重庆省证券从业《金融市场》：股票的定义考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业金融市场知识”。
重庆省2016年证券从业《金融市场》：股票的定义考试试
题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下关于个人简历的说法不正确的是__。A．一般都有严格、统一的规格 B．有利于求职者充分进行自我表达 C．在招聘过程中作用不大
D．一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息
2、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。A．上市公司净资产 B．证券交易总量 C．证券流通市值 D．证券发行总量
3、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户
D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
4、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
5、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。A．资产的流动性 B．资产的收益性 C．规避资产的风险
D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券
6、下列各项不属于直接融资范畴的是__。A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款
7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
8、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
9、资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。A．现价市价法 B．清算价格法 C．重置成本法 D．收益现值法
10、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。A．1 B．4 C．2 D．311、__年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009
12、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与__。A．当前即期利率的差额
B．未来某时刻即期利率的有效差额 C．远期的远期利率的差额
D．预期的未来即期利率的差额
13、股票是一种__。A．债券证券 B．物权证券
C．综合权利证券 D．设权证券
14、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
15、__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换
16、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价
17、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
18、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金
C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费
19、股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。A．发行人
B．承销的证券公司 C．中国证监会
D．发行人与成效的证券公司协商
20、英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.21、关于中小企业板指数，下列描述错误的是__。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本 B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C．中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为100点 D．中小企业板指数属于综合指数类
22、目前在我国，A股账户不可用于买卖__。A．B股
B．人民币普通股票 C．债券
D．证券投资基金
23、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60
24、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。A．短期债券 B．上期债券 C．商业票据 D．支票
25、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。A．交易形式
B．证券交易的品种 C．证券交易公司 D．变更登记需求
2、通过公司现金流量表的分析，可以了解__。A．公司盈利状况 B．公司资本结构 C．公司偿债能力 D．公司资本化程度
3、__应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．客户信用资金存管银行 D．证监会
4、关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有__。
A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 B．以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好
C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D．公司债券的发行必须提供担保
5、行业分类的依据主要是__。A．公司所处行业的类型
B．公司收入或利润的来源比重 C．产品的结构 D．原材料的来源
6、关于算术平均收益率和稽核平均收益率，以下说法正确的是__。A．一般地，算术平均收益率要大于几何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，两种平均方法的差距越小
C．几何平均收益率可以准确地衡量基金表现的实际收益情况，因此，常用于对基金过去收益率的衡量上
D．算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此，它更多地被用来对将来收益率的估计
7、受托机构依照信托合同约定履行__职责。A．发行资产支持证券 B．管理信托财产
C．持续披露信托财产和资产支持证券信息 D．依照信托合同约定分配信托利益
8、债券质押式回购1交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率
9、在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括__。A．道氏理论 B．移动平均法 C．低市盈率法 D．股利贴现模型
10、我国金融债券的发行始于__。A．1994年，我国政策性银行成立后 B．国民党政府时期 C．北洋政府时期 D．1982年
11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
12、单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会__。A．下降 B．升高 C．不变
D．无法确定
13、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为 C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
14、下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有__。A．由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行 B．通过试点商业银行面向个人投资者销售
C．其投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户 D．属于不可流通人民币债券
15、__收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。A．正常的 B．反向的 C．拱形的 D．双曲线
16、我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前__个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60
17、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分__等阶段。A．签署基金合同 B．基金募集 C．基金运作 D．基金终止
18、依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。
A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元
B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30% C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元
D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%
19、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资__。A．长期国债 B．短期国债
C．长期国债和短期国债 D．不能确定
20、中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据__的大小将货币供应量划分为不同的层次。A．安全性 B．流动性 C．盈利性 D．可兑换性
21、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。A．以历史数据代替 B．以投资报告代替 C．在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D．以注册会计师的意见代替
22、《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2 B．3 C．4 D．523、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括__。A．交叉汇率期货 B．股票价格指数期货 C．主要参考利率期货 D．债券期货
24、MM的无公司税模型命题一认为__。
A．企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式
B．不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率
C．企业的价值与资本结构无关
D．用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值
25、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
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