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广东省2016年证券从业资格考试：政府债券试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A．自有资金或证券；手续费收入 B．客户资金或证券；手续费收入 C．自有资金或证券；买卖证券的差价 D．客户资金或证券；买卖证券的差价
2.我国的国债是指（）代表国家发行的国家公债。A．财政部 B．国务院
C．中国人民银行 D．国资委
3.下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
4.一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是__ A．股价变化领先于赢利变化 B．股价变化滞后于赢利变化 C．股价变化同步于赢利变化
D．股价变化与赢利变化无直接关系
5.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。A．网上定价 B．网上竞价 C．公开竞价 D．交易所竞价
6.基金管理公司交易部的主要职能有__。A．负责基金交易席位的安排、交易量管理 B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D．执行投资部的交易指令
7.（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润
8.在__中，技术分析将无效。A．弱势有效市场 B．无效市场
C．半强势有效市场 D．强势有效市场
9.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金
D．不同投资风格间的转换
10.首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股
11.国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。A．内向型 B．外向型 C．单向经营型 D．多角化经营型
12.证券“存管”服务是__为__提供的。A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者
13.收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。A．15% B．20% C．30% D．35%
14.2007年财政部研究出的特别国债品种为__。A．记账式国债 B．凭证式国债 C．储蓄式国债
D．10年期可流通记账式国债
15.对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
16.所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A．半弱势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．半强势有效市场
17.若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180
18.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10
19.证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由__专人保管。A．一名出纳人员 B．两名会计人员 C．两名会计主管 D．一名会计人员
20.董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A．1 B．3 C．6 D．12
21.不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计 B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明
C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目
D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告
22.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。A．发行监管部 B．市场部 C．法律部 D．稽查部
23.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费
24.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
25.对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
26.证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
27.下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值
28.需要将市场划分为牛市和熊市两个不同的阶段，通过分别考查基金经理在两种情况下的预测能力，从而对基金的择时能力作出衡鼍。A．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．双贝塔方法
29.__假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A．强势有效市场 B．有效市场
C．半强势有效市场 D．弱势有效市场
30.外盘大于内盘，通常股价会__ A．上涨 B．下跌 C．盘整
D．无法判断
31.确定资产类别收益预期的计算公式是：().A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法
32.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．白衣骑士策略 C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
33.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构律师事务所
B．基金投资咨询公司基金评级机构 C．基金评级机构基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
34.《中华人民共和国证券法》于__正式实施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月
35.其他内资持股的持股人不包括__。A．民营企业 B．中外合资企业 C．外商独资企业 D．国有企业
36.根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%
37.根据相关规定，__与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A．交易附属协议书 B．债权回购成交通知单 C．回购交收合同
D．交易系统生成的成交单
38.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是__。A．证券市场网络化
B．各种类型的个人投资者快速成长 C．金融机构混业化
D．各种类型的机构投资者快速成长
39.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定
B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定
40.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例
41.保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证
42.__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A．国有股 B．集体股 C．法人股
D．社会公态股
43.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日
44.公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A．独立性 B．关联性 C．清晰性 D．明确性
45.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A．股权融资 B．债务融资 C．内部融资
D．向金融机构借款
46.基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．公开监管机构全部业务活动内容
D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
47.关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
48.我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券
B．中国国际金融有限公司 C．招商证券 D．野村证券
49.以下不属于独立董事主要职责的是（）。A．在制度上制衡大股东的力量
B．监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C．切实保护基金投资者的合法权益
D．全权负责基金管理公司的监察稽核工作
50.在道-琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30
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