重庆省上半年证券从业资格考试：政府债券试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试题”。
重庆省2016年上半年证券从业资格考试：政府债券试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。A．指引的规定 B．资产报告书 C．发行公告 D．招股说明书
2.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。A．技术分析和财务分析
B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析
3.两极策略将组合中债券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移
C．集中于波峰和波谷 D．集中于两极
4.交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。A．自营账户 B．经纪账户 C．融资融券账户 D．资产管理账户
5.有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3
6.发行人推销证券的方法不包括__。A．包销 B．招标发行 C．代销 D．自销
7.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A．成长型基金 B．货币市场基金 C．收入型基金 D．平衡型基金
8.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。A．简单(净值)收益率 B．预期收益率 C．时间加权收益率 D．算术平均收益率
9.龙债券的投资者来自__的主要国家。A．欧洲 B．亚洲 C．非洲 D．美洲
10.下列不属于证券市场中介机构的是__。A．证券登记结算机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券服务机构
11.对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。A．配股和增发新股，按成本估值
B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值
C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值
D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值
12.英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式，通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。A.B.C.D.13.证券专营机构在英国称__。A．投资银行 B．商人银行 C．证券公司 D．证券商
14.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。A．提交发行申请文件前的尽职调查 B．发审会前重大事项的调查 C．发审会后重大事项的调查 D．上市前重大事项的调查
15.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2
16.关于基金份额价格与资产净值的关系，下列说法正确的是__。A．两者的变化是完全同方向的 B．两者的变化是完全反方向的 C．两者的数值是完全相等的D．一般情况下两者的变化是一致的，但有时会受到其他因素的影响而发生偏离
17.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略
B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略
18.下列费用中，（）不需要基金资产承担。A．基金管理费 B．信息披露费用 C．基金托管费 D．基金转换费
19.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。A．“重大风险提示” B．“投资风险提示” C．“风险提示” D．“重大事项提示”
20.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（）。A．基金份额净值 B．基金份额总值 C．基金份额平均值 D．基金份额市值
21.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A．中国证监会派出机构 B．保荐人
C．国家发展和改革委员会 D．中国证券业协会
22.下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是__。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
23.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期
24.基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场
25.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。A．4；4 B．3；5 C．5；3 D．6；2
26.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金
27.在下列几项中，属于选择性货币政策的工具是__。A．直接信用控制 B．间接信用控制 C．公开市场业务
D．法定存款准备金率
28.2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日
29.基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告
30.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。A．股票基金 B．债券基金 C．债权基金
D．货币市场基金
31.公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A．国务院；境内 B．中国证监会；境内 C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
32.上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书
33.__是指选定一种投资风格后，不论市场发生哪一种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管理 D．稳健的股票风格管理
34.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股
35.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金发行份额 D．基金份额净值
36.参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。A．公开原则 B．公平原则 C．对等原则 D．公正原则
37.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A．纽约交易所 B．欧洲交易所 C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所
38.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同
D．交易系统生成的成交单
39.在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。A．开立资金账户与建立第三方存管关系 B．清算 C．交割 D．初始登记
40.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。A．及时性 B．准确性 C．规范性 D．公平披露
41.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
42.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回 B．任意赎回 C．变相赎回 D．经常赎回
43.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取
44.债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险 B．经营风险 C．利率风险 D．购买力风险
45.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180
46.某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。A．151 B．152 C．153 D．154
47.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。A．一个交易主体，一次交易契约 B．两个交易主体，两次交易契约 C．一个交易主体，两次交易契约 D．两个交易主体，一次交易契约
48.以下不属于无差异曲线特点的是__。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同
49.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括（）。A．指导思想和任务 B．发展资本市场的意义
C．健全市场体系，丰富品种
D．提高上市公司质量，促进规范运作
50.以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。A．MH理论
B．传统折中理论 C．净收入理论
D．净经营收入理论
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