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雷州市农村信用合作联社
“合规文化建设年”活动实施方案
为积极贯彻落实银监会2011年全国农村中小金融机构监管工作会议精神，扎实推进我联社全面风险管理长效机制和合规文化建设，根据《银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》（银监办发„2011‟132号）以及《广东省农村合作金融机构“合规文化建设年”活动实施方案》相关要求，结合我联社实际，市联社从今年4月份开始在辖内组织开展以“抓合规、建机制、防风险、促发展”为主题的“合规文化建设年”活动，并制定本实施方案。
一、统一思想，明确目标
（一）总体目标
通过“抓合规、建机制、防风险、促发展”为主题的“合规文化建设年”活动，我联社在今年着重建立“一个体系”，完善“两种机制”，制定“三个办法”和建立“四项制度”。建立“一个体系”，就是建立与本联社经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理组织体系；完善“两种机制”就是完善有效实施全面风险管理和业务合规操作的机制；制定“三个办法”，就是制定和完善合规绩效考核办法、违规问责办法和诚信报告办法；
市联社在辖内组织开展“讲合规重规范做表率”的评比活动，评选“合规先进个人”，树立合规典型，各单位要引导全体员工向身边的典型学习，对标定位，学赶先进，营造良好的合规文化氛围。
（二）“合规守法大家谈”活动
为激发广大员工合规守法的意识，使“合规人人有责”的理念植入人心，让广大员工的合规观念由原来“要我合规”转变为“我要合规”，市联社在辖内组织开展“合规守法大家谈”活动。一是创办《合规活动简报》，报道“合规文化建设年”活动进程及选登优秀文章；二是围绕“合规守法大家谈”的活动专题，组织开展征文竞赛、演讲、辩论、座谈等形式多样、丰富多彩的活动；三是联社将近两年来银监部门、省联社下发的有关合规方面的文件编印成册和省联社罗继东理事长编写的《农村中小金融机构全面风险管理机制建设》一书发给员工每人一册，将数据大集中后所有的制度汇编成册，为“合规守法大家谈”活动创造条件。
（三）重塑制度流程，为流程银行建设打基础
1、梳理制度，保证制度有效性。从今年5月下旬开始，各社、部要用2-3个月时间由合规部牵头，组织人员对已制定的规章制度进行全面系统的梳理和评估，确保内部管理各项规章制度的合规性和有效性。同时要及时对各项政策、管理办法和操作程序等进行后评价，不断完善自身制度体系，保证各项规章制度能适应本机构业务创新和改革发展等各方面的合规要求。
（2）为优化、再造流程打好基础，强化制度执行力。各部室要结合本业务条线的各项规章制度的梳理、整合和完善以及流程银行建设等基础性工作要求，对相关的业务流程和管理流程进行优化或再造，制定和完善流程操作规范及标准，保证各项规章制度通过流程予以落实和执行。
（四）查风险、建机制，实施全面风险管理
1、结合“三项整治”活动进行合规风险排查。从今年5月开始，结合银监会提出的“抵质押贷款风险排查，借名、假冒名贷款专项整治，置换、核销不良贷款排查清理”等“三项整治”活动，进一步深挖风险隐患，堵塞风险漏洞。
2、结合案件防控治理工作落实各项合规要求。从今年5月开始，结合省联社提出的2011年案件防控治理工作实施方案要求，全面开展合规自查，对各业务条线及管理条线的风险点进行梳理、排查，针对发现问题要分门别类制定详细整改方案，强化风险管理措施，并跟踪复查。通过检查、整改，进一步落实银监会防范操作风险的“十三条”措施，强化案件风险防范“四项制度”等案防制度、合规要求的执行。
3、稳步推进全面风险管理机制建设。针对合规风险排查情况，结合2011年银监会农村中小金融机构监管工作会议要求，我们要积极创造条件，探索和实施巴塞尔新资本协议，持续和深入开展内部评级、经济资本分配、资金转移定价、市场风险内部模型、操作风险内部计量等风险计量技术的研发和运用工作，理
结合，确保合规教育培训工作持续化、层次化、多样化，不断增强员工依法办事、按章操作的自觉性。联社根据省联社“合规文化建设年”活动要求，从下半年开始，将分批对员工进行分类考试，为合规管理水平的提升提供人才保障。
（四）及时总结、促进提高
为对“合规文化建设年”活动开展情况和取得的实效进行及时总结，以便发现存在问题，提出改进思路和措施。各社（部）要按要求从7月开始，每月3日前向合规部报送上月活动开展情况，市联社将按季度组织相关部门对各社“合规文化建设年”活动开展情况进行全面检查、评价和验收。同时市联社将各社合规建设实施情况纳入年度考核。对开展不积极、行动不到位、整改不力的信用社、部门和个人进行严肃追责；对建设实施开展好的予以表彰和奖励。
（五）任务分解
为确保“合规文化建设年”活动的顺利实施，根据方案制定的目标和各项活动要求，联社做以下分工和要求，各部经理和主任做为责任人，要确保按时按质量完成。
（一）合规绩效考核办法、合规政策报备制度、合规管理评估制度、合规管理联动制度，由合规部负责制定，要求在十月底前完成。
（二）违规问责办法、诚信报告办法、重大违规报告制度由稽核监察部制定，要求在十月底完成。
（三）党委办、工会办负责制定“合规先进个人”评选方案，要求方案在六月底前制定完毕。评选活动在十二月上旬实施。
（四）在“合规文化建设年”期间要出《合规活动简报》3-5期，办墙报二期，组织开展演讲、座谈或合规知识竞赛活动一次。由办公室负责实施。
（五）梳理制度，由合规部牵头，对现实施的制度包括管理办法和操作规程进行梳理和评估及进行后评价，具体进行时间安排以下：
6月中旬：资产经营部业务条线；6月下旬信贷业务条线；7月上旬稽核监察部业务条线；7月中旬计财部业务条线；7月下旬会计结算部业务条线；8月上旬科技部业务条线，8月中旬安全保卫部业务条线；8月下旬人力资源部业务条线；9月上旬办公室和合规部业务条线；9月中旬市场营销部业务条线。
（六）全面自查发现问题承诺整改。各社、部要在六月组织员工开展合规管理全面自查工作，并在七月上旬以社、部为单位写出自查报告送合规部汇总，再由合规部牵头层层签订整改承诺书。
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