《证券业从业人员执业行为准则》解读 (3学时 必修)由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业人员行为准则”。
《证券业从业人员执业行为准则》解读
1，按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
2，A地方证监局B中国证监会C证券交易所D所在机构
2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）
A将自身利益放在首位
B为存在利益冲突的客户提供服务
C确保客户的利益得到公平的对待
D将自身利益置于客户利益至上
3按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。A所在机构高级管理人员或者董事会B中国证券业协会C中国证监会D地方证监局
4按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
A十五个工作日B三个工作日C十个工作日D五个工作日
5, 按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到（多选）时，应及时向所在机构报告。
A自身利益与客户的利益发生冲突
B相关方利益与客户的利益发生冲突
C自身利益与客户的利益可能发生冲突
D相关方利益与客户的利益可能发生冲突
6按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员对（多选）负有保密义务。A所在机构的商业秘密
B客户的商业秘密及个人隐私
C在执业过程中获得的未公开信息
D国家秘密
7按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）。A买卖法律明文禁止买卖的证券
B向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
C向利益相关方行贿
D接受利益相关方的贿赂
8按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）交易记录。A伪造B篡改C隐匿D毁损
9按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券从业人员不得违规向客户作出（多选）的承诺。
A诚实守信B保证最低收益C投资不受损失D勤勉尽责
10按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（多选）。
A接受他人委托从事证券投资
B依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或者评级报告
C与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
D向委托人承诺证券投资收益
11证券业从业人员违法《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（多选）。A将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B视情节轻重采取纪律惩戒措施
C对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理
D进行调查
12证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检（）。A正确B错误
13证券业工业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。（）
A正确B错误
14为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。（）
A错误B正确
15证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。（）
A错误B正确
16证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（）
A错误B正确
17基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。（）
A错误B正确
18证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争、损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。（）
A正确B错误
19在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（）
A正确B错误
20证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。（）A错误B正确
90分
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