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规矩成就方圆
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“没有规矩不成方圆”。对证券行业来说，“规矩”就是国家的法律法规，行业协会的规章制度；“方圆”就是严格的内部管理、营业部的合规管理。当前，经济生活中有法不依、不守规矩的人和事越来越多。有些部门差错不断，甚至案件连连发生，前“院”火刚灭，后院又“报警”。追根究底，分析其原因，主要是法制教育抓少了，平时疏于管理了。对此，依法合规教育对我们从业人员来说来说是十分重要的，我们要把依法合规教育作为一项长期的任务来完成，作为一种制度来管理，作为一种企业文化来建设，把依法合规经营当作我们公司追求的基本目标，在公司内部保持时刻学习合规制度的热情。
对于从业人员来说，首要任务就是尽职尽责地做好本职工作，让自己尽快地融入公司的工作活动中。可是，在做好工作的同时，我们要时刻警记证券行业的规章制度，时刻记住我们日常工作中也有必要的工作方法和必须遵守的行为规范。我们要在深入开展文明优质服务、为客户提供规范化的服务的同时，牢固树立客户服务第一思想，不能有一丝一毫的投机想法，绝不能将客户的资金据为己有，更不能利用客户的资金作出任何违规违法的事情，或者接受客户有关的交易委托行为。
在《守则》和《办法》学习活动中，我们要知道并时刻做到依法合规经营、防范差错事故、杜绝违法、违纪、违规的事情发生。在积极进行工作创新的同时，我们要更加认真学习《从业人员行为守则》，深入开展“爱行敬业、遵纪守法、合法合规”的活动。
在学习《守则》和《办法》之后，我们更加明确我们要做什么，什么是该做的，什么是不该做的。我们要严格按规章制度、操作规程办事，将制度落实到工作的每一个环节和每一笔业务中，防范各类风险。不但如此，我们要时刻保持高度警醒，碰到任何有争议或敏感的问题，要认真对待，不能有任何疏忽，时刻保持着一颗警惕的心。若有重大问题要及时跟小组长交流或向上级报告，要知道金融特别是证券行业的工作无一小事。同时在业务工作中我们要积极开展自查和互查工作，发现问题、查找问题并及时纠正，绝不能姑息，得过且过。
因而，我们在从业过程中，不仅需要努力学习专业的证券知识，同时更应该熟悉了解好自己岗位的工作流程，向其他的客户经理及区域经理多学习多了解。力求在自己的岗位上能清晰、准确、客观的向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规，基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识等。在与客户的交流过程中自觉树立良好的职业形象，不断提高自己的职业素质和服务水平，增强自己作为证券从业人员的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。遵守公司的相关管理制度、规范职业，提高自我的合规意识、职业素质与道德，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益，做一个合规的从业人员。
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