广西上半年证券从业《金融市场》：股利政策试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“金融市场学考试题答案”。
广西2017年上半年证券从业《金融市场》：股利政策试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列__方法。A．用该行业的历年统计资料来分析
B．用该行业．的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/43、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。A．3 B．4 C．2 D．5
4、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由（）个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。A．1～2 B．2～3 C．3～5 D．5～75、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。A．1 B．10 C．100 D．1000
6、下列收入中要征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
7、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4
8、需办理席位变更的情形不包括__。A．营业部迁址 B．公司更名 C．席位转让 D．总经理变更
9、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B．证券承销与保荐 C．证券资产管理
D．借用客户资金进行证券买卖
10、VaR方法是__开发的。A．联合投资管理公司 B．JPMorgan C．费纳蒂 D．米勒
11、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在__股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿 B．2.5亿 C．3.5亿 D．4亿
12、下列基金类别中，__的管理费率最高。A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金
13、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金
14、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币__万元或高于最近经审计净资产值的__的关联交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%
15、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。A．悉尼 B．中国香港 C．澳大利亚 D．汉城
16、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
17、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因__ A．经济政策变动 B．投资周期波动 C．经济周期循环 D．对外贸易波动
18、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票
D．保值贴补债券
19、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A．3个月 B．半年 C．9个月 D．1年
20、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指__。A．证券公司短期融资券
B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券
21、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是__。A．摸清风险底数
B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A．1 B．3 C．5 D．1023、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营 B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职 C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理 D．分业经营不等于业务上不合作
24、下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是（）。
A．一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响 B．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定 C．如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定
D．如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资
25、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金销售机构的内部环境控制主要包括__。
A．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统 B．加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系 D．建立健全的内部授权控制体系
2、在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为__。A．永久性资产配置 B．突发性资产配置 C．战略性资产配置 D．战术性资产配置
3、证券投资基金按照其__，可以分为封闭式基金和开放式基金。A．设立后规模是否允许变动 B．申购和赎回的方式不同 C．是否上市交易 D．发行规模不同
4、随机漫步理论认为__。
A．证券价格波动有一定规律，但无法捉摸 B．证券价格的波动没有规律可循 C．证券价格的波动和外部因素无关
D．证券价格上下起伏的机会差不多是均等的 E．证券价格波动和外部因素有关
5、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权
6、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回 B．债券本身有一定的面值 C．持有债券可按期取得利息 D．债券是虚拟资本
7、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以__的罚款。A．1万元以上3万元以下 B．3万元以上5万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．10万元以上15万元以下
8、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。A．市盈率法 B．市净率法
C．现金分红折现法 D．贴现现金流量法
9、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况
B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
10、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院
C．上级主管部门 D．破产清算组
11、__指在一个考察期(通常为12个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比率。
A．动态指标 B．静态指标 C．市盈率 D．报酬率
12、对指数基金认识正确的是__。
A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
13、下列行为__是证券从业人员保证性的行为。A．热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C．积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D．服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序
14、__的持有者承受有限的经营风险。A．政府债券
B．高质量的公司债券 C．低质量债券 D．垃圾债券
15、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。A．20 B．30 C．40 D．50
16、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在__上反映。A．评估报告 B．附注
C．法律意见书 D．会计报表
17、下列哪些情形属交易差错风险（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B．证券公司工作人员申报差错引起的风险 C．无权或越权代理而造成的风险 D．交割失误引起的风险
18、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有__。
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的 20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定
19、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。A．证券公司
B．证券登记结算机构 C．证券交易机构 D．证券咨询机构
20、将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。A．品种结构 B．上市公司规模 C．层次结构
D．交易场所结构
21、优先股票的具体优先条件有__。A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D．优先股票股东的权利和义务
22、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达__以上，以后每增加或减少1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。A．10% B．15% C．5% D．7%
23、公司的公积金来源有__。
A．股东大会决议后提取的任意公积金
B．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分
C．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
24、__是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种媒体有效地在目标市场上宣传产品的特点和优点，保证客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。A．产品 B．价格 C．促销
D．渠道分销
25、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为__。A．深圳证券交易所 B．香港证券交易所 C．上海证券交易所 D．北京证券交易所
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