上半年河南省《证券市场》：金融衍生工具产生与发展试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“金融衍生工具全套试题”。
2017年上半年河南省《证券市场》：金融衍生工具产生与
发展试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．独立衍生工具
2、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿
3、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。A．更低 B．更高 C．一样 D．不确定
4、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%
5、网上竞价发行方式的最大缺陷为__。A．股价容易被操纵 B．市场广泛
C．两级市场的联动性 D．经济高效
6、使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是__ A．持续、稳定、高速的GDP增长 B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下GDP减速增长 D．转折性的GDP变动
7、基金资金清算根据交易场所的不同分为__。A．本地债券市场结算 B．交易所交易资金清算 C．全国银行间市场交易资金清算 D．场外资金清算
8、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．5% B．10% C．15% D．20%
9、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．现金比例 B．特殊现金比例 C．正常现金比例 D．投资比例
10、以下（）不属于基金估值的对象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易额 C．基金所持有的配股权证 D．基金的应收利息
11、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。A．3个；3个 B．5个；5个 C．5个；3个 D．3个；5个
12、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过__且占净资产值__以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．2000万元，50% B．1亿元，100% C．2000万元，100% D．1亿元，50%
13、深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。A．500 B．1000 C．1500 D．10014、如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。A．证券代理商 B．受托人 C．委托人
D．证券交易所
15、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1
16、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过__亿元人民币的公司归为大盘股。A．10 B．20 C．30 D．50
17、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利
B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得
18、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D．经济分析、行业分析、公司分析
19、关于公司解散，下列说法正确的是（）。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
20、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。A．事先预防策略 B．白衣骑士策略 C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
21、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
22、契约型证券投资基金反映的是__。A．所有权关系 B．债权债务关系 C．委托代理关系 D．信托关系
23、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A．严格保荐制度 B．弹性保荐制度 C．终身保荐制度 D．规范保荐制度
24、收入政策的总量目标着眼于近期的__。A．产业结构升级
B．经济与社会协调发展 C．国民收入公平分配 D．宏观经济总量平衡
25、下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告 B．开放式基金公开说明书 C．基金持有人大会决议 D．澄清公告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。A．商业银行 B．信托投资公司
C．实力雄厚的证券公司 D．基金公司
2、下列说法错误的是__。
A．一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠编反应 B．在布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 C．MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关
D．无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值
3、__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货
D．金融远期合约
4、基本分析的优点是__。
A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B．同市场接近，考虑问题比较直接 C．预测的精度较高 D．获得利益的周期短
5、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
6、基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是__。
A．货币市场基金 B．黄金基金
C．衍生证券投资基金 D．平衡性基金
7、证券发行市场是由（）构成。A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．政府
8、新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的__。A．80% B．70% C．60% D．50%
9、根据表6-2给出的条件，M公司股票的短期（5天）相对强弱指标RSI值为（）。A.75% B.70% C.80% D.85%
10、金融互换可分为__。A．货币互换 B．股票互换 C．利率互换
D．信用违约互换
11、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行
C．基础证券发行公司 D．外汇交易所
12、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称
13、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定
14、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年
15、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（）。A．能成交者予以成交 B．不能成交者等待机会成交 C．部分成交者则让剩余部分继续等待 D．当日未成交者自动进入次日集合竞价
16、下列对契约型基金的认识正确的是__。
A．契约型基金是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C．契约型基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
17、__是使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的衍生工具。
A．独立衍生工具 B．嵌入式衍生工具 C．货币衍生工具 D．信用衍生工具
18、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
19、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。A．申购费 B．托管费 C．管理费 D．手续费
20、基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。A．1 B．3 C．6 D．9
21、利率期货于1975年10月产生于__。A．伦敦国际金融期货交易所 B．纽约交易所
C．芝加哥期货交易所 D．欧洲交易所
22、近年来，全球各主要市场均开设了__交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A．指数基金
B．衍生证券投资基金 C．交易所交易基金 D．上市型开放式基金
23、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。A．国债
B．国家重点建设债券 C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的企业债券
24、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能是__。
A．出现与原趋势反方向的走势 B．随着原趋势的方向继续行动 C．继续盘整格局
D．不能做出任何判断
25、在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%
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