证券法速记口诀(经典)由刀豆文库小编整理,希望给你工作、学习、生活带来方便,猜你可能喜欢“证券法经典案例分析”。
间隔一年三盈利 三年财会无虚计 预期银行同利率
二、股票上市条件 股本半亿人民币 开业三年连盈利 国企特殊可连计
千人千股不稀奇
二五一五须强让
三、上市股暂停条件
股权分布不再
虚假亏违歇菜
严重后果掰掰
四、债卷发行条件
累债余额小四十
三年平利一年吃
专向用途恰逢时
利率不超国家尺
五、核准股票发行申请的人员的禁止行为
口诀:力皆持增。表面意思:力量都持续增长
对应法条:力:即利,不得与申请单位有利害关系
皆:即接,不得私下与申请单位接触
持:不得持有核准的股票
增:即赠,不得接受申请单位的馈赠
六、不得持有、买卖、受赠股票的机构人员
口诀:他记件交券。表面意思:他以计件的方式缴纳证券
对应法条:他:其他法律法规禁止的人员
记:证券登记结算机构从业人员
件:即监,证券监督管理机构工作人员
交:证券交易所从业人员
券:证券公司从业人员
七、公司债券上市条件
口诀:企鹅跳
对应法条:企:即期,债券发行期限为一年以上
鹅:即额,实际发行数额不少于五千万元
跳:即条,仍然符合发行条件
八、暂停公司债券上市情形
口诀:愧用一条喂。表面意思:惭愧只用一条(鱼)喂它
对应法条:愧:即亏,近两年连续亏损
用:未按批准用途使用
一:即义,未按募集办法履行义务
条:发生重大变化不再符合上市条件
喂:即违,公司有重大违法行为
九、属于商业秘密的重大事件
口诀:真绝,偷条狗为烦长孙替他分合宅。表面意思:真是绝了,偷了条狗是为麻烦长孙替他分那套四合宅。
对应法条:真:即针,经营方针发生变化
绝:即决,法院撤销股东大会或董事会的决议
偷:即投,重大投资行为 条:外部条件重大变化
狗:即购,重大购置财产的决定
为:即违,未还到期债务的违约行为
烦:即范,经营范围重大变化
长:董事长、经理、三分之一董事变动
孙:即损,发生重大亏损或受过净资产百分之十以上损失
替:即体,公司本身尖子、合并、分立、解散及申破产的决定
他:其他事项
分:持百分之五股份上的股东的股份变化
合:订立重要合同,可能影响资产、负债等
宅:即债,发生重大债务
十、证券公司及从业人员损害客户利益的法定欺诈行为
口诀:他不必违公文私自挪用
对应口诀:他:其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为
不必:为谋取佣金,诱使客户为不必要的买卖
违:违背客户委托为买卖
公文:即供文,不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
私自:私自买卖客户帐户上的证券或假借客户名义为之
挪用:挪用客户证券或资金
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