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2016年上半年河北省期货从业法律法规第三章汇总考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%
2、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会． A：申诉 B：反映 C：上访
D：申请复议
3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%
4、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
5、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人 C．商品基金经理
D．期货交易顾问(CTA)
6、反转形态主要分为______。A．头肩底 B．头肩顶 C．双重底 D．双重顶
7、反向市场熊市套利的市场特征有__。A．供给过旺，需求不足
B．近期合约价格高于远期合约价格
C．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约
8、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持个月的，风险预警结束． A：1 B：2 C：3 D：59、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A．净资产 B．净资本 C．负债
D．流动负债
10、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上2倍以下
11、一般只进行当日或某一交易节的买卖，很少将持有的头寸拖到第二天，一般为交易所的自营会员。A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者
12、假设市场利率为5%，大豆价格为2500元/吨，每日仓储费为0.5元/吨，保险费为每月8元/吨。商品期货持仓费所体现的实质是期货价格形成中的__。A．货币价值 B．现时价值 C．历史价值 D．时间价值
13、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．514、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。A．抑制过度投机 B．降低市场的交易量 C．缩小无风险套利区间
D．增加期货市场的交易成本
15、下列机构中，不属于期货监管机构的是。A：政府管理 B：行业管理 C：交易所管理 D：客户自律管理
16、期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。A．事业单位 B．企业法人
C．期货交易所工作人员 D．国家机关
17、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称
18、货币期货交易与远期外汇交易的共同点是____ A：都是以合同的方式把未来买卖外汇的汇率固定下来 B：都要进行交割
C：都要通过经纪人进行交易 D：都要实行双向报价
19、也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY 20、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定
21、芝加哥期货交易所大豆期货期权合约报价14.3，14.3表示的是__美分/蒲式耳。
A．14.125 B．14.25 C．14.375 D．14.7522、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有__。A．会计凭证 B．会计账簿
C．财务会计报告
D．国家对公司、企业的财会管理制度
23、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日
24、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A．10日 B．20日 C．30日 D．14日
25、需求量和价格之所以呈反方向变化，是因为____ A：替代效应的作用 B：收入效应的作用
C：上述两种效用同时发生作用 D：以上均不正确
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有__。A．《期货交易所管理办法》是由国务院颁布的行政法规
B．《期货交易管理条例》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C．《期货从业人员管理办法》是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D．《期货从业人员执业行为准则(修订)》是由中国期货业协会颁布的自律规则
2、金融时间序列预测的经济计量组合模型，指运用，从市场价格自身发展趋势和外部因素影响两个角度分别对市场价格进行了预测 A：时间序列模型 B：一元线性回归模型 C：多元线性回归模型 D：多元非线性回归模型
3、一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币__万元。A．40 B．50 C．100 D．254、环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列哪些机构联合推出的__ A．芝加哥商业交易所 B．芝加哥期贷交易所 C．路透社
D．纽约商品交易所
5、在资本市场上，债务凭证的期限通常为____年以上。A：半 B：一 C：两 D：十
6、中国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有__等。A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
7、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动
B．存在随到期而收敛的现象
C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D．基差之强弱与市场走势有绝对相关
8、下列不得担任期货公司独立董事的是。A：在期货公司任职的人员
B：在其他期货公司担任独立董事
C：为期货公司及其关联方提供法律服务的人员
D：在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位任职的人员9、2006年9月8日，中国金融期货交易所在__挂牌成立。A．北京 B．上海 C．天津 D．深圳
10、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。
A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大
B．有效期越短，买方因期权价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越大 C．到期时期权就失去了任何时间价值
D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，价值越小
11、在股指期货投资者适当性制度，关关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有__。
A．综合评估满分为100分
B．综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况 C．期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码
D．期货公司应当制定综合评估的实施办法
12、孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户将其财产交由孙某代管买人期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了__的规定。A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得代理客户从事期货交易
C．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．不得为客户提供期货相关信息
13、关于会员制和公司制期货交易所，下列选项中说法正确的是__。A．两者都以法人组织形式设立 B．两者的资金都来源于股东
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D．前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用公司法的规定
14、下列关于风险的说法，正确的是。
A：风险表现为不确定性，风险只能表现出损失，没有从风险中获利的可能性，属于狭义风险 B：风险表现为损失的不确定性，风险产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利，属于广义风险 C：期货市场风险属于狭义风险
D：期货市场的保值者属于风险厌恶者，投机者则属于风险偏好者
15、下列__的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。A．大连商品交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所
16、对保障基金的管理应当遵循的原则，保证保障基金的安全。A：安全 B：合理 C：稳健 D：公开
17、下列属于期货从业人员不正当竞争行为的是（）。
A．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
B．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
C．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
D．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
18、以下属于经济作物类期货的有__。A．原糖期货和可可期货 B．咖啡期货 C．原油期货 D．棉花期货
19、美国的__是一个完全独立的准司法性质的管理机构。A．商品期货交易委员会(CFT B．证券交易委员会(SE C．全国期货业协会(NF D．管理期货协会(MF 20、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。A．长线交易者 B．短线交易者 C．当日交易者 D．抢帽子者
21、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候
B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长
D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
22、下列关于市盈率的说法中，不正确的是____ A：债务比重大的公司市盈率较低 B：市盈率很高则投资风险大 C：市盈率很低则投资风险小
D：预期将发生通货膨胀时市盈率会普遍下降
23、申请设立期货公司，应符合的条件有（）。A．具有期货从业人员资格的人员不少于10人 B．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 C．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于2人
24、下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。A．在执业过程中不得以获取利益为目的 B．在执业过程中获取的利益应当退还
C．在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D．在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
25、期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括__。A．购买设备、设施的款项 B．为客户支付手续费、税款 C．为客户交存保证金
D．依据客户的要求支付可用资金
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