上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题（全文）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试题库”。
2015年上半年上海证券从业资格考试：政府债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构
2.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场
3.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
4.资产配置的类型，从范围上看不包括__。A．全球资产的配置 B．战略性资产配置 C．行业风格资产配置 D．股票债券配置
5.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括__。A．直销 B．自销 C．包销 D．代销
6.公司融资方式中的留存收益实质上是（）。A．内部融资 B．追加投资
C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利
7.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见
8.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。A．两地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重复上市
9.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。
A．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 B．证券监管部门和相关部门指定的部门规章 C．国务院制定并颁布的行政法规 D．证券业协会颁布的行为准则
10.对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10
11.证券指数的编制遵循__的原则。A．公平竞争
B．公开、公平、公正 C．公开透明 D．客户优先
12.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人
B．实际控制人的上一级单位 C．关联人
D．国有控股主体或自然人
13.某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；13.86 B．16.17；14.63 C．16.17；13.86 D．16.94；14.63
14.基金托管人内部控制的内容主要包括__以及技术系统等方面。A．资产保管 B．资金清算 C．投资监督
D．会计核算和估值
15.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%
16.上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3
17.波浪理论认为一个完整的循环包括__ A．上升3浪，下降5浪 B．上升5浪，下降3浪 C．上升4浪，下降4浪 D．上升6浪，下降2浪
18.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。A．直接责任人 B．直接领导人 C．所属证券公司 D．证券交易所
19.股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。A．注册制 B．审查制 C．监管制 D．核准制
20.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A．风险评价 B．业绩评价 C．资产评价 D．负债评价
21.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资
B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1
22.基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金
B．基金托管人 C．基金管理人
D．基金份额持有人
23.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人
24.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A．5 B．3 C．2 D．1
25.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%
26.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30
27.不承担任何市场利率风险的策略是__。A．指数化策略
B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略 D．多重负债下的现金流匹配策略
28.在核准制下，证券发行监管要以__为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A．中介机构尽职尽责 B．行业自律 C．加强监管
D．强制性信息披露
29.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投资者的年龄 B．资产负债状况 C．财务变动状况 D．投资者的性别
30.发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。A．1 B．2 C．3 D．4
31.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款，给银行或者其他金融机构造成重大损失的，处__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年
32.国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则折成的股份界定为国有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%
33.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。A．40元/户 B．100元/户 C．400元/户 D．免开户费
34.使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动
35.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
36.作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。
A．上市公司 B．政府部门 C．证券交易所 D．证券中介机构
37.对上市证券认识错误的一项是__。A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格
38.目前我国股份有限公司资本确定采取（）原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制
39.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。A．电话自动委托 B．电话转委托 C．自助委托 D．网上委托
40.网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A．证券交易所 B．委托商 C．主承销商 D．发行人
41.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是__。
A．乙的身份证件及其复印件 B．甲的身份证件及其复印件 C．甲的证券账户卡及其复印件 D．乙的证券账户卡及其复印件
42.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论
D．传统折中理论
43.督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。A．1 B．3 C．5 D．7
44.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，__。A．需经基金份额持有人大会决议通过
B．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C．由基金管理人与基金托管人协商决定
D．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
45.国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
46.根据有关规定，专项收入不包括__。A．排污费收入
B．城市水资源费收入 C．教育费附加收入
D．国有企业计划亏损补贴
47.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。A．持有现金 B．持有银行存款 C．买卖股票
D．持有结算备付金
48.发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。A．发行保荐书 B．招股说明书 C．发行公告 D．法律意见书
49.公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金 B．英国皇家信托组织 C．英国国际信托组织
D．海外和殖民地政府信托组织
50.根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300
天津证券从业资格考试：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。......
重庆省证券从业资格考试：政府债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.固......
2016年下半年上海证券从业《金融市场》：政府债券考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符......
广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）......
河南省2015年下半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最......
