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湖南省2015年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简
介试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。A．股票发行公告 B．承销总结报告
C．初步询价结果及发行价格区间公告 D．网上资金申购发行摇号中签结果公告
2.以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。
A．现金股息 B．股票股息 C．财产股息 D．负债股息
3.下列各项不属于融资成本的是__。A．发行股票支付给金融机构的手续费 B．向股东支付的股息和红利
C．发行股票后回购本公司股票所需的资金 D．借款支付的利息
4.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。A．制定、修改证券交易所的业务规则 B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．选举和罢免会员理事
5.企业短期融资券的最长期限不能超过__天。A．180 B．270 C．365 D．545
6.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%
7.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
8.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。A．33% B．49% C．50% D．25%
9.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为__。A．证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 B．证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C．证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
D．证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算
10.以下关于外资股的说法，正确的是（）。
A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付 B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖 C．红筹股不属于外资股
D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购
11.下列各项中，__不是影响股价的宏观经济与政策因素。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策
12.证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户
C．证券交易所 D．其他证券公司
13.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。A．降低系统风险
B．保持证券市场的公平、效率和透明 C．稳定市场价格 D．保护投资者
14.按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A．交易规模 B．交易对象 C．交易性质 D．交易场所
15.2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构
16.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10，20 B．10，30 C．20，30 D．15，30
17.下列各项不属于证券公司内部控制目标的是__。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B．防范经营风险和道德风险
C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
18.下列说法，正确的是（）。A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本
19.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略
20.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。
A．买入并持有策略 B．投资组合保险策略： C．恒定分散策略
D．动态资产配置策略
21.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁
B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低
C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上
D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加
22.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间 B．当日已成交的平均价 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价
23.根据我国有关法规的规定，证券服务机构从事证券服务业务必须得到__和有关主管部门的批准。
A．中国证券业协会 B．国家发改委 C．国务院
D．中国证监会
24.下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。A．银行存款、国债、公司债券、股票 B．国债、银行存款、公司债券、股票 C．股票、公司债券、国债、银行存款 D．国债、银行存款、股票、公司债券
25.2004年以前，我国开放式基金通过__进行基金份额的申购和赎回。A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构
26.2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》 B．《短期融资券承销规程》 C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D．《短期融资券信息披露规程》
27.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。A．国务院证券监督管理机构 B．国务院 C．中国银监会 D．证券交易所
28.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权
29.关于债券，下列叙述错误的是__。
A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B．债券和股票都属于有价证券
C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D．凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
30.（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A．法人股 B．国有股 C．社会公众股 D．限售股
31.（）不是证券市场的中介机构。A．证券公司 B．证券投资咨询机构 C．证券登记结算机构 D．证券业协会
32.基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
33.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。A．证券市场一体化 B．金融机构混业化 C．证券市场网络化 D．金融风险复杂化
34.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。A．口头警示 B．罚款 C．约见谈话
D．限制相关账户的交易
35.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。A．清算编号 B．资金账户 C．交易席位 D．证券账户
36.__是证券经纪业务营销的关键环节。A．目标市场选择 B．营销渠道选择 C．客户促成D．客户关系建立
37.发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。A．1；3 B．2；5 C．3；5 D．2；3
38.根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%
39.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__ A．累计投标询价；初步询价 B．初步询价；投票
C．初步询价；累计投标询价 D．累计投标询价；投票
40.下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布
41.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为__。A．5% B．10% C．15% D．无涨跌幅限制
42.可转换债券实际上是一种普通股票的__。A．长期看涨期权 B．长期看跌期权 C．短期看涨期权 D．短期看跌期权
43.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。A．国债 B．股票 C．基金
D．证券衍生产品
44.夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A．方差 B．贝塔值 C．标准差
D．基点价格值
45.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除__外，均属于内幕信息。
A．公司2名监事发生变动
B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产 C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D．公司的股权结构发生重大变化
46.2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。
A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员
C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司 D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券
47.当有效申购量等于或小于发行量时，__。A．应重新申购
B．发行底价就是最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
48.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。
A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会
D．证券登记结算机构
49.关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D．融资总成本随融资结构的变化而变化
50.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．91 B．180 C．360 D．365
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