下半年山东省期货从业期货法律法规解析：日期考试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货法律法规考试真题”。
2016年下半年山东省期货从业期货法律法规解析：日期考
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300
2、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其__。A．警告
B．吊销期货业务许可证 C．停业整顿 D．罚款
3、题干：选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市
B．经济、金融中心城市 C． 沿海港口城市 D．人口稠密城市
4、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入2手1月份玉米期货合约，同时卖出5手3月份玉米期货合约，再。A：同时买入3手5月份玉米期货合约 B：在一天后买入3手5月份玉米期货合约 C：同时买入1手5月份玉米期货合约 D：一天后卖出3手5月份玉米期货合约
5、以下无风险利率对期权价格影响的说法，正确的有
A：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成反向相关关系 B：看涨期权与看跌期权的价格与无风险利率均成正向相关关系
C：看涨期权的价格与无风险利率成反向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成正向相关关系
D：看涨期权的价格与无风险利率成正向相关关系，看跌期权价格与无风险利率成反向相关关系
6、中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取__。A．当日结算制 B．结算担保制
C．结算会员联保制度 D．会员结算制
7、下列关于基差的说法，正确的有__。A．套期保值的效果主要由基差的变化决定 B．基差：期货价格—现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D．正向市场中，基差为正值
8、《期货交易管理条例》自（）起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。A．2007年2月7日 B．2007年4月15日 C．2007年4月25日 D．2007年6月2日
9、设立期货交易所，由__审批。A．中国人民银行 B．财政部 C．国资委
D．中国证监会
10、根据期货市场远期月份合约价格和近期月份合约价格之间的关系，可分为__。A．正向市场 B．牛市市场 C．熊市市场 D．反向市场
11、空头避险策略中，下列何种基差值的变化对于避险策略有负面贡献____ A：基差值为正，而且绝对值变大 B：基差值为负，而且绝对值变小 C：基差值为正，而且绝对值变小 D：无法判断
12、期货交易与证券交易的区别不包括。
A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同
C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同
13、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理
14、期货居间人的下列行为属于越权的有__。A．代理签订《期货经纪合同》 B．代签交易月账单
C．代理客户委托下达交易指令
D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务
15、当股指期货价格被高估时，交易者可以通过__，进行正向套利。A．同时卖出现货股票和股指期货 B．同时买进现货股票和股指期货 C．买入现货股票，卖出股指期货 D．卖出股指期货，买入现货股票
16、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
17、假设某公司的股票现在的市价为60元。有1股以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为62元，到期时间是6个月。6个月以后股价有两种可能上升33.33%，或者降低25%。无风险利率为每年4%，则利用复制原理确定期权价格时，下列复制组合表述正确的是____ A：购买0.4536股的股票
B：以无风险利率借入28.13元 C：购买股票支出为30.85元 D：以无风险利率借入30.26元
18、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割
19、在外汇风险中，最常见而又重要的是。A：交易风险 B：经济风险 C：储备风险 D：信用风险
20、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所 B．美国纽约商业交易所 C．大连商品交易所 D．上海期货交易所
21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户
22、下列属于套期保值者特点的有__。A．规避价格风险 B．经营规模较小
C．头寸方向比较稳定 D．不断买进卖出
23、关于对称三角形形态说法正确的有______。A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
24、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．全体股东 B．控股股东 C．主要客户 D．全体客户
25、当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是____ A：市场指令 B：取消指令 C：限价指令 D：止损指令
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、对股指期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有__。A．基本情况 B．相关投资经历 C．财务状况 D．诚信状况
2、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司
3、期权的特点是。
A：期权买方要想获得权利必须向卖方支付一定数量的费用 B：期权买方在未来的买卖标的物是特定的C：期权买方在未来买卖标的物的价格是市场价格
D：期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择
4、我国期货交易所总经理的权力包括__。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告
B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案
5、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息 B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息 C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密 D．代理客户从事期货交易
6、生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取______套期保值方式来保护其日后的利益。A．多头 B．空头 C．买入 D．卖出
7、下列因素中，可以影响期货市场价格的有__。A．经济波动周期因素 B．自然因素
C．金融货币因素 D．投机因素
8、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润
B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值
9、下列关于持续整理形态的说法，正确的是。
A：对称三角形大多发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动 B：上升三角形是对称三角形的变形体
C：与对称三角形的区别是：上升三角形的上面的直线是水平的而非向下倾斜；上升三角形有更强烈的上升意识，多方比空方更为积极
D：下降三角形也是对称三角形的变形体，同上升三角形正好相反。与对称三角形的区别是：下降三角形的下边线是水平的而非向上倾斜；下降三角形有更强烈的下降意识，卖方比买方更为积极主动
10、下列关于对冲基金的说法，正确的有。A：又称避险基金
B：是指“风险对冲过的基金”
C：一般都是高风险的，没有低风险的D：通常运用对冲的办法抵消市场风险，锁定套利机会
11、关于商品基金和对冲基金，下列选项中，说法正确的有__。A．对冲基金的投资领域比商品基金小得多
B．对冲基金和商品基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 C．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
D．商品基金的业绩表现与股票市场的相关度要比对冲基金高
12、下列关于中国证监会的表述中，正确的是__。A．有权依法对期货公司进行监督管理
B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
13、下列关于集合竞价的说法正确的是__。A．集合竞价遵循最大成交量原则
B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交 D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报不能成交
14、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送__的相关信息。A．非结算会员 B．非结算会员客户 C．全面结算会员
D．全面结算会员客户
15、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列（）等紧急措施。A．提高保证金 B．暂时停止交易
C．调整涨跌停板幅度
D．限制会员或者客户的最大持仓量
16、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现异常 B．会员资金异常
C．交易所接到涉及会员的投诉 D．会员涉及司法调查
17、下列期货合约中，采用现金交割方式的是__。A．CBOT中长期国债期货合约
B．芝加哥商业交易所3个月欧洲美元期货合约
C．芝加哥商业交易所3个月期国债(国库券)期货合约 D．郑州商品交易所一号棉花期货合约
18、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任
D．争议处理方式
19、期货交易所一般不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资
C．非自用不动产投资 D．期货投资
20、下列周期中，持续时间在一年以下的有__。A．长期周期 B．季节性周期 C．基本周期 D．交易周期
21、下列关于我国期货交易所对持仓限额制度具体规定的说法，正确的是。A：采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 B：套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制
C：同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额 D：交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额
22、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有__。A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
23、我国期货交易所总经理具有的权力不包括__。A．决定期货交易所员工的工资和奖惩 B．决定期货交易所的变更事项 C．审议批准财务预算和决算方案 D．决定专门委员会的设置
24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度
25、期货公司私下对冲，与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，__。A．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B．期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失 C．客户的交易损失自行承担 D．应当认定为无效
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