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2017年广西证券从业《金融市场》第三章汇总考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、政府实施管理的主要行业应该是__。A．所有的行业 B．大企业
C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业 D．初创行业
2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度
3、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金
B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金份额持有人
4、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债
5、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价
6、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。
A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则
7、附有可转换条款的债券是指__的债券。A．发行人有权提前赎回全部或部分债券
B．申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C．按约定条件换成发行公司普通股票
D．有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票
8、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
9、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(．)。A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
10、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__ A．股东权益周转率 B．主营业务收入增长率 C．总资产周转率 D．存货周转率
11、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
12、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。A．新行业产品的数量开始上升 B．新行业产品的市场需求开始上升 C．新行业产品的品种开始上升 D．新行业产品的厂家开始上升
13、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．100014、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇
15、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%
16、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。A．6 B．10 C．13 D．2017、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论 B．指标 C．切线 D．周期
18、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的__。A．证券公司 B．银行 C．基金公司 D．信托公司
19、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。A．证券经营机构下班时间 B．国家规定的下班时间 C．24点
D．证券交易所下午闭市
20、目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%
21、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型
22、当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%
23、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行
D．中国农业发展银行
24、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%
25、在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。A．政府组织的营利性 B．政府组织的非营利性 C．自发组织的营利性 D．自发组织的非营利性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A．收盘价
B．前一日平均收盘价 C．最新成交价 D．净值
2、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．563、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．历史数据法 B．成本收益法 C．收益预测法
D．情景综合分析法
4、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。A．具有发行人指定的标准格式 B．发行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好
5、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。A．存放银行资金 B．直接转划
C．存放交易所资金 D．存放公司资金
6、股份有限公司增加资本的方式有__。A．向社会公众发行股份 B．向现有股东配售股份 C．向现有股东派送红股 D．以公积金转增股本
7、目前我国按照__的比例计提封闭式基金托管费。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%
8、当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。A．底背离 B．顶背离 C．双重底 D．双重顶
9、基金财产保管的墓本要求包括__。A．保证基金资产的安全 B．保证基金资产的保值增值 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密
10、下列属于境内上市外资股的投资主体的是（）。A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C．定居在国外的中国公民 D．拥有外汇的境内居民
11、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/312、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是__。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C．证券市场的风险波动强度不大 D．资本市场没有摩擦
13、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是__。
A．第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露
B．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明 C．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露 ‘
D．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁
14、根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。A．发行低价格 B．实际发行价格 C．平均发行价格
D．第一笔买入申报家
15、证券营业部的客户服务主要包括__。A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新
16、某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.1917、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金 B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011 D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围
18、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，__由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日
19、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有__特点决定的。A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大
20、批量证券转托管可分为__两种方式。A．整体转托管和批量报盘转托管 B．整体转托管和部分转托管 C．批量报盘转托管和部分转托管 D．部分转托管和批量转托管
21、上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月
22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。A．1 B．3 C．5 D．1023、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有__等。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
24、关于基金管理人的职责的描述正确的是__。A．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B．对所管理的不同基金财产分别管理、统一记账，进行证券投资
C．按照基金公司章程的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
25、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（）。
A．公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告
B．公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任
C．公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告 D．债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保
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