《证券业从业人员执业行为准则》专项考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券业从业人员考试”。
恒泰证券股份有限公司《证券从业人员执业行为准则》专项考试试卷
姓名：部门：分数：
一、单选题（共10题，每题3分，共30分）
1．对《证券从业人员执业行为准则》执行情况的检查机构是（A）
A．证券业协会B．中国证监会
C．证券经营机构D．证券业协会和中国证监会
2．（A）有权对证券执业人员或证券经营机构的实施纪律惩戒。
A．证券业协会自律监察委员会B．证券业协会法律部
C．中国证监会D．各地证监局
3．（D）有权对从业人员涉嫌违法违规的行为给予行政处罚
A．证券业协会B．中国证监会及其垂直系统
C．证券业协会自律监察委员会D．各证券经营机构
4．对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是（B）
A．所在机构不必向中国证监会报告B．所在机构应向协会报告
C．所在机构应向所在地监管机构报告D．所在机构不必向任何单位报告
5．证券从业人员的下列哪种行为不符合《执业行为准则》的规定（A）
A．未取得证券咨询资格为客户提供理财服务
B．通过电子邮件对客户李某进行证券投资教育
C．以短信方式提示客户王某注意市场风险
D．将投资者教育园地设在营业场所门前
6．下列哪种行为不属于从业人员的特定禁止行为（D）
A．侵占客户资产B．挪用客户资产
C．接受客户全权委托D．泄露客户资料
7．下列哪种行为属于从业人员的一般性禁止行为（A）
A．证券从业人员甲为争取乙证券公司客户散布乙公司要倒闭的谣言
B．张某违反规定向客户李某提供有价证券
C．丁某接受客户杨的全权委托
D．赵某代理买卖法律禁止买卖的证券
8．《准则》中所称的机构不包括（D）
A．财务公司B．基金管理公司
C．基金托管和销售机构D．会计师事务所和律师事务所
9．证券营业部开展投资者教育工作的内容不包括（D）
A．接受咨询与处理投诉B．揭示证券投资风险
C．介绍各项证券业务D．签订委托理财合同
10．证券合规风险不包括（B）
A．证券公司因挪用客户资产面临的监管风险B．证券公司员工代客理财面临的监管风险
C．证券公司高息揽存面临的声誉风险D．证券公司员工因赌博面临的法律风险
二、多选题（共10题，每题5分，共50分）
11.《证券执业行为准则》中的证券从业人员是指（）
A．证券公司的业务人员B．证券公司签订委托合同的证券经纪人
C．证券市场资信评级机构中的企业评级的人员 D．证券投资管理人员
12.证券公司的管理人员包括（）
A．法定代表人B．总经理，副总经理
C．部门经理D．营业部副经理
13．证券从业人员在执业时应当（）
A．取得证券从业资格B．个人向协会申请执业注册
C．接受协会的后续职业培训D．接受所在单位的后续职业培训
14．从业人员在执业过程遇到自身利益与客户利益可能发生上突时，应当（）
A．个人利益大于客户利益时，个人利益优先B．及时向单位报告
C．客户利益得到公平对待D．客户利益优先
15、从业人员在执业过程中应当保守的秘密包括（）
A．国家秘密B．所在机构的商业秘密
C．客户的个人隐私D．税务机构要求提供的客户交易情况
16．张某是甲证券公司经纪人，从该证券公司辞职一年后，下列哪种行为是正确的（）
A．将自己的客户从甲证券公司带到乙证券公司
B．将自己在甲公司时掌握的客户资料带到乙证券公司
C．将自己在甲证券公司的同事李某发展为乙证券公司的经纪人
D．经甲证券公司同意，将该公司的客户手机号码出售给广告公司
17．某证券公司投行业务经理刘某为获得财务顾问项目，让业务人员李某给甲企业总经理送礼，李某应当（）
A．向公司高级管理人员报告B．向公司董事会报告
C．直接向监管机构报告D．机构未妥善处理的，再向协会报告
18.甲乙二人均为证券从业人员，他们实施的下列哪些行为属于从业人员的一般性禁止行为（ABCD）
A．甲因工作关系掌握了某上市公司的内幕信息，乙承诺若甲能告知他具体情况，甲可得到重
用。
B．甲为客服人员，为客户李某推荐自己研究的股票A，后该股大跌
C．乙为清算人员，同时担任合规专员工作
D．甲乙为留住涉嫌经济犯罪的某大客户，共同帮助其隐藏交易记录。
19．从业人员的特定禁止行为包括（）
A．代理承销法律禁止的证券B．擅自变更客户委托投资的范围
C．告知客户本单位的自营股票D．向客户提供资金供其炒股
20．证券经营机构督促从业人员依法合规执业应做的工作包括（）
A．制定从业人员管理制度B．制定培训制度
C．制定执业监督制度D．制定内控制度
三、论述题（20分）
结合你的本职工作，谈谈对《证券业从业人员执业行为准则》的理解，以及如何在今后的工作中更好的实践《准则》中的各项要求。
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