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湖南省2016年证券从业资格《证券投资分析》：证券投资
分析含义考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。A．证券交易所
B．证券登记结算机构 C．证券清算机构 D．股份转让公司
2、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A．董事会
B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构
3、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人
4、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__ A．19.61倍 B．20.88倍 C．17.23倍 D．16.08倍
5、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。A．国债和公司债 B．国债和可转债
C．国债和政策性金融债 D．国债和权证
6、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%
7、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4
8、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A．有资产的结算制度 B．无资产的结算制度 C．无负债的结算制度 D．有负债的结算制度
9、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4
10、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是__。A．包括城镇居民储蓄存款 B．包括农民个人储蓄存款
C．是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额 D．包括单位存款
11、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 12、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7
13、资产评估报告的有效期为__。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的1年 D．评估基准日起的2年
14、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。A．5 B．10 C．15 D．20
15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金
B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金
16、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％
17、资本项目一般分为__。A．有效资本和无效资本 B．固定资本和长期资本 C．本国资本和外国资本 D．长期资本和短期资本
18、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4
19、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人
20、假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。
表2-4 某股票申报价格和数量表 A．买单
B．交易量(手)C．时间 D．价格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50
21、证券投资技术分析的理论基础是__。A．经济分析、行业分析、公司分析
B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C．市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复 D．经济学、财政金融学、财务管理学和投资学
22、ETF的汉译名称为__。A．存托凭
B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额
23、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3
24、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．2025、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。A．自营业务的交易收益具有自主性 B．自营业务的交易风险具有自主性 C．自营业务交易的税费具有自主性
D．自营业务具有选择交易价格的自主性
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经__确认后才能补办新的证券账户卡。A．中国证监会 B．中国结算公司 C．相关证券公司 D．相关经纪人员
2、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于__份。A．10 B．50 C．100 D．5003、下列各项中，属于资本市场的是（）。A．商业票据市场 B．拆借市场 C．黄金市场
D．一年以上的信贷市场
4、道氏理论认为市场波动具有（）。A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势
5、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．股票、债券
B．公募证券、私募证券 C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券
6、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量。A．等于 B．大于 C．小于 D．不等于
7、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．从严 B．公平 C．实事求是 D．合理
8、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是__。A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
9、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数
10、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。A．5% B．8% C．10% D．20%
11、下面叙述不正确的是__。
A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
12、资产证券化以特定的__为基础发行证券。A．有价证券 B．资产池 C．基金资产 D．股票组合 13、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．1514、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息 B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息 C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
15、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
16、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6个月
17、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部
18、全国银行间市场买断式回购以（）。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、全价结算 C．全价交易、净价结算 D．净价交易、净价结算
19、可转换债券是指可兑换成__的债券。A．股票
B．另一种债券 C．期货 D．现金
20、基金的费用包括__。A．管理人报酬 B．销售服务费 C．交易费用 D．手续费返还
21、在美国发行的外国证券称为__。A．龙债券 B．扬基债券 C．武士债券 D．熊猫债券
22、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．2% B．3% C．4% D．5%
23、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：__。
A．要求经纪商为自己办理受托业务 B．了解交易风险，明确买卖方式 C．履行交割清算义务 D．采用正确的委托手段
24、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。
A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
25、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》
C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》
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