广东省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“财务公司金融债券”。
广东省2015年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考
试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
2、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%
3、有如下两种国债：债券A和债券B。国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是__ A．债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度 B．债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度 C．债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度 D．无法比较
4、上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%
5、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议 C．对发行公司债券做出决议
D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
6、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性
7、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期
8、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。
A．1年以内
B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上
9、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．现值
10、__证券组合通常投资于市政债券。A．收入型 B．货币市场型 C．增长型 D．避税型
11、股票是一种有价证券，它是__签发的证明股东所持股份的凭证。A．合伙企业 B．有限公司
C．股份有限公司 D．注册公司
12、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为__ A．实值期权 B．虚值期权 C．两平期权 D．看跌期权
13、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话 D．予以罚款
14、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。A．注册资本不低于5亿元人民币
B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务
D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
15、不属于按购并双方的行业关联性划分的是__。A．要约收购 B．混合收购 C．横向收购 D．纵向收购
16、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+117、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．818、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A．基金契约 B．招募说明书 C．托管协议 D．发起人协议
20、技术分析的理论基础是__ A．经济分析、行业分析、公司分析
B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 D．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
21、在回购交易中，标准品种只分__。A．券种 B．回购期限 C．债券利率 D．债券价格
22、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是__。A．詹森指数 B．特雷诺指数 C．夏普指数 D．威廉指数
23、高收益债券又可以称为__。A．垃圾债券 B．完美债券 C．无风险债券 D．贴现债券
24、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。A．40% B．35% C．25% D．20%
25、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A．场外资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．交易所交易资金清算 D．场内资金清算
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“__”制度。A．先入库，后买进 B．先买进，后入库 C．先卖出，后入库 D．先入库，后卖出
2、下列属于证券服务机构的是__。A．证券业协会
B．证券登记结算公司 C．律师事务所 D．证券交易所
3、全国银行间同业拆借中心接受__监管。A．财政部 B．银监会
C．中国人民银行 D．证券会
4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。A．2 B．3 C．5 D．65、下列较容易受购买力风险损害的证券是__。A．保值债券 B．浮动收益债务 C．固定收益债券 D．优先股
6、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。
A．发行人本次发行的股份总量 B．发行人本次筹资总金额
C．因行使超额配售选择权而发行的新股数
D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
7、关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是__。A．两者相互促进 B．两者相互制约
C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
8、自营业务的内部控制包括__方面。A．自营业务决策管 B．自营业务运作管理
C．自营业务的内部监督与检查 D．自营投资时间管理
9、下列关于申报时间说法错误的是__。A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每个交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每个交易日9:20-9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
10、银行间债券市场的甲类市场成员__。A．具有代理与自营资格 B．只具自营资格 C．只具代理资格 D．不具自营资格
11、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额
12、股息的具体形式可以是__。A．现金股息 B．负债股息 C．财产股息 D．股票股息
13、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是__。
A．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当
B．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
14、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
15、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。
A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗
B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 15年
16、企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括__。A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易 C．保持较高的资产总额与资产利润率
D．明确股份有限公司与各关联企业的经济关系
17、根据股利贴现模型，应该__。
A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票 B．买入被低估的股票，买入被高估的股票 C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票 D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
18、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有（）。A．封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B．封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C．封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回
D．封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的19、普通股股东的义务有__。A．遵守公司章程
B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C．除法律、法规规定的情形外不得退股 D．必须亲自参加股东大会 20、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．没收非法所得 B．由司法部门解决 C．撤销相关业务许可
D．警告并处以非法所得加倍罚款
21、QDⅡ基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息
22、__是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A．市场灵敏度 B．市场有效性 C．市场长期性 D．市场有机性
23、关于黄金分割线的论述中，正确的有__。A．黄金分割线是水平的直线
B．每个支撑位或压力位相对而言是固定的 C．黄金分割线只注重位置而不注重时间 D．黄金分割线只注重时间而不注重位置
24、按股东享有权利的不同，股票可分为（）。A．普通股票 B．记名股票 C．优先股票 D．无记名股票
25、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为__。A．双重托管 B．转托管 C．复合托管 D．指定托管
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