计提基金管理费。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
18、现金差额是指最小申购、赎回单位的__与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。A．资产总值 B．资产平均值 C．资产评估值 D．资产净值
19、认股权证在发行时，发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定，一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上，上浮__。A．10% B．15% C．10%～30% D．10%～20%
20、机构投资者主要有__。A．政府机构 B．金融机构 C．各类基金
D．企业和事业法人
21、资本资产定价模型的假设条件可概括为__。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力 C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D．资本市场没有摩擦
22、下列关于平衡型基金的说法，正确的是__。
A．平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
B．这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
C．平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益
D．投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
23、《深圳证券交易所交易规则》同样规定，接受会员的限价申报和市价申报。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列哪些类型的市价申报__。A．对手方最优价格申报；本方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报；即时成交剩余撤销申报 C．全额成交或撤销申报
D．深圳证券交易所规定的其他类型
24、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量 B．交易量 C．交易品利 D．时间和条件
25、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续
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