下半年山东省证券从业资格证《证券投资基金》：市场异常现象考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试卷”。
2016年下半年山东省证券从业资格证《证券投资基金》：
市场异常现象考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。
A．防守型 B．增长型 C．波动型 D．周期型
2、__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A．过户费 B．印花税 C．会员会费 D．资本利得税
3、有关证券交易所的席位的说法正确的是__。A．有形席位的报盘速度较高 B．我国目前只有有形席位
C．我国有普通席位和特别席位之分
D．所有国家都有普通席位和特别席位两种
4、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．1 B．2 C．3 D．55、股票价格产生通过______方式达成。__ A．买卖双方协商 B．交易所报价 C．结算中心报价 D．公开竞价
6、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__ A．询价 B．估值 C．投标 D．竞价
7、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%
8、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是__。A．上市交易的股票 B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
9、__1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。A．凯恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯
10、__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术
B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料
11、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A．发起人 B．股东大会 C．董事长 D．董事会
12、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月
13、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是__。A．南方避险增值基金 B．银华保本基金 C．银河稳健基金
D．南方稳健成长基金
14、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
15、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.216、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查 B．证券公司志愿加入证券业协会
C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
17、QDⅡ基金份额净值应当在__披露。A．估值日当日 B．估值日次日
C．估值日后2个工作日内 D．估值日后5个工作日内
18、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的19、在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A．2 B．3 C．1 D．4 20、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长
21、我国基金市场的监管主体是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．证券交易所
D．中国证券业协会
22、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。A．国务院
B．国家能源投资公司 C．国家原材料投资公司 D．铁道部
23、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。A．自营股票规模不得超过净资本的100% B．证券自营业务规模不得超过净资本的200% C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
24、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场 B．弱势有效市场 C．半强势有效市场 D．强势有效市场
25、下列关于基金税收的说法正确的是（）。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税 C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税 D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、在证券交易市场发展的早期，__是一种重要的形式。A．第三市场 B．第四市场 C．店头市场 D．柜台市场
2、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个
3、股权分置改革是为解决__市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A．B股 B．H股 C．A股 D．N股
4、按照范围不同，资产配置可分为__。A．全球资产配置
B．股票、债券资产配置 C．行业风格资产配置 D．资产混合配置
5、发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括__。A．机制设立 B．违规情况，发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为 C．资金占用和对外担保情况，发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况
D．内部控制的评估和鉴证情况，注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施
6、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．稳定市场 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财
7、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。
A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10％
B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％
C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回
D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请
8、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。A．口头竞价 B．信函竞价 C．书面竞价 D．电报竞价 E．电脑竞价
9、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%
10、开放式基金价格的主要决定因素是__。A．市场供求关系 B．经济周期
C．基金单位净值 D．基金单位面值
11、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．书面委托书 C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证
12、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%
13、下列对社会公益基金认识不正确的是__。A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
14、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于__年。A．5 B．7 C．10 D．2015、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度__。A．供电系统有单独的配电柜
B．不间断电源设备能够持续供电4小时以上 C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米 D．工作地接地电阻小于4欧姆
16、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A．上月资产市值 B．上月资产净值 C．上月资产总值 D．上月资产平均值
17、基金资产账户主要包括__。A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户
18、进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。A．80% B．100% C．120% D．200%
19、农产品的市场类型较类似于__。A．完全竞争 B．垄断竞争 C．寡头垄断 D．完全垄断
20、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日
B．2个工作日 C．5日 D．5个工作日
21、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。A．中国人民银行 B．证券交易会
C．中国证券业协会基金业委员会 D．中国证监会
22、配股价格的确定是在一定的价格区间内有（）协商确定。A．发行人和主承销商 B．发行人 C．主承销商 D．保荐人
23、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。A．签订投资协议书 B．证券经纪商受理委托 C．提交证券交易意向书 D．证券经纪商提供账号
24、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。A．股东大会基本上是流于形式
B．董事会一般由内部董事和外部董事组成C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营
25、目前，ETF的清算交收过程包括__。A．网上现金发售的证券过户 B．组合证券发售的证券冻结 C．网上现金发售资金结算
D．份额交易的登记和托管业务 E．组合证券发售的证券过户
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