下半年上海证券从业《投资分析》：超买、超卖型指标考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券投资分析考试试卷”。
2015年下半年上海证券从业《投资分析》：超买、超卖型
指标考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利润最大化 C．收入最大化 D．风险最小化
2、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。A．登记结算公司
B．客户委托的证券经纪公司 C．证券交易所
D．客户的开户银行
3、证券从业人员禁止的行为是__。
A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
4、根据（）的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资对象 D．投资目标
5、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场
6、__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。A．远期利率协议 B．利率互换协议 C．利率期货 D．利率期权
7、__是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。A．买入并持有策略 B．投资组合策略 C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置
8、__用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF
9、公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。A．资产出售与剥离 B．资产置换 C．股权置换 D．公司分立
10、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%
11、下列__不属于证券市场中介机构。A．证券公司 B．会计师事务所 C．证券业协会 D．律师事务所
12、对契约型基金认识正确的是__。A．又称为单位信托
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．依据基金公司章程营运基金
13、假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。A．1600 B．1610 C．1900 D．130014、可转换债券按面值发行，每张面值为__元。A．50 B．100 C．500 D．1000
15、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。A．用户权限设定和限制
B．系统管理员用户口令及权限限制 C．网络入侵防范
D．网络设置购买中的招标管理
16、交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金
17、属于持续整理形态的有__ A．菱形 B．钻石形 C．旗形 D．w形态
18、如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）A.B.C.D.19、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．10万元以上15万元以下 B．15万元以上20万元以下 C．20万元以上50万元以下 D．30万元以上50万元以下
20、如果市场不是有效市场，基金管理人__。A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票
D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票
21、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
22、上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前__个工作日内刊登。A．1 B．2 C．3 D．423、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。A．相对较大 B．相对较小 C．相同
D．无法比较
24、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任
25、针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利
D．跨品种价差套利
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的__ ①除息日是在股权登记日后的第一日
②除息日是在股权登记日后的第二日
③在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红
④在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红 A．①② B．①③ C．①④ D．③
2、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是（）。A．限制基金投资
B．减少基金的投资风险，保证投资收益 C．防止基金过度投机和操纵股市 D．避免投资过于分散
3、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。A．国有股 B．普通股 C．记名股票 D．不记名股票
4、利率期限结构的形成主要是由__决定的。A．对未来利率变化方向的预期 B．流动性溢价 C．市场分割
D．市场供求关系
5、下列经济指标属于滞后性指标的有__。A．失业率 B．个人收入 C．库存量
D．银行未收回贷款规模
6、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的__。A．15% B．10% C．5% D．20%
7、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》 C．《凭证式国债质押贷款方法》
D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
8、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有__。A．如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
9、下列各项属于欺诈客户行为的有__。A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
10、ETF基金的三大特点是__。A．被动操作的指数基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．每个交易日的实时净值公布
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
11、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上
12、基金托管人对基金的持仓情况应编制__。A．日报 B．周报 C．季报 D．年报
13、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日
14、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括__。A．特许经营权的取得 B．特许经营权的期限 C．费用标准
D．对发行人持续生产经营的影响
15、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
16、基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括__。A．合法、合规性原则 B．全面性原则 C．独立性原则 D．适时性原则
17、我国禁止将回购资金用于（）。A．固定资产投资 B．调剂寸头
C．期货市场投资 D．股本投资
18、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息 A．开盘后 B．13:30前 C．收市后 D．11:30前
19、下列各项不属于股东大会职权的是__。A．制定公司利润分配方案 B．对发行公司债券作出决议 C．修改公司章程
D．审议公司财务决算方案 20、2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是__。A．后者发行费用较低
B．封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C．后者发行时间较短 D．后者更为公平
21、指数基金的优势主要有__。A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
22、基金管理人在遇到__时，有权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
C．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
23、下列证券交易所的说法中，错误的是__。
A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
24、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。A．信用公司债券 B．保证公司债券
C．不动产抵押公司债券 D．信托公司债券
25、__又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特殊形式。A．水平分析 B．债券互换 C．应急免疫
D．骑乘收益率曲线
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