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重庆省证券从业资格《证券市场》：企业债券考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由__负责。A．证券交易所 B．外资银行
C．中国人民银行 D．商务部
2、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。A．5年 B．8年 C．10年 D．20年
3、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券价格为95元，到期期限为2年，则该债券到期收益率为__。A．15% B．12．8% C．11．6% D．10%
4、__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资
5、亚洲证券分析师联合会的注册地为__。A．悉尼 B．中国香港 C．澳大利亚 D．汉城
6、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3
7、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券
8、下列关于基金的叙述，正确的是__。A．封闭式基金的总量是不固定的B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易
9、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
10、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.6311、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。
A．指数化的投资策略
B．规避和现金流匹配的策略 C．积极的投资策略 D．消极的投资策略
12、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。A．《证券投资基金法》 B．《公司法》 C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
13、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__ A．市场指数型证券组合 B．收入型证券组合 C．平衡型证券组合 D．增长型证券组合14、__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金
15、对个别基金绩效的衡量属于__。A．内部衡量 B．绝对衡量 C．外部衡量 D．微观衡量
16、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。A．收益与风险 B．成本与风险 C．收益与流动性 D．收益与成本
17、证券交易的清算是指__。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
18、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产 B．中央财政拨人资金
C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金 D．劳动者或单位缴纳的社会保险费
19、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A．投资管理人员 B．行政管理人员 C．财务管理人员 D．风险管理人员
20、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A．股东大会 B．董事会
C．证券交易所 D．经理层
21、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%
22、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性
23、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是__。
A．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性公用事业大公司股票
B．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票
C．30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票
D．20家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
24、基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性 B．服务性 C．持续性 D．适用性
25、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。A．注册 B．准则 C．协议 D．登记
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
2、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。A．公司股本总额不少于人民币8000万元 B．股票经中国证监会批准已向社会公开发行 C．开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
3、关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是__。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B．取得注册会计师证书2年以上 C．不超过60周岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
4、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况
B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
5、基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由__根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。A．基金注册登记机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构
6、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有__。
A．一般而言，左肩与右肩大致相等
B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩
D．突破颈线不—定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 E．就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小
7、关于普通股票股东的义务描述不正确的是__。
A．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任
B．公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任
C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
8、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有__的特点。A．自由认购 B．自由转让
C．主要吸纳储蓄资金 D．通常不记名
9、中小企业板块总体设计的不变是指__。
A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求
10、对于关联交易的内容，下列说法不正确的是__。
A．在我国评估和审计等中介机构尚不健全的情况下，关联交易就容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径，往往使中小投资者利益受损 B．只有当一方直接或间接控制另一方时，才可以视为关联方
C．常见的关联交易包括关联购销、资产租赁、担保托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资等
D．关联购销在众多上市公司中或多或少地存在，交易量在各类交易中居首位
11、存券银行的职能有__。A．存券银行是ADR的发行人
B．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C．存券银行负责ADR的保管和清算
D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
12、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4
13、假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．5614、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是__。A．投资者在资金账户上存人若干现金 B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓
15、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括__。A．认沽权 B．利率期权 C．看涨期权 D．互换期权
16、按资金用途，国债可分为__。A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债
17、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标__的提高。A．货币化率 B．资本化率 C．证券化率 D．资产化率
18、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为__。A．市场利率下降，基金收益下降 B．市场利率上升，基金收益下降 C．市场利率上升，基金收益上升 D．市场利率下降，基金收益上升
19、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在利率风险 C．存在汇率风险 D．有国家主权保障
20、股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权 B．经营权 C．执行权 D．审批权
21、下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。A．价值直接交换的场所 B．财产权利直接交换的场所 C．风险直接交换的场所 D．收益直接交换的场所
22、按公司规模分类，股票可分为__。A．大型资本股票 B．小型资本股票 C．混合型资本股票 D．稳定类股票
23、以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有__。A．信息的披露程度
B．投资者的期望收益不同 C．风险不同 D．性质不同
24、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于__人民币。A．1亿元 B．2亿元 C．3亿元 D．5亿元
25、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
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