证券法速记口诀(经典)_证券法经典案例分析

其他范文 时间:2020-02-27 01:07:47 收藏本文下载本文
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间隔一年三盈利 三年财会无虚计 预期银行同利率

二、股票上市条件 股本半亿人民币 开业三年连盈利 国企特殊可连计

千人千股不稀奇

二五一五须强让

三、上市股暂停条件

股权分布不再

虚假亏违歇菜

严重后果掰掰

四、债卷发行条件

累债余额小四十

三年平利一年吃

专向用途恰逢时

利率不超国家尺

五、核准股票发行申请的人员的禁止行为

口诀:力皆持增。表面意思:力量都持续增长

对应法条:力:即利,不得与申请单位有利害关系

皆:即接,不得私下与申请单位接触

持:不得持有核准的股票

增:即赠,不得接受申请单位的馈赠

六、不得持有、买卖、受赠股票的机构人员

口诀:他记件交券。表面意思:他以计件的方式缴纳证券

对应法条:他:其他法律法规禁止的人员

记:证券登记结算机构从业人员

件:即监,证券监督管理机构工作人员

交:证券交易所从业人员

券:证券公司从业人员

七、公司债券上市条件

口诀:企鹅跳

对应法条:企:即期,债券发行期限为一年以上

鹅:即额,实际发行数额不少于五千万元

跳:即条,仍然符合发行条件

八、暂停公司债券上市情形

口诀:愧用一条喂。表面意思:惭愧只用一条(鱼)喂它

对应法条:愧:即亏,近两年连续亏损

用:未按批准用途使用

一:即义,未按募集办法履行义务

条:发生重大变化不再符合上市条件

喂:即违,公司有重大违法行为

九、属于商业秘密的重大事件

口诀:真绝,偷条狗为烦长孙替他分合宅。表面意思:真是绝了,偷了条狗是为麻烦长孙替他分那套四合宅。

对应法条:真:即针,经营方针发生变化

绝:即决,法院撤销股东大会或董事会的决议

偷:即投,重大投资行为 条:外部条件重大变化

狗:即购,重大购置财产的决定

为:即违,未还到期债务的违约行为

烦:即范,经营范围重大变化

长:董事长、经理、三分之一董事变动

孙:即损,发生重大亏损或受过净资产百分之十以上损失

替:即体,公司本身尖子、合并、分立、解散及申破产的决定

他:其他事项

分:持百分之五股份上的股东的股份变化

合:订立重要合同,可能影响资产、负债等

宅:即债,发生重大债务

十、证券公司及从业人员损害客户利益的法定欺诈行为

口诀:他不必违公文私自挪用

对应口诀:他:其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

不必:为谋取佣金,诱使客户为不必要的买卖

违:违背客户委托为买卖

公文:即供文,不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

私自:私自买卖客户帐户上的证券或假借客户名义为之

挪用:挪用客户证券或资金

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