纪委书记在四季度案件防控联席会上的讲话由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“纪委书记脱贫攻坚讲话”。
强化内控管理落实案防措施
确保案件防控工作目标的顺利实现
--纪委书记在支行案件防控联席会议上的讲话
同志们：
按照支行党委的统一部署，在这次旺季营销动员会议中对全行岁末年初案件防控工作进行再次部署和安排。下面，结合总行12月5日案件及重大风险事件防控（视频）工作会议精神，以及省分行《关于全面加强岁末年初案件防控工作的通知》精神，对支行岁末年初案件防控工作提出以下要求：
一、深入学习总行视频会议上辛树森纪委书记的重要讲话，进一步做好案件及重大风险事件防控工作。
12月5日，总行召开了全行案件及重大风险事件防控（视频）工作会议，总行党委委员、纪委书记 通报了全行案件防控工作情况，对做好案件及重大风险事件防控工作进行了详细的部署安排。从会议通报看，国内银行业金融机构操作风险频发，全行系统内案件及案件风险事件的发生率均比去年有所上升和抬头，对银行经营管理、资金安全、声誉形象带来极大的负面影响。下半年以来，员工涉及民间借贷的案件连续暴发，加之武汉建行网点门前的爆炸事件，无不使全行在年终关键时期的案件防控工作压力陡升。近期，省内兄弟行再次暴露出的一次案件风险，也在时 1
刻警示我们，案件风险时时存在，需要全行提高警惕，把业务工作与案件风险防范一同进行部署和安排，严加防范。
二、加强内部监督管理，严格执行业务流程和授权管理制度。针对当前案件防控形势的严峻局面，全行各级管理人员尤其是各单位负责人要进一步增强工作责任心，认真履行管理职责，不断加强各业务环节风险点的监督检查力度，亲历亲为做好案件防控、风险排查工作，确保各项规章制度在本部门、本网点得到严格落实，确保各项业务发展符合操作流程。对需授权办理的各项业务，各级授权人员必须高度负责，认真履行授权复核制度；全行员工都要合规操作，尽心尽职履行好岗位职责，抵制各类违规现象和行为，以实际行动参与到案件防控中来，有效防范业务风险。
三、扎实开展关键业务环节的案件风险排查工作。
为有针对性地做好案件风险防范工作，省分行《关于全面加强岁末年初案件防控工作的通知》专门对开展关键业务风险点排查工作进行了部署。
本次关键业务风险点排查的重点是业务主管、客户经理、柜员代（单位）客户保管介质、办理业务等违规行为。排查和整治内容的主要包括以下11个方面：（1）代单位客户办理账户开立、变更、撤销业务；（2）代单位客户办理客户印鉴预留、变更、挂失、补办和注销业务；（3）代单位客户办理购买、保管票据业务；（4）代单位客户办理票据结算和资金收付业务；（5）代单位客户操作代收代付系统客户端，办理批量代收代付业务；（6）代单位客户操作企业网银客户端，办理网银支付业务；（7）代
单位客户操作重客系统和现金管理系统客户端，办理资金支付业务；（8）代单位客户操作其他系统客户端，办理资金支付业务；
（9）单人办理上门收送单业务；（10）保管长期闲置重要物品；
（11）代单位客户操作企业网银客户端，办理电子对账单回签。
以上11个方面的违规问题，极易诱发业务资金风险的发生，也是今后监督检查工作中的重点，因此，各部门、各网点要切实增强风险意识，在年底前专门开展一次关键业务风险点的排查活动，通过部门、网点内部自查进一步规范员工行为，严禁违规办理业务，同时，支行各部门正在开展的业务联合检查工作中，也要把以上内容作为检查的重点，予以重点排查。
四、认真开展员工行为排查和日常行为动态管理，进一步规范员工从业行为。
员工合规操作是保障各项业务稳健发展的基础，从案件防控的角度来看，要防范风险、杜绝案件的发生，需要全行员工共同参与，合规操作，合规经营。为加强员工交易行为管理，总行最近修订下发了《银行员工交易行为管理规定》。新规定系统修订了员工交易行为管理规定，重点增加了限制性交易行为的概念、主要表现和相关规定，对投资银行、财务顾问、信贷、造价咨询、采购等特殊岗位员工的限制性交易行为进行了规范；完善了不正当交易行为的内容，增加了对基层机构负责人不正当交易行为的规范。该规定对规范员工交易行为十分重要，尤其对基层机构负责人和重要岗位员工行为的管理有了明确的依据。
结合新修订的《银行员工交易行为管理规定》和省分行《关
于全面加强岁末年初案件防控工作的通知》精神，支行已经在全行范围内组织开展了一次员工行为专项排查活动。排查的内容包括各级机构负责人、客户经理与客户过从甚密的行为；员工参与高息融资和民间借贷活动、员工违反“十九条禁止性规定”的行为以及《中国建设银行员工交易行为管理规定》的内容。希望各单位按照支行要求进行全方位细致排查，切实消除员工异常行为，排查中发现员工有不良行为和异常苗头的，必须要及时向支行报告，由支行组织进行清查和处理，各单位不得隐瞒不报。同时，也希望员工对全行各级管理人员的交易行为进行监督，对管理人员存在限制性交易行为和不正当交易行为的，积极向支行纪委、纪检监察部门反映。
五、严格遵守报案纪律，认真做好案件（风险）信息报送工作。
今年以来，银监会逐步加强对银行业案件信息报送管理力度。为有效避免监管处罚，及时掌握案件信息，为案件处理赢得主动，凡发生以下八项案件风险的，要立即按照银监会《关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》和总行制定的《中国建设银行案件管理办法》的规定，在发现案件线索6小时内上报至支行，由支行以《案件风险信息快报》的形式报送省分行，确保省分行能够在12小时内将案件（风险）信息报送至总行和甘肃银监局。
（1）工作人员非正常原因无故离岗或失踪；（2）工作人员被公安、司法机关拘禁，被纪检监察机关“两规”、“两指”，或被银行业监管机构、国家审计机关移送公安、司法机关；（3）客户反映非自身原因账户资金发生异常；（4）收到重大案件举报线
索；（5）媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；（6）大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被“两规”、“两指”；（7）工作人员可能涉及案件但尚未确认的情况；（8）其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
各单位务必要坚持“防止资金损失、防止人员潜逃、防止恶意炒作”的办案策略，以高度的政治责任感坚持执行好报案纪律。
六、高度关注内外部审计发现问题，从案件风险防控的高度切实做好整改工作。
今年以来，人民银行、银监局相继对我行开展了执行法检查及信贷政策执行情况的专项检查，审计分部、总审计室也分别开展了不同项目的内控审计，外部监管检查和内部审计均不同程度地揭示了我行在现金结算管理、反洗钱、信贷政策执行及内控管理工作中存在的问题，其中人民银行执法检查结束后，针对现金结算管理和反洗钱工作中存在的问题，给予了我行监管处罚。这些问题的存在，说明我行的内控管理基础工作依然薄弱，极易诱发各类违规问题乃至案件风险的发生。因此，全行上下都要从案件风险防控的高度来提高对内外部审计检查发现问题的整改工作，要切实按照总分行、支行对整改工作的要求，逐项落实整改措施，逐个问题进行整改，进一步提高全行内控管理质量。
最后，提示各部门、各支行负责人以及全行员工，时值岁末年初，是暴力侵害案件的高发时段，各机构务必警惕各类针对银行的暴力侵害犯罪行为，切实加强办公和营业场所的安全和风险管理工作，特别是加强对重点区域、要害部位的安全管理，为岁
末年初各项工作的有序开展营造一个平安和谐的工作环境。
谢谢大家。
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