上半年上海基金从业资格教材：期货合约的要素考试试卷由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“基金从业资格考试教材”。
2016年上半年上海基金从业资格教材：期货合约的要素考
试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金管理公司内部控制的基础是__。A．控制环境 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通
2、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券
3、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资
4、以下哪种基金的管理费率最高____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金
D：货币市场基金
5、广义的有价证券包括__。A．商品证券 B．资本证券 C．合同文本 D．货币证券
6、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率
C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场
7、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金 B．采取抽奖方式销售基金 C．募集期间对认购费打折
D．采用送基金份额的方式销售基金
8、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。” A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
9、基金托管人内部控制制度的原则包括__。A．合法性原则 B．完整性原则 C．审慎性原则 D．独立性原则
10、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得
D．买卖差价收入
11、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。A．备兑权证通常会增加股份公司的股本 B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本 C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
12、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高
13、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同
14、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。A．零息债券 B．附息债券
C．息票累计债券 D．浮动利率债券
15、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。A．不具有独立法人地位
B．由经营证券业务的金融机构自愿组成 C．是行业自律组织 D．以营利为目的
16、基金的会计年度为__。
A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公历每年的1月1日至12月31日
D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日
17、国外基金直销渠道的特点不包括__。A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品
18、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。A．减少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%
19、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C．基金申报价格最小变动单位为0.001元
D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出
20、债券发行的定价方式以__最为典型。A．一般询价方式 B．公开招标
C．上网竞价方式 D．协商定价方式
21、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
22、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。A．贝塔系数 B．信用等级
C．跟踪标的指数 D．跟踪误差
23、下列属于基金管理人具体职责的有__。
A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值
24、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
25、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺
D．审核投资者开户证件、资料时不严
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A．证券公司 B．证券咨询机构
C．基金管理公司直销中心 D．专业基金销售公司
2、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A．6个月以上不满1年 B．1年以上不满10年 C．10年以上 D．15年以上
4、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
5、下列关于期权交易的表述，正确的有__。A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
6、按投资主体可以将股票划分为__。A．国家股 B．法人股
C．社会公众股 D．外资股
7、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。A．70% B．80% C．60% D．90%
8、普通股股东一般不享有__。A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权
D．优先剩余资产分配权
9、__属于证券投资的系统性风险。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险
10、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金
11、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A．基金既往表现业绩评价 B．基金品种的选择 C．投资组合搭配 D．风险收益匹配
12、基金账户可用于__的认购和交易。A．基金 B．国债 C．企业债券 D．公司股票
13、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。A．“统一”模式 B．“内置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式
14、股票最基本的特征是__。A．收益性 B．风险性 C．流动性 D．永久性
15、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF
16、下列各项中，__属于基金定期报告。A．基金年度报告 B．上市交易公告书 C．份额净值公告 D．季度报告
17、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。A．利息收入 B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
18、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系
19、我国的金融债券包括__。A．政策性金融债券 B．商业银行次级债券 C．证券公司债券
D．证券公司短期融资债券
20、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券
21、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。
A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度
C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇
D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
22、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。A：《中华人民共和国证券投资基金法》 B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《证券投资基金法》
23、__份额净值保持在1元不变。A．股票基金 B．债券基金
C．货币市场基金 D．混合基金
24、基金募集的步骤一般包括__。A．申请 B．核准 C．发售
D．基金合同生效
25、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。A．公司合规经营情况 B．公司客户服务情况 C．公司危机处理情况 D．公司信息披露情况
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