上半年四川省证券从业资格《证券投资分析》：早期投资理论考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券投资分析期末试卷”。
2015年上半年四川省证券从业资格《证券投资分析》：早
期投资理论考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标
B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划
D．进行营销控制与营销评估
2、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．203、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。A．2 B．3 C．5 D．104、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据
5、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．206、以下属于境内上市的外资股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股
7、适合人选收入型组合的证券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的债券 C．高派息风险的普通股
D．低派息、股价涨幅较大的普通股
8、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A．1 B．3 C．5 D．79、证券营业部经营管理一般包括__ A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D．硬件管理、软件管理
10、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。A．收购 B．放弃 C．继承 D．不接管
11、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～2012、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。A．5 B．10 C．15 D．3013、由基金投资者直接支付的费用有__。A．申购费 B．交易佣金 C．过户费 D．托管费
14、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
15、卢国国内现有__ADR计划。A．B股 B．国债 C．H股 D．普通股
16、为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是__。A．证券公司应对客户身份的真实性进行审查
B．证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查
C．经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
17、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A．1 B．2 C．3 D．418、证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金 C．集合投资基金
D．证券投资信托基金
19、上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为
B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 20、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分派和剩余资产分配优先
21、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。A．证券公司代理买卖 B．柜台代理买卖
C．证券交易所代理买卖 D．投资者自行买卖
22、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。A．3 B．4 C．2 D．523、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近__年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A．1 B．2 C．3 D．524、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。A．董事会——分支机构 B．董事会——业务决策机构
C．董事会——业务决策机构——分支机构
D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
25、下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。A．凭证式债券是一种具有标准格式的债券
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D．可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在我国，证券交易所会员享有__等权利。A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权 C．对证券交易所事务表决权 D．促进交易市场的稳定发展
2、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A．3% B．5% C．10% D．15%
3、数理统计法包括__。A．比较研究 B．时间数列 C．调查研究 D．相关分析 E．线性回归
4、关于MM理论的假设条件，下列叙述错误的是（）。
A．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的B．股票和债券在完全资本市场上进行交易，这意味着：没有交易成本；投资者可同企业一样以同样利率借款
C．所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率 D．投资者预期EBIT无固定增长率
5、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货
6、以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
7、计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是__。A．在流动资产中，存货的变现能力最差
B．由于某种原因，部分存货可能已损失报废，还没做处理 C．部分存货已抵押给某债权人
D．存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题
8、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．平均值 B．上限
C．以外的范围 D．下限
9、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列__条件。A．已按照规定披露公司年度报告
B．根据国家有关规定完成重新登记3年以上
C．自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求
D．注册资本不低于5亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于5亿元人民币
10、当发行人有下列__情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A．公开发行证券上市当年即亏损 B．未完成或者未参加辅导工作
C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载 D．持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述
11、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．312、证券投资基金按照其__，可以分为封闭式基金和开放式基金。A．设立后规模是否允许变动 B．申购和赎回的方式不同 C．是否上市交易 D．发行规模不同
13、下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是__。A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限 C．封闭式基金一般有固定的基金份额 D．开放式基金的基金份额处于变动之中
14、关于公开发行可转换公司债券的担保需求，下列说法正确的有__。A．最近一期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可不提供担保
B．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D．证券公司或上市公司不得作为发行可转换债券的担保人，但上市商业银行除外
15、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和__股票。A．价值类 B．非增长类 C．投机类 D．能源类
16、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为__元。A．0.001 B．0.005 C．0.01 D．0.0517、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。A．低风险证券 B．无风险证券 C．风险证券 D．高风险证券
18、关于关联交易及其披露，下列说法正确的是__。
A．关联方、关联关系及关联交易的确定：发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易
B．关联交易的分类：发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响
C．对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近3年及1期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收人或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行等
D．偶发性的关联交易的披露内容：对于偶发性关联交易，应披露关联交易方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情况、交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影响等
19、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和__两个环节。A．证券交易过户 B．签订委托协议 C．接受具体委托 D．资金清算
20、资本资产定价模型的假设条件可概括为__。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优证券组合B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力 C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D．资本市场没有摩擦
21、在我国，股票账户可以买卖的对象有__。A．股票 B．债券 C．基金
D．以上都可以
22、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括__。A．外国法人、自然人和其他组织
B．我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C．定居在国外的中国公民
D．符合有关规定的境内上市外资股其他投资人
23、看跌期权的买方对标的金融资产具有__的权利。A．买入 B．卖出 C．持有
D．以上都是
24、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认__的过户的行为。A．记名证券 B．不记名证券 C．无纸化证券 D．实物证券
25、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。A．中国证券协会 B．中国证监会 C．全国人大 D．人民银行
1、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险 B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡 C．利用金融资产证券化可提高金融......
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