云南省上半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。
云南省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金管
理人考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。A．国债 B．B股 C．可转换债券 D．A股
2.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值__ A．之上 B．之上
C．相等的水平 D．都不是
3.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。A．10 B．100 C．1000 D．10000
4.北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。A．8.50 B．9.20 C．10.50 D．12.20
5.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．可变增长模型
6.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊
7.上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1
8.__是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。__则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A．基金评级机构；律师事务所
B．基金投资咨询公司；基金评级机构 C．基金评级机构；基金投资咨询公司 D．律师事务所；基金评级机构
9.基金资金清算根据交易场所的不同分为__。A．本地债券市场结算 B．交易所交易资金清算
C．全国银行间市场交易资金清算 D．场外资金清算
10.关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。A．2人以上 B．50人以下 C．2人以上50人以下 D．至少有5人，没有上限
11.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是__ A．单利：6.7万元复利：6.2万元 B．单利：2.4万元复利：2.2万元 C．单利：5.4万元复利：5.2万元 D．单利：7.8万元复利：7.6万元
12.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。A．转托管 B．双重托管 C．复合托管 D．指定托管
13.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A．固定收益额 B．固定股息率 C．预期收益率 D．偿还方式
14.召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30
15.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托代理 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖
16.（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的17.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同
D．交易成本和管理费用不同
18.__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金
D．货币市场基金
19.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份
20.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于__年。A．1914 B．1918 C．1872 D．1920
21.证券营业部提供的咨询不包括__。A．介绍技术分析软件的使用 B．提示人市风险及防范措施
C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项 D．推荐近期业绩比较优良的股票
22.设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币__亿元。A．1 B．2 C．3 D．4
23.发行企业债券，发行人首先应当向有关主管部门申请发行额度，目前负责额度申请受理的主管部门为__。
A．国有资产管理委员会 B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会 D．中国证监会
24.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%
25.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。A．委托代理 B．证券托管 C．证券存管 D．委托买卖
26.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数 B．债券 C．外汇
D．商业票据
27.投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应__。A．由投资者本人承担 B．由证券公司承担
C．投资者与证券公司各承担一半 D．由仲裁机关裁决
28.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制
29.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．证监会
30.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲
B．与委托人协商对冲 C．向交易所申报竞价 D．报交易所批准后对冲
31.证券公司融资融券业务的风险不包括__。A．政策风险
B．业务规模及集中度风险 C．业务管理风险． D．信息技术风险
32.为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。
A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离 B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录
33.公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有__级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AA C．AAA D．A＋
34.关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。A．不需要投资者增加任何投资
B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1
35.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《格拉斯斯蒂格尔法》 C．《证券交易法》 D．《金融服务现代化法案》
36.关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。A．支撑线和压力线是不可以相互转化的B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动
C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已
D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定
37.深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。A．5 B．7 C．15 D．20
38.成长型基金以__为基本目标。A．稳定的经常性收入 B．现金收益 C．资本增值
D．资金分散投资
39.股票的市场价格总是围绕其__波动。A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值
40.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注 A．重大风险提示 B．风险提示 C．投资风险提示 D．重大事项提示
41.可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月
42.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价
43.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较__；信用等级较低的债券，收益率较__。A．低；高 B．高；高 C．低；低 D．高；低
44.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
45.以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A．认购费 B．申购费 C．赎回费 D．托管费
46.证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和__等机构。A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券沙龙 D．证券公司
47.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
48.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.49.香港交易所在2006年5月12 公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000
50.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。
A．星期
一、星期
三、星期五 B．星期五
C．星期
二、星期四 D．星期一至星期五
2015年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有......
安徽省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一......
辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，......
证券从业资格考试网（http://www.daodoc.com/sac/）第三章 基金的募集、交易与登记第一节、基金的募集与认购【一】基金的募集(一)基金募集的程序申请、核准、发售、基金合同生......
云南省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一......
