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国家重点新产品计划
申报指南
（2008年）
科学技术部发展计划司
二○○八年一月
一、计划概述..................................................................................................................................................3
（一）有关概念..........................................................................................................................................3
（二）支持重点..........................................................................................................................................3
（三）支持领域及范围..............................................................................................................................4
（四）立项原则..........................................................................................................................................5
（五）组织管理..........................................................................................................................................6
二、项目申报..................................................................................................................................................6
（一）申报单位..........................................................................................................................................6
（二）申报渠道..........................................................................................................................................6
（三）申报材料..........................................................................................................................................6
（四）申报方式..........................................................................................................................................7
（五）申报时间..........................................................................................................................................8
（六）申报要求..........................................................................................................................................8
（七）重复申报问题................................................................................................................................10
三、项目评估（评审）................................................................................................................................10
（一）评估机构（评审专家组）............................................................................................................10
（二）评估（评审）主要内容................................................................................................................11
（三）评估（评审）结果........................................................................................................................11
（四）评估（评审）过程中注意事项....................................................................................................12
四、项目认定和项目申报备案....................................................................................................................13
（一）项目认定........................................................................................................................................13
（二）项目申报备案................................................................................................................................13
五、项目立项、经费安排及跟踪管理........................................................................................................14
（一）项目立项........................................................................................................................................14
（二）经费安排........................................................................................................................................14
（三）跟踪管理........................................................................................................................................14 附件................................................................................................................................................................15 附件一 国家重点新产品计划项目申报表.............................................................................................15 附件二 国家重点新产品计划项目申报材料申报材料（封页）.........................................................15 附件三 项目编号说明和代码表.............................................................................................................15 附件四 新产品计划项目报送汇总表.....................................................................................................15 附件五 新产品计划项目评审意见表.....................................................................................................15 附件六 2006-2007年各地方新产品计划项目立项情况.......................................................................15 附件七 项目申报材料清单.....................................................................................................................15
一、计划概述
国家重点新产品计划（以下简称新产品计划）是一项激励企业自主开发新产品，推动科技成果转化及产业化的政策引导类计划，是国家科技计划体系中政策引导类计划的重要组成部分。“十一五”期间，按照建立以“企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”的要求，新产品计划旨在促进企业成为技术创新的主体，激励企业开展原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新，培育一批拥有自主知识产权、知名品牌和持续创新能力的创新型企业，提高产业竞争力，增强国家自主创新能力。
（一）有关概念
★ 新产品：采用新技术原理、新设计构思研制生产的全新型产品，或应用新技术原理、新设计构思，在结构、材质、工艺等任一方面比老产品有重大改进、显著提高了产品性能或扩大了使用功能的改进型产品。
★ 新产品计划项目：在国内首次研制或在同类产品中性能突出，符合国家产业、技术和相关行业政策，经科学技术部认定列入国家重点新产品计划的新产品项目。
★ 新产品计划重点项目：是从国家重点新产品计划项目中择优选出的，创新性强，技术含量高，有自主知识产权，产业化前景好，属于国家重点发展领域，有望形成国内、国际自主知名品牌，对国民经济和社会发展贡献大的新产品项目。重点项目给予新产品研发补助经费。
（二）支持重点
围绕“十一五”国家科技计划体系的总体部署和要求，2008年新产品计划将继续采取国家政策引导和财政补助措施，营造激励企业自主创新的环境，引导和支持企业的新产品开发、试制及产业化工作。
2008年新产品计划重点支持拥有自主知识产权、创新性强、技术含量高、采用国内外先进标准的新产品；产业化前景好、有望形成国内、国际自主知名品牌、增强企业国际竞争力的新产品；支持电子信息、生物医药、新材料等高新技术产业的新产品；支持先进制造业、以高新技术提升改造传统制造业的新产品；支持促进社会主义新农村建设、对环境保护具有明显贡献、在能源和原材料利用方面开辟新渠道的新产品；属于国家重点发展领域的新产品。
（三）支持领域及范围
1．支持领域：
人口与健康、信息产业与现代服务业、新材料及应用、先进制造业、新能源与高效节能、资源利用与环境保护、现代农业、智能交通和运输、城镇化和城市发展、公共安全等。
2．支持范围：
新产品计划优先支持范围： ★ 优先支持具有核心技术自主知识产权或重大先进技术标准创制、技术含量高、产业化前景好、有望形成国内、国际知名品牌的新产品开发；
★ 突出节能减排主题，优先支持钢铁、有色金属、煤炭、电力、石油化工、建材等节能减排重点行业和企业加快重大环保节能新产品开发。
★ 优先支持针对国民经济和社会发展重大需求、产业结构调整和经济方式转变的重大科技成果产品开发、重大引进技术消化吸收再创新产品开发、面向国际市场的高技术产品开发。
★ 优先支持资源环境、人口健康、食品安全、交通安全、生产安全、城镇化与城市发展等社会公益领域新产品开发。
★ 优先支持有利于现代农业发展和新农村建设，有利于农村产业结构重大调整和升级的新产品开发。
★ 优先支持有关重大自然灾害预测、应急和防治，灾后修复和重建等关系国计民生的新产品开发。
★ 优先支持利用信息技术和高新技术改造提升传统产业技术升级；优先支持区域优势产业和特色产业集聚发展。
新产品计划原则上不支持： ★ 常规食品、饮料、烟、酒类产品；
★ 化妆品、服装、家具、小家电等日用产品； ★ 用进口零部件（包括散件）组装的产品； ★ 引进技术和设备的消化吸收国产化率较低的产品； ★ 单纯为军工配套的产品； ★ 传统手工艺品；
★ 单纯改变花色、外观与包装的产品； ★ 动、植物品种资源； ★ 高能耗、污染环境的产品。特例情况：
★ 一般纺织品原则上不予立项，但对能起到更新换代并有较大技术突破的新型纤维和服装面料，可考虑在立项范围内；
★ 原则上军用产品项目不予支持，但军转民项目除外。
（四）立项原则
新产品计划项目立项基本原则：
★ 在国内首次（或首批）开发成功，并已有市场销售； ★ 符合国家产业发展政策、环保要求和其他相关产业政策；
★ 技术水平和产品性能较高，具备国内先进水平，在同类产品中性能突出； ★ 具有较好的市场发展前景，经济和社会效益显著； ★ 知识产权清晰，无异议。新产品计划重点项目优选原则：
★ 符合新产品计划项目立项基本原则；
★ 属于国家优先扶植的重点产业或高新技术产业的重大新产品；
★ 创新性强、技术含量高、附加值高、采用先进技术标准，有自主知识产权的新产品；
★ 竞争力强，产业化前景好，有望形成国内、国际自主知名品牌的新产品； ★ 满足国家迫切需要，对国民经济和社会公益事业贡献大的新产品； ★ 科技成果转化的新产品，特别是“863”计划、科技支撑计划或其他基础研究计划的科技成果转化及产业化项目；
★ 地方政府予以配套政策重点支持的新产品。
（五）组织管理
国家重点新产品计划管理流程主要包括五部分：
1．项目申报； 2．项目评估（评审）； 3．项目认定和项目申报备案； 4．项目立项和经费安排； 5．项目跟踪管理。
二、项目申报
（一）申报单位
凡在中国境内注册，具有独立法人资格的企业均可申报。
（二）申报渠道
1．在各省、自治区、直辖市、计划单列市内的企业，按地方科技厅（委、局）（以下简称地方）要求的相关程序向地方申报。
2．国务院有关部门直属企业可向各部门科技司（局）、总公司（以下简称部门）申报或向所在地地方申报。
（三）申报材料
1.必备材料（1）项目申报表。
（2）可说明知识产权归属和授权使用的证明文件，如专利证书、软件著作权登记、技术转让或合作协议（复印件）。
（3）企业法人营业执照（复印件）。
（4）特殊行业许可证（复印件）。对医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的新产品，需提供主管机构出具的批准证明。如药品生产企业许可证、医药GMP认证、新药证书；农药生产许可证；通信产品入网证；公共安全产品、计量器具生产许可证；凡属国家强制认证产品需提交的3C认证等。
（5）涉及废水、废气、废物排放的项目，需提交环保达标证明（复印件）。2.辅助材料
（1）项目产业化前景分析。
（2）科技成果鉴定证书或最近2年内查新报告等技术证明（说明）文件。（3）其他材料。如企业上年度财务报表、用户意见报告、权威机构检测报告、获奖证书、银行信用等级证明等。
（四）申报方式
2008年度地方、部门向科技部申报项目仍采用电子数据和书面材料并行申报方式。
1．电子数据申报
项目申报表：2008年新产品计划项目申报表电子数据一律采用科技部提供的《国家重点新产品计划项目申报系统（2008版）》（简称申报软件）录入、汇总，经校对确认录入数据无误后，按规定格式（*.ZIP）导出数据。申报软件及相关文件可在科技部国家科技计划项目申报中心（http://program.most.gov.cn）和新产品计划网站 http://www.daodoc.com）进行网上申报。网上申报具体办法请访问上述网站。网上申报技术支持电话：科技部信息中心 010-68576284，010-58881245。所有申报材料要求一次报齐，之后不得追加或修改。
5）其他注意事项
凡报送科技部的项目，必须经地方（部门）组织评审或委托评估机构评估。在申报表的地方科技厅（委、局）、部门科技司（局）审查意见栏中应签署意见并加盖公章，否则不予受理。
项目申报材料封页(见附件二)由地方科技厅（委、局）、部门科技司（局）负责填写，其中推荐编号、单位所在地区代码、产品类别代码根据本指南提供的推荐编号说明和代码表（见附件三）填写。
推荐编号须在评估（评审）后，按报送排序进行编号。《项目报送汇总表》中从优到劣的报送排序与推荐编号的后三位流水号、电子数据录入的顺序应完全一致。
电子数据必须认真校对，尤其申报单位名称、产品名称及型号的录入务必准确。
（七）重复申报问题
原则上一个企业当年度只能申报一个国家重点新产品计划项目；
同一项目不得以相同或不同名称重复申报或多头申报科技部当年的其它政策引导类计划；
已列入过新产品计划的产品不得再申报。
三、项目评估（评审）
申报新产品计划的所有项目须由地方科技厅（委、局）、部门科技司（局）进行形式审查后，进一步委托专业评估机构评估或组织专家评审。
对新产品计划项目的评估（评审）要立足于国家层次，做到科学、公正、严格，以保证新产品计划项目的质量和水平。
评估应按《国家重点新产品计划评估指南（2008）》执行，评审按本次申报指南中的有关要求进行。
（一）评估机构（评审专家组）
1．评估机构 承担新产品计划项目评估任务的评估机构应是经地方科技厅（委、局）、部门科技司（局）认定，在科技部备案，具有良好信誉和较高业务水平，并具有科技评估经验的专业评估机构。评估机构应具有较高素质且结构合理的专业化评估队伍、一定规模的咨询专家网络、必要的信息处理分析人才与装备等条件。评估机构内部管理应规范有序。
评估机构是评估实施的主体，是评估结论的责任者。评估机构应本着对国家、对产品、对委托者负责的态度，保持中立立场，坚持独立、客观、公正、科学的原则，按照《国家重点新产品计划评估指南（2008）》进行评估。
2．评审专家组 实行评审的地方、部门，应聘请掌握相关专业技术、熟悉市场行情和了解国家相关产业及行业政策等方面的专家，组成评审专家组（每个项目至少五人）。专家组成员要求有一半至三分之二的同行专家，同时要有一定比例的经济与管理专家。在组成专家组的同时，应推选一位专家组长，负责本组评审工作。在评审中，专家应以对国家、对产品负责的态度，按照本年度新产品计划支持重点和优先支持范围，坚持公正、公平原则，实事求是，不徇私情，严把评审质量关。
（二）评估（评审）主要内容
1．产品对国家产业发展和产品结构调整的作用。主要包括：是否符合国家产业政策，是否为产业发展的关键产品，是否对相关产业链的延伸与相关产品的发展具有带动和辐射作用；
2．产品技术水平。主要包括：创新性、先进性、可靠性、采标情况，自主知识产权情况等；
3．产品产业化能力、市场前景与经济效益分析。主要包括：产品目前产业化情况及发展前景、形成自主知名品牌的潜力、同类产品市场需求、产品的国内外市场竞争力、产品预计销售额规模（综合考虑销售额的绝对值大小，以及在本行业同类产品中的相对规模）、产品盈利水平（综合考虑产品利税大小和销售利税率）；
4．产品社会效益分析（指产品在增加就业、改善环境、合理利用资源、提高公共健康与安全保障能力等方面的作用）；
5.产品风险和不确定性（指产品在技术、生产、销售、经营、管理、政策等方面存在的风险和不确定性）。
各地方、部门在满足以上共性要求的基础上，可根据各自的特点，提出进一步细化的评估（评审）指标。
（三）评估（评审）结果
1．项目分类
项目评估（评审）结果划分为A、B、C、D四类。A类项目：
属于国家优先扶植的重点产业或高新技术产业的重大新产品，符合本年度新产品计划重点支持领域和方向；
创新性强，技术含量高，附加值高，采用先进技术标准，拥有自主知识产权的新产品，特别是原创型产品； 竞争力强，市场潜力大，能在短时间内形成较大规模效益，并有望形成国内、国际自主知名品牌的新产品；
科技成果转化，特别是863计划、科技支撑计划等相关科技计划成果的产业化项目；
满足国家迫切需要，对提高社会公共健康与安全保障能力、促进资源合理利用等社会公益事业贡献大的新产品；
地方政府予以配套政策重点支持的新产品。B类项目：
创新性较强，技术含量较高，附加值较大，有自主知识产权的新产品； 竞争力较强，市场潜力较大，能在短时间内形成一定规模效益和知名品牌的新产品；
满足国家需要，对社会公益事业贡献较大的新产品。C类项目：
基本上符合B类以上条件，但因缺少某种必备附加材料或关键辅助附加材料而影响专家判断的新产品。D类项目：
属于不予立项范围的产品（详见本指南）；
缺乏自主知识产权，技术水平或市场前景一般的产品；
国内有相同或类同的产品，且产品性能、经济效益等没有明显 优势，不可能形成知名品牌的产品；
有产权争议的项目；
缺少必备或关键申报材料的项目。2．项目评估报告（项目评审意见表）
项目评估报告是项目评估的结果，由评估机构撰写并盖章。评估报告格式应符合评估指南中有关要求。
项目评审意见表（见附件五）是项目评审的结果，先由评审专家组长填写并签字，再由地方科技厅（委、局）、部门科技司（局）填写意见并盖章。
（四）评估（评审）过程中注意事项
1．关于材料审查 注意申报材料的完备性、有效性；申报内容的真实性、准确性；
2．关于立项范围 对属于新产品计划原则上不支持范围的项目应从严掌握。
四、项目认定和项目申报备案
（一）项目认定
各地方、部门报送的项目（项目申报备案制单位的项目除外），由科技部组织具有一定权威的各行业、各领域的技术、经济和管理方面专家进行认定。
项目认定的主要内容包括：
申报、评估（评审）的程序和标准是否符合要求；
申报产品是否符合国家产业和技术政策、属于本年度新产品计划重点支持领域和范围；
申报产品是否属于自主创新产品，是否具有自主知识产权； 申报产品技术创新性与先进性是否达到或超过国内先进水平； 产品立项是否有利于产品产业化发展，企业实现经济效益和社会效益。 产品立项是否有利于企业产品发展成为国内、国际知名品牌。 产品立项是否有利于激励企业自主创新，进行技术引进吸收再创新。
（二）项目申报备案
项目申报备案制是指对于各地方、部门经过评估排序后申报的新产品计划项目，科技部不再组织相关认定活动，而是根据有关管理规定，经抽查复评后，在一定数量范围内，予以备案立项。
2008年实行项目申报备案单位有：北京、上海、天津、武汉、广东、湖南、湖北、西安、山东、浙江、安徽、黑龙江、吉林、河北、宁波、江西16个省市科技厅（委、局），继续在北京、湖南、西安三省市实行项目网上评估。
对于实行备案制的地方（部门），科技部将采取多种措施对备案制的执行情况进行监管和督导，以保证和提高国家重点新产品计划项目的报送质量。
已具有备案制资格的单位在报送2008年新产品计划项目时，需提交2007年新产品计划项目组织管理和项目评估的工作总结报告。
五、项目立项、经费安排及跟踪管理
（一）项目立项
在专家认定的基础上，经科技部和相关部门的审核、批准，确定本年度计划项目，组织编制年度《国家重点新产品计划》，并下达到各地方科技厅（委、局）、部门科技司（局）。对列入新产品计划的项目，科技部与有关部门将联合颁发《国家重点新产品证书》，有效期为三年。
（二）经费安排
经科技部、财政部最终认定，对列入新产品计划的项目，择优选择部分重点项目，给予一定数额的新产品研发补助经费。
新产品研发补助经费严格按照国家有关规定进行管理，专款专用。
（三）跟踪管理
新产品计划下达后，各地方科技厅（委、局）、部门科技司（局）应加强跟踪和管理服务，积极配套落实相关政策，全面了解本地区和本部门新产品工作情况，加大引导和宣传力度。
附件
附件一 国家重点新产品计划项目申报表
附件二 国家重点新产品计划项目申报材料申报材料（封页）
附件三 附件四 附件五 附件六 附件七
项目编号说明和代码表
新产品计划项目报送汇总表
新产品计划项目评审意见表
2006-2007年各地方新产品计划项目立项情况
项目申报材料清单
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