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山东省罗庄联社：上下联动塑合规文化(1)
关键词: 罗庄联社 联社 山东省
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【本文摘要】 今年5月份以来，为进一步塑造合规文化，促进农村信用社安全稳健运行和可持续发展，山东省罗庄联社按照监管部门及上级管理部门的工作要求，在全区信用社范围内组织开展了“合规风险管理”活动。
今年5月份以来，为进一步塑造合规文化，促进农村信用社安全稳健运行和可持续发展，山东省罗庄联社按照监管部门及上级管理部门的工作要求，在全区信用社范围内组织开展了“合规风险管理”活动。
一、加强组织领导，认真搞好宣传发动
在“合规风险管理”活动的准备动员阶段，为确保活动取得实效，联社成立了以党委书记、理事长任组长，以联社主任、监事长、副主任、主任助理等同志任副组长的活动领导小组，领导小组下设活动办公室，具体负责全区农村信用社“合规风险管理”活动的组织实施，办公室根据上级要求制定了《罗庄区农村信用合作联社合规风险管理活动实施方案》。按照实施方案的实施步骤，联社在6月19日召开了全区农村信用社“合规风险管理”活动动员大会，对全区农信系统“合规风险管理”活动进行动员部署，使广大干部职工充分认识到“合规风险管理”活动的重要性和必要性，为本次活动的深入开展奠定了良好的基础。
二、完善合规机制，建立健全合规管理体系
联社根据《山东农村信用社合规风险管理机制建设指导意见》规定的设置原则、人员配备要求，8月11日在联社理事会上通过了设立了合规部的理事会决议，8月末设立了相对独立的合规部，新设立的合规部与联社稽核部合署办公，通过双向选择、竞争上岗的方式对合规部的负责人和工作人员进行了选聘，择优选拔了工作人员3名，明确了合规管理人员的职责、权限和义务。在完善合规部工作程序的基础上，联社内部职能部门及各信用社均设立了兼职联络员，初步形成了层次分明，职责明确，工作有效的合规风险管理框架。
三、加强制度建设，梳理完善现行制度体系
在规章制度清理阶段，联社根据省联社《关于深入开展合规风险管理活动做好规章制度梳理工作的通知》要求，采取专业分工、谁制定谁梳理的原则，按基本制度、管理办法、操作规程三大层次，对现行制度体系进行梳理和重整，各专业部室对制度实际执行效力情况进行全面、客观评估，对执行不到位的，找准原因，深刻反思,落实责任，并切实整改到位，使合规性管理制度能覆盖各项业务的运作管理程序，能涵盖所有从业人员的行为操守和道德规范。规章制度清理阶段各专业部室共整理自九五年以来的各类管理制度、规范性文件和操作规程等共计244个，通过清理共废止176个、保留62个、修订6个、新增3个。
山东省罗庄联社：上下联动塑合规文化(2)2008年1月9日 8点37分 来源：中国金融网 作者：李继东 【中国金融网声明：本作品系中国金融网独家所有，已与中国金融网签约的合作单位需转载本文，请注明来自“中国金融网”，未授权的媒体或网站不得转载。如有合作意向请与中国金融网联系(086)010-82809548】
关键词: 合规管理联动制度 罗庄联社 联社 山东省
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联社根据制定的《合规风险管理活动自查自纠实施方案》，认真查找本单位、员工在合规守法方面存在的突出问题，掌握合规风险所涉及的部门、分支机构、岗位、环节、人员、资金等基本情况，研究可能导致法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等合规风险的主要表现形式、发生规律和特点等。对自查出的不合规问题，认真研究提出整改措施，进一步增强全员合规意识，端正经营思想，规范业务流程，制定覆盖高级管理层到基层全体员工的全员合规管理制度。对存在不符合合规风险管理活动要求的单位，责令限期整改，并对有关责任人进行严肃处理。通过自查自纠，取得了良好的效果。联社在完善法人治理结构、授权体系建设、不良资产管理、财务会计等方面都能符合合规风险管理的要求，但个别单位仍存在不能严格执行操作规程和管理制度现象，在自查自纠中共查处违规事项9大项17例，处罚违规责任人29人次，罚款金额31200元，自查自纠中发现的问题联社及时对有关单位下发了整改通知书，督促存在问题单位在下一步的工作中不断改进。
五、拓展活动载体，积极做好结合文章
联社在合规风险管理活动开展过程中注重做好结合文章，使活动与当前开展的各项工作紧密结合，强化了活动效果。一是将活动与三项治理工作相结合。联社将合规风险管理活动与案件专项治理、员工经商办企业及治理商业贿赂专项工作有机结合起来，在工作中不断加强对不正当交易行为和商业贿赂业务关键环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，共同推动合规管理工作的深入开展。二是与思想作风整顿活动相结合。根据省联社临沂市办事处党委的统一部署，在深入开展合规风险管理活动的同时积极做好了思想作风整顿活动工作，通过“老三篇”背诵会、法律法规知识竞赛、全员法规测试等多种形式丰富了活动内容。三是与业务管理工作实际相结合。联社在活动开展过程中结合工作实际，不断建立健全内部控制制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。合规部针对业务管理实际工作中存在的问题不定期对联社高级管理层发出风险提示，至今已对亲属回避、客户授信集中度等风险问题发出风险提示3 今后，联社将在全面建设合规风险管理有效运行机制的基础上，不断加强合规风险管理的后续工作，不断培育合规风险管理的良好企业文化，按照省联社“稳健经营、稳步发展”的双稳发展理念，继续努力推进合规风险管理工作，不断促进全区信用社各项业务的稳步发展。
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