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投资学概论复习
一、课本重点（加粗字必考题）
投资概念：一定经济主体为了获取预期不确定的效益而将现期的一定收入转化为资本 投资的含义：时间性、不确定性、盈利性、风险性
有形资产：具有实物形态的资产。包括固定资产和流动资产
无形资产：专利权、著作权、商标权、土地使用权
投资分类：实业投资和金融投资、直接投资和间接投资、长期投资和短期投资、对内投资和对外投资
投资主体的内涵：
1、拥有一定数量的货币资金
2、对资金支配权
3、享受投资收益
4、承受可能的损失 投资客体属性：预期收益性、收益时点性、收益风险性
实体性要素：劳动者、劳动资料、劳动对象
非实体性要素：技术、信息、管理
用投资购买的劳动资料最重要的是生产工具
投资环境概念：又称投资气候，是指一个地区或经济体在一定时期内拥有的对投资活动有影响的各种因素和条件的综合系统。（投资经营者所面对的客观条件）投资环境的特征：综合性、整体性、差异性、动态性
投资环境分类：
1、按要素的不同分：硬环境（经济、自然、基础设施）、软环境[ 政治法律
（海外投资第一要求：安全性基础要求安全收回本金）金融、税务、政策制度、社会文化]
2、按投资环境研究层次的不同，分为宏观投资环境、中观投资环境、微观投资环境
3、根据研究需要，可分为地区投资环境和产业投资环境
投资环境评价原则：系统性原则、客观性原则、比较性原则、时效性原则、目的性原则 投资环境评价标准：
1、投资的安全性
2、投资的盈利性
3、投资服务的完善性
4、给予投资
者的优惠性
投资环境评价方法：
1、“冷热”因素分析法（热：政治稳定性高、市场机会有需求、经济发
展和成就即经济运行良好、文化一元化程度高、法规阻碍小、实质
阻碍小、地理文化差异小。。反之为冷）
2、等级尺度法
3、综合指标评分法
国债：又称国家供债，是国家以其信用为基础，由国家发行是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券
积累的概念：是指把剩余产品的一部分用于社会扩大再生产，进行非生产性投资和建立物资储备
储蓄的概念：我国通常以狭义解释为主，指城乡居民货币收入中的暂不使用或结余部分存入银行的储蓄存款。
积累是投资的主要源泉，储蓄是投资的必要前提
投资资金筹集的功能：中介功能、聚集功能、联动功能
投资资金的来源：
1、国民收入中用于进行扩大再生产的那一部分积累基金
2、固定资产的补偿基金
3、地方和企业的自筹资金
4、外资
投资资金的筹集方式：财政筹资、银行信用筹资、自筹资金、证券市场筹资、引进外资
任何时期生产力在地域上的分布状态都是过去投资布局的结果，投资布局是生产力布局核心 投资布局划分：
1、按照投资布局的形成时间，可划分为存量投资布局和增量投资布局
2、按照投资的地域与行业，可划分为区域投资布局与行业投资布局
3、按照投资布局的不同层次，可划分为宏观布局、中观布局和微观布局 三地：原料地、燃料地、消费地
投资决策概念：指从项目投资主体的利益出发，根据客观条件和投资项目的特点，在掌握有
关信息的基础上，运用科学的决策手段和方法，按一定的程序和标准，对投
资项目做出选择或决定的过程。
投资决策的要素：决策主体、决策客体、决策目的、决策手段、决策信息（最重要）投资项目决策要有“三定”：定项、定点、定方案
投资结构的决定要素：自然条件、经济发展阶段、技术进步、组织要素
投资结构份的分类：
1、投资的主体结构
2、投资的产业结构
3、投资的资金来源结构
4、投
资再生产结构
5、投资项目规模结构
6、投资的用途结构
7、投资的技
术结构
8、投资的地区结构
9、投资的项目性质结构
1985年三次产业划分法：第一产业——农业（林业、牧业、渔业）
第二产业——工业（采掘业、制造业、自来水、电力、蒸汽、热水、煤气、建筑业）
第三产业——除第一、第二外所有行业（流通部门和服务部门）1962年美马克鲁普提出第四产业——知识产业（头脑产业）、信息产业
投资实施的概念：广义的投资实施，又称投资使用，指将投资资金投入使用，使之转变为投
资要素并投入建设，最后形成真实资产的过程
狭义的投资实施作为项目实施，投资项目立项后进行工程设计、施工建设
和竣工验收等项工作
投资实施的主要环节：投资决策、工程设计（“先行官”是勘察工作）、施工建设、竣工验收 如何招投标：招标——投标——开标——评标——定标——签合同（招投开评定签）
财经部指定政府采购信息发布的媒体《中国政府采购网》《中国政府采购杂志》《中国财经报》 招标投标制特点：竞争性、不变性、赏罚性
公开招标的特点：公正、透明、公开
招标分类：按招标方式分——公开招标、邀请招标、协商招标
按组织形式分——自行招标、委托招标
招标原则：公开、公平、公正、诚实守信
一份标书中只有一个标底，即工程预算投标价，发标企业给的中标价，合同上写的 投资项目勘察内容：工程测量、工程地质勘察、水文地质勘察
工程设计阶段划分：两段设计、三段设计、总体设计
项目设计内容：初步设计、技术设计（两段设计少了的）、施工图设计
投资项目建筑施工的主要阶段和工作内容：施工准备、组织施工、竣工验收
风险投资的概念：是指将资金投入具有巨大增长潜力，但同时在技术、市场等各方面都存在巨大失败风险的高新技术产业的一种投资行为
风险投资的特点：
1、风险投资是一种无担保、高风险的投资
2、风险投资的一种组合投资
3、风险投资是一种流动性较小的中长线投资
4、风险投资是一种权益投
资
5、风险投资是一种金融与科技、资金与管理相结合的专业性投资。
风险投资源于美国，中国兴起于1985年，标志是中国新科技创业投资公司的成立
风险投资是一个三位一体的运作流程：风险资本的提供者——风险投资者，风险投资的运作
者——风险投资机构，风险投资的使用者——风险企业
风险资本主要来源：政府投入、企业投资、科研机构自筹基金、外国投资
风险投资的运作过程：项目选择、项目投资合约的设计与签订、项目管理与监控、风险投资的退出（是最后一个环节，也是非常重要的环节。有4种退出方式，公开上市、出售、股份回购，破产清算）
风险企业发展阶段：种子期（萌芽阶段）、创建期、扩充期、成熟期
二、案例分析题
安通公司的投资决策：对饭店和煤矿采取对策。
参考答案：根据SWOT分析，安通公司具有良好的内部资源条件，(人、财、物)优势明显，但产品单一，供大于求，面临外部环境的威胁，因此开辟新市场，实行多元化经营的思路是正确的，但投资煤矿和餐饮业，论证不充分。加之行业跨度大，在该领域的经营业务中，安通不具备一定优势。投产后，又缺乏必要监控和指导，以致造成经营不善和亏损。对策(1)对两个项目进行再论证和追踪决策决定取舍，如有继续发展的机会应加强监控和管理，力争尽快扭亏为盈(2)利用企业的资源和人力优势，引入新技术开发新产品，开辟国际国内两个市场。P105某建筑工程总承包单位将地基与基础分部工程分包给某基础工程公司。业主委托某监理公司进行施工监理，监理规划和具体工作如下：。。。。
1小题>以上各条做法是否妥当，如不妥，请指出不妥之处并改正。
答案: 规划和具体工作的妥当与否的判断： 第1条妥当。第2条分项工程的质量由专业监理工程师组织施工单位专业质量检查员进行验收不妥。应组织项目专业技术负责人等进行验收。第3条有2处不妥：(1)地基与基础分部工程完成后，由总包单位对工程质量进行评定不妥，应由分包单位进行检查评定，总包单位派人参加；(2)专业监理工程师组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人进行验收不妥，应由总监理工程师组织验收。地基与基础分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加验收。
第4条妥当。第5条的判定如下：(1)单位工程完成后，由施工单位进行竣工预验收不妥，应由施工单位进行质量检查评定；(2)向建设单位报送工程竣工报验单不妥，应向监理单位报送；(3)组织勘察、设计、施工、监理等单位有关人员进行验收妥当；(4)由各方签署工程竣工报告不妥，应为签署工程质量竣工验收记录。
2小题>工程竣工初步验收由谁组织?主要审查工程应符合哪些方面的要求?
答案: 工程竣工初步验收由总监理工程师组织。初步验收主要审查工程应符合以下几方面的要求：(1)我国现行法律、法规的要求；(2)我国现行工程建设标准；(3)设计文件要求；(4)施工合同要求。
三、选择题
1、投资活动按照投资对象存在形式分，可以分为（BC）
A、直接投资B、金融投资C、实业投资D、间接投资
2、下面不属于投资客体特点的是（D）
A、预期收益性B、收益时点性C、收益风险性D、实施的间断性
3、属于投资学研究内容的有（ABCD）
A、投资资金B、投资环境C、企业融资D、风险投资
4、投资与经济增长的关系为（AD）
A、投资影响经济增长 B、投资决定经济增长 C、经济增长影响投资 D、经济增长决定投资
5、投资环境的主要特征有（ABCD）
A、综合性B、整体性C、差异性D、动态性
6、投资的非实体性要素主要包括（ABD）
A、管理B、技术C、投资品D、信息
7、属于投资环境内容的有（ABCD）
A、基础设施B、自然环境C、法治环境D、社会文化环境
8、投资要素的组合主要有（ABCD）
A、质态组合B、量态组合C、空间组合D、时间组合9、从经济国际化到经济全球化的发展过程，从根本上说是由（AC）
A、资本主义经济发展决定的B、国际贸易发展决定的C、经济发展的内在规律决定的D、国际经济组织决定的10、当代国际经济关系中最基本最大量的表现形态是（ABCD）
A、国际商品贸易B、国际劳动合作C、国际资本转移D、国际技术转让
11、从个别投资角度看，投资筹集具有的功能为（ABC）
A、中介功能B、聚集功能C、联动功能D、发散功能
12、属于投资资金筹集方式的有（ABCD）
A、财政筹资B、引进外资C、自筹资金D、证券市场筹资
13、投资布局按照投资布局的层次可分为（ABC）
A、宏观布局B、中观布局C、微观布局D、区域投资布局
14、投资布局的战略理论主要有（ABCD）
A、梯度发展战略B、资源转换战略C、反梯度开发战略D、增长点战略
15、属于投资布局基本原则的有（ABCD）
A、节约运输费用原则B、发挥优势原则
C、集中与分散结合原则D、公平与效率独立原则
16、投资项目决策必须具备的要素有（ABCDE）
A、决策主体B、决策客体C、决策目的D、决策手段E、决策信息
17、招标按招标方式可以划分为（AB）
A、公开招标B、邀请招标C、协议招标D、自主招标
18、投资项目决策的内容有（ABD）
A、可行性研究B、设计任务书C、社会效益评估D、投资项目评估
19、投资结构的决定因素有（ABCD）
A、自然条件B、经济发展阶段C、技术进步D、组织要素
20、产业结构按生产部类划分为（AC）
A、生产资料生产部类B、重工业部类C、消费资料生产部类D、轻工业部类
21、优化投资结构的原则有（AB）
A、均衡发展、重点倾斜的原则B、动态调整原则
C、推动技术进步的原则D、注重比较效益原则
22、属于衡量投资结构合理化标志的有（ABCD）
A、有利于推动技术进步B、有利于资源的优化配置
C、有利于扩大开放D、有利于投资效益最大化
23、投资实施的主要环节有（ABCD）
A、投资决策B、工程设计C、施工建设D、竣工验收
24、投资项目物资管理的主要内容有（AB）
A、建筑材料供应的组织管理B、设备供应的组织管理
C、建筑工人工资管理D、厂地看管
25、投资项目建筑工程管理的内容主要包括（ABC）
A、施工准备阶段的管理B、组织施工阶段的管理
C、竣工验收阶段的管理D、项目投产后管理
26、风险投资的当是人一般包括（ABD）
A、风险投资者B、风险投资机构C、生产商D、风险企业
27、对风险投资项目进行评估时主要考虑（AC）方面
A、风险企业管理者的素质B、市场及营销C、产品与技术D、财务与投资回报
28、风险投资的退出方式主要包括（ABCD）
A、公开上市B、出售C、破产清算D、股份回购
四、判断题
1、改建属于间接投资（X）
2、投资按投资目的进行分类可以分为经营性投资和非经营性投资。（√）
3、投资主体只限于自然人。（X）
4、评价投资环境时一般从静态角度进行考虑（X）
5、因素评分法采用的是10分制（X）
6、劳动者属于投资的实体性要素（√）
7、积累是把剩余产品的一部分用于社会简单再生产（X）
8、固定资产的补偿基金不能算作投资资金的来源（X）
9、积累是投资的主要源泉（√）
10、地区布局重点的转移应提倡“急转弯”（X）
11、厂址选择是投资布局的最后一个环节，但不是“项目建成投资产后厂内总图布置”的前提（√）
12、在进行投资布局时效益优先，可以忽略对社会生态的影响（X）
13、我国工程设计阶段划分三种情况为：两段设计、三段设计、总体设计（X）
14、项目设计的内容主要包括：初步设计、技术设计以及施工图设计（√）
15、投资分配时只考虑重点新建项目，而把技术改造项目排除在外（X）
16、生产率上升率等于计算期生产率减去基期的生产率（X）
17、社会产品的需求收入弹性等于社会产品需求的增长率与国民收入增长率的比值（√）
18、“四产业划分法”中的第四产业指的是服务业（X）
19、对投标单位进行资格审查是独立于招标投标程序的活动（X）
20、风险投资的退出时风险投资活动的最后一个环节（√）
21、风险企业的发展一般要经历种子期、导入期、扩展期和成长期（X）
22、风险投资一般是指：对以高新技术为基础，生产和经营技术密集型产品或劳务的企业或项目的债权投资行为（√）
五、简答题
1、投资环境的构成内容是什么？
答、（1）、按要素的不同分：硬环境（经济、自然、基础设施）、软环境[ 政治法律（海外投资第一要求：安全性基础要求安全收回本金）金融、税务、政策制度、社会文化]
（2）、按投资环境研究层次的不同，分为宏观投资环境、中观投资环境、微观投资环境
（3）、根据研究需要，可分为地区投资环境和产业投资环境
2、如何正确理解积累、储蓄、与投资的关系？
答、积累是投资的主要源泉，储蓄是投资的必要前提
3、投资资金筹集的功能有哪些？
答、中介功能、聚集功能、联动功能
4、投资资金筹集的渠道和具体方式有哪些？
答、方式：财政筹资、银行信用筹资、自筹资金、证券市场筹资、引进外资渠道：（1）、国民收入中用于进行扩大再生产的那一部分积累基金（2）、固定资产的补偿基金（3）、地方 和企业的自筹资金（4）、外资
5、投资布局有哪些分类？其与生产力布局的关系如何？
答、（1）、按照投资布局的形成时间，可划分为存量投资布局和增量投资布局
（2）、按照投资的地域与行业，可划分为区域投资布局与行业投资布局
（3）、按照投资布局的不同层次，可划分为宏观布局、中观布局和微观布局
投资布局涵盖了生产力布局。
6、产业结构划分方法有哪些？如何理解三次产业的划分和三次产业结构的发展规律？ 答、（1）按两大部分类法、分为生产资料生产部类和消费资料生产部类
（2）按5大部分分类法，分为农业、工业、建筑业、运输也和商业服务类
（3）按农轻重分类法，分为农业、轻工业、重工业
（4）按照生产要素配合比例划分法，分为资金密集型产业、劳动密集型产业和知识技术
密集型产业
（5）按照国际上通行的“三次产业划分法”，分为第一产业、第二产业、第三产业
（6）按“四产业划分法”分为农业、工业、服务业、信息业
从发达国家的现代社会经济发展情况及世界范围的三次产业结构变动趋势看：第一产业在整
个国民经济中的比重不断降低，第二产业的比重由小变大，转而稳中有降，第三产业的比重则直线上升。
与产业结构演变的阶段性相适应，演变规律：随着生产力的发展和人均国民收入水平的提高，投资由第一产业转向第二产业当人均水平进一步提高时，投资便向第三产业转移
7、“四产业划分法”是如何提出的？基本内容是什么？
答、市美国经济学家、信息专家马克波拉特等人在1977年撰写的《信息经济》书中提出的。该书按照产业分化和各产业发展速度的快慢，采用了第一产业、第二产业、第三产业、第四产业的提法。即，农业工业服务业信息业
8、投资项目招投标的程序是什么？
答、招标——投标——开标——评标——定标——签合同（招投开评定签）
9、风险企业的发展阶段有哪些
答、种子期（萌芽阶段）、创建期、扩充期、成熟期
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