基金公司岗位职责及操作流程（精选3篇）_基金公司岗位职责制度

岗位职责时间：2021-07-08 07:43:16 收藏本文下载本文

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基金公司岗位职责及操作流程（精选3篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金公司岗位职责制度”。

第1篇：基金公司岗位职责及业务流程

第一章：投资部岗位职责

工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通

过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。

工作流程：项目渠道拓展 → 项目考察 → 《尽职调查初稿》 → 初评通过 → 第三方《尽职调查》→ 评审决策

→ 投资

→ 监管预警 → 退出；

岗位职责：

1、投资项目渠道拓展；

a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。

b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查；

内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示； 3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；

对初审通过项目,聘请第三方审计会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会； 4、投资全程参与；

配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑；

协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。

基本工作流程：

初步审核业务渠道业务渠道业务渠道业务渠道

项目简报商业计划书否

现场考察《内部尽调》风控委员会否通过

第三方尽调机构《项目尽职调查报告》投资决策委员会否

项目投资监管预警退出机制

入职条件：

1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；

4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；

考核标准：

【价值观指标】

占20%；

1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）

业绩指标】

占80%；

1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）

工资构成：

1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；

2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）

负责项目退出获益按照收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：四险一金

第二章：融资部岗位职责

工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。

工作流程：拓展融资渠道 → 拓展VIP投资人数量 → 制定融资计划 → 定期基金推介会或路演 → 投资人回访 → 完成募资目标；

岗位职责：

1、制定基金募集的方案

根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体

渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道；

直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系；

定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标； 4、办理基金扩募过的法律、财务工作；

指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、配合企宣、品牌建设等工作。

主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；

基本工作流程：

企业家协会银行客户金融机构数据营销《募集方案初稿》基金项目池目标投资人《基金募集方案》修正

项目推介会路演/会务营销一对一营销完成募资目标

资格条件：

1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化；

2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；

4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答； 5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；/ 14

考核标准：

【价值观指标】

占20%；

1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%）

2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】

占80%

1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计《**基金募集方案-执行手册》，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）

工资构成：

1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障；

2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见《工资构成图表》）

3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；

4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；

5、其它：五险一金

第三章：营销部岗位职责

工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。

工作流程：制定基金募集的现场计划 → 宣传、路演资料的设计印发 → 会务营销 →

业绩季报 → 公共政策与媒体关系 → 效果评测与改进；

岗位职责：

1、基金募集的宣传推广执行工作；

根据《基金募集方案》制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道；

编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护；

定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道；

制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备； 3、会务营销活动；

组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。

负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊《业绩季报》；

针对投资项目，为投资人制作内刊《业绩季报》

资格条件：

1、大学本科及以上学历，3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验； 3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力；

5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力；

考核标准：

【价值观指标】

占20%；

1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%）

2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）/ 14

【业绩指标】

占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%）

2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）

3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%）

工资构成： 1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪；

第四章：非常设机构职责

在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：1、投资决策委员会；2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：3、总经理助理。

一、投资决策委员会

机构职责：

针对投资部提交的《内部审计报告》决定是否开展第三方审计，并在第三方完成《尽职调查》后，做出是否投资的判决。

组成人员：集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名；

行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不/ 14

再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权；

二、风险控制委员会

机构职责：

投资部编制《内部审计报告》需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。

组成人员：集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名；

行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联；

二、基金管理公司总经理助理

职位职责：

负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： ○ 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用;○ 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； ○ 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； ○ 其它工作；

附：薪资构成图表：

[基金基础工资及职位补贴设置表] 级别职位

薪金范围职位补贴

P0 实习生无餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理

3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月；

P5 总监

5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理面议待定； P8 总经理面议待定； P9 副总裁面议待定； P10 总裁

面议待定； P11 副董事长 / / P12 董事长

/ /

[基金公司收益分配原则]

基金管理公司标准收益按照管理规模按管理费2%，超额收益20%计算；内部实行3：3：4分配原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成奖励；

团队留成部分，既实现对个人能力的褒奖，又加强团队协作的凝聚力，按照四六原则，即六成可分配收益用于奖励个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。

销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。

绩效工资考核项目权重分配]

绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。每月可分配总金额为

Q=[（前12个月总投资额或总募资额低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ；

其中个人绩效总可分配金额 P=Qⅹ0.6 ；团队奖金总可分配金额为 T=Qⅹ0.4 ；

个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数

投融资团队绩效每评分价值 P2=0.4T / 满分总数

运营服务团队绩效每评分价值 P3=0.6T / 满分总数

个人绩效Pa=个人综合得分 ⅹP1；

投融资部个人分享团队奖金，Pb=个人综合得分 ⅹ P2；

运营服务个人分享团队奖金，Pc=个人综合得分 ⅹ P3；

综上所述：

1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb；

2、运营服务员工绩效工资 = Pc；

（退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；）/ 14

金手指基金管理公司架构

总经理

投资部

融资部营销部

投资决策委员会

股东会董事会

风险控制委员会

运营部

渠道经理

营销中心客服中心

三方审计

投资经理

项目渠道

项目池统筹

业务需求任务核发

总经理助理银行/基金/担保外部渠道

直销经理

VIP客户

策划经理

行政部财务部风控部法务部协调工作

媒体关系会议营销业绩季报

第2篇：基金公司岗位职责及业务流程

第一章：投资部岗位职责

工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通

过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。

工作流程：项目渠道拓展 → 项目考察 → 《尽职调查初稿》 → 初评通过 → 第三方《尽职调查》→ 评审决策 → 投资 → 监管预警 → 退出；岗位职责：

1、投资项目渠道拓展；

b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查；

配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5、营销支撑；

协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。基本工作流程：初步审核业务渠道业务渠道业务渠道业务渠道

项目简报商业计划书否

现场考察《内部尽调》风控委员会否通过

第三方尽调机构《项目尽职调查报告》投资决策委员会否

项目投资监管预警退出机制

入职条件：

4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；

考核标准：

【价值观指标】占20%；

业绩指标】占80%； 1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）

2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）

工资构成：

1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）负责项目退出获益按照收益的比例提取； 3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：四险一金

第二章：融资部岗位职责

工作流程：拓展融资渠道 → 拓展VIP投资人数量 → 制定融资计划 → 定期基金推介会或路演 → 投资人回访 → 完成募资目标；岗位职责：

1、制定基金募集的方案

根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据； 2、拓展募资渠道，扩大客户群体

渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道；直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系；

定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标； 4、办理基金扩募过的法律、财务工作；

指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。5、配合企宣、品牌建设等工作。

主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；基本工作流程：企业家协会银行客户金融机构数据营销

《募集方案初稿》

基金项目池目标投资人《基金募集方案》修正项目推介会路演/会务营销一对一营销完成募资目标

资格条件：

1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化； 2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先； 3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；

4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答； 5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；/ 14 考核标准：

【价值观指标】占20%；

1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%）2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）【业绩指标】占80% 1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）2、设计《**基金募集方案-执行手册》，协调内外部协同执行的流畅；（15%）3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）

工资构成：

1、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见《工资构成图表》）3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取； 4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 5、其它：五险一金

第三章：营销部岗位职责

工作流程：制定基金募集的现场计划 → 宣传、路演资料的设计印发 → 会务营销 → 业绩季报 → 公共政策与媒体关系 → 效果评测与改进；岗位职责：

1、基金募集的宣传推广执行工作；

根据《基金募集方案》制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道；编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作； 2、媒体关系维护；

定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道；制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备； 3、会务营销活动；

组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。4、设计制作内刊《业绩季报》；

针对投资项目，为投资人制作内刊《业绩季报》资格条件：

1、大学本科及以上学历，3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳； 2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验； 3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨； 4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力； 5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力；考核标准：

【价值观指标】占20%；

1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%）

2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）/ 14 【业绩指标】占80% ； 1、营销活动的投入产出比；（40%）2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）； 4、现场活动组织严谨程度（10%）工资构成：

1、基本工资：维持专业、专一、专注此项工作的优秀人才； 2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取 3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴； 4、其它：五险一金，年底双薪；

第四章：非常设机构职责

一、投资决策委员会

机构职责：针对投资部提交的《内部审计报告》决定是否开展第三方审计，并在第三方完成《尽职调查》后，做出是否投资的判决。

组成人员：集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名；

行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不/ 14 再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权；

二、风险控制委员会

机构职责：投资部编制《内部审计报告》需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。

组成人员：集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名；

二、基金管理公司总经理助理职位职责：负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： ○ 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用;○ 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； ○ 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； ○ 其它工作；

附：薪资构成图表：

[基金基础工资及职位补贴设置表] 级别职位

薪金范围职位补贴

P0 实习生无餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理

3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月；

P5 总监

面议待定； P11 副董事长 / / P12 董事长 / / [基金公司收益分配原则] 基金管理公司标准收益按照管理规模按管理费2%，超额收益20%计算；内部实行3：3：4分配原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成奖励；

销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。绩效工资考核项目权重分配] 绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。每月可分配总金额为 Q=[（前12个月总投资额或总募资额低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ；其中个人绩效总可分配金额 P=Qⅹ ；团队奖金总可分配金额为 T=Qⅹ ；个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数投融资团队绩效每评分价值 P2= / 满分总数运营服务团队绩效每评分价值 P3= / 满分总数个人绩效Pa=个人综合得分 ⅹP1；

投融资部个人分享团队奖金，Pb=个人综合得分 ⅹ P2；运营服务个人分享团队奖金，Pc=个人综合得分 ⅹ P3；综上所述：

1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb； 2、运营服务员工绩效工资 = Pc；

（退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；）/ 14 金手指基金管理公司架构总经理

投资部

融资部营销部投资决策委员会股东会董事会

风险控制委员会

运营部

渠道经理

营销中心客服中心三方审计

投资经理

项目渠道项目池统筹业务需求任务核发总经理助理银行/基金/担保外部渠道

直销经理 VIP客户

策划经理

行政部财务部风控部法务部协调工作

媒体关系会议营销业绩季报

第3篇：某基金公司岗位职责及业务流程

第一章：投资部岗位职责

工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通

过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起

新的行业项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。/工作流程：项目渠道拓展 → 项目考察 → 《尽职调查初稿》 → 初评通过 → 第三

→ 监管预警 → 退出；方《尽职调查》→ 评审决策 → 投资岗位职责：、投资项目渠道拓展；

1项目渠道分行业、区域开拓投资咨询公司园区管委会发改委个人等为基金项目报送 //a./:渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书，居间服务协议按投 BP资额单边获酬。

拓展方式个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。、项目初审与内部尽职调b.:查；

内部尽职调查对制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业 : BP 进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资

决策提供可靠依据和风险点警示；、第三方（会计、审计、律师）尽职调查； 3

对初审通过项目聘请第三方审计会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具 ,有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；、投资全程参与；

4、营销支配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤； 5撑；

协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。

基本工作流程：

初步审核业务渠道

业务渠道

项目简报商业计划书

否

现场考察

《内部尽调》

风控委员会

否

通过

第三方尽调机构《项目尽职调查报告》

投资决策委员会

否

项目投资

监管预警

退出机制

入职条件：、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、业务经验。1PEVC、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程；、遵纪守法，具 2 3有良好的职业操守和职业道德；、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；、具备学习能力和

45团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力；

考核标准：

--学资学习网-提供考研资料-项目推介会

路演会务营销 /一对一营销

完成募资目标

资格条件：、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化；、三 12、良好的职业操守和职业道年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先； 3 德，极强的中高端客户市场扩展能力；、良、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答； 45

好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；/ 14

考核标准：；占【价值观指标】

20%）、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（15%、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用； 2）、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（35%5%

思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（全局【业绩指标】）、策略)(5% 4占 80%、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；）（、设计1 2 40%、配合法务部，）基金募集方案《执行手册》，协调内外部协同执行的流畅；（**-15% 3、组织负责对潜在投对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；

5%4）（资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解； 20% 工资构成：、基本工资：实现专一、专注此项工作的基础保障； 1、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见《工资构成图表》2、职位补贴：、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；）4 3 交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；、其它：五险一金 5

第三章：营销部岗位职责

工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书

设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编

制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。

工作流程：制定基金募集的现场计划 → 宣传、路演资料的设计印发 → 会务营销 →

业绩季报 → 公共政策与媒体关系 → 效果评测与改进；

岗位职责：

--学资学习网-提供考研资料-交流的协调岗位：、总经理助理。3一、投资决策委员会

机构职责：针对投资部提交的《内部审计报告》决定是否开展第三方审计，并

在第三方完成《尽职调查》后，做出是否投资的判决。

组成人员：集团董事会名，代表名，基金管理公司管理层名，首席律 2 LP 2 师名，首席行业顾问名； 1

行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，票（含）以上赞同可直接投资，或 4 5 3 票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，票（含）以下项目不 2/ 14