银行业三道防线工作总结（精选8篇）由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“银行业半年工作总结”。
第1篇：“三道防线”把好廉洁关
“三道防线”把好廉洁关
为确保队伍过好“年关”，把好“廉关”，我院认真抓好队伍管理，拉起三道防线，确保节前党风廉政建设各项工作得到落实。
一是强化宣传引导，牢筑“思想防线”。组织全体党员干警深入学习《廉政准则》，要求每位干警结合自身工作实际撰写心得体会。将上级检察院及区纪委等有关节前廉政工作措施和纪律要求及时以局域网发布、赠送廉政书签、手机短信温馨提示等形式传达到每个干警，要求全体干警严守节日纪律，时刻紧绷廉政这根弦，筑牢思想防线。
二是落实一岗双责，构筑“责任防线”。建立以院党组领导为核心，纪检监察部门组织协调，各部门齐抓共管的党风廉政建设工作格局，形成整体合力。2010年年初，我院要求党组成员和各科室负责人递交党风廉政责任状，落实中层领导“一岗双责”，并组织中层领导干部召开节前工作会议，传达上级党风廉政建设工作部署，落实节日期间廉政纪律要求及安全防范工作措施，严格要求中层领导干部切实做到行政工作和党风廉政建设工作两手都要抓，确保节日期间没有不廉洁情况发生。同时借助我院新建成的职务犯罪警示教育基地等平台多渠道对全体干警开展廉政教育，突出抓好执法办案监督，确保干警不办关系案、人情案。
三是加强检务督察，拉起“监督防线”。加强对全院重点部门、重点岗位、重点环节的监督检查，确保各项规章制度落到实处。纪检监察部门节前先后三次以干警落实廉洁自律有关规定、警车使用管理情况、落实禁酒令情况等为主要内容开展检务督察，及时通报省院近期下发的检察队伍中发生的酒后驾驶反面案例，严格贯彻执行警车入库管理和公务用车使用管理规定，做到使用公车必须经科长、主管检察长、检察长三级审批，同时加强对车辆使用情况的监督检查，对有关警车管理等方面存在不足提出督察建议，敦促有关部门及时整改，有效增强了制度的执行力。
第2篇：风险管理的三道有效防线
风险管理的三道有效防线
作者:柯安德（Andrew Cainey）李波颂（Thorsten Liebert）彭礼定（Giles Brennard）发表于:2009-03-10
过去18 个月中，许多金融机构损失惨重。人们将这种损失归咎于多种外因：如所有权结构及激励政策、评级机构、对某些产品缺乏有效的市场定价等等。但在本文中，我们认为如果银行能够回归对一些基本环节的关注，特别是如果将有力的风险文化与三道有效防线进行结合，可以规避损失，事实上这已经在部分银行得到验证。这三道防线由对风险具有敏锐判断力的人才所组成，是有效风险管理的核心。
1.绪论
当前的衰退主要源于美国金融市场：美联储的低息政策使整个美国经济中充斥着杠杆行为，尤其在消费贷款（特别是房贷）领域中。祸因并非出于（缺乏）监管，而是出于次级信贷的过度扩张：如银行发放贷款额为抵押物价值105% 的贷款却未经信用审核。通过将这些债务打包（如“ 担保债务凭证”或“按揭/资产担保证券”）并转售给包括其他银行在内的投资者，各种规模的银行均能因此解放其资产负债表，并再次投入此项业务。这项举措得以持续进行的假设是：这种“安全的”抵押债务能带来持久的还款收益，换句话说，房地产市场会持续上扬。通过评级机构的结果，许多（全球性的）机构也对此予以采信。
低息政策的第二个后果是银行的资产负债表呈现爆炸式增长。而大量的资产收购也导致了不顾后果的杠杆行为：某些银行的债务资产比达到30:1、40:1 甚至是100:1。根据近期对一些著名金融机构的访谈，我们得出这样的假设：造成这一切的元凶并非央行的低息资金、缺乏监管、或者风险的“复杂性”。金融机构的职责本身就是对风险进行收集、定价、分解、去除关联、再次整合并进行定价。因此，将这一切归咎于风险复杂性等于倒退到易货贸易的时代。罪魁祸首实际上是一些大银行中混乱的治理结构、不良的激励体系以及糟糕透顶的风险管理。
随着美国房地产市场进入不可避免的萧条时期，以举债经营推动的增长开始转向下行。对于初始债务发行者（或转售债务所有者）而言，资产价值已跌至贷款价值以下。此外，“整合打包” 的主要目的之一就是建立一个低风险或风险分散化的资产包。然而，这是建立在主要资产并非相互关联的前提下，而绝非把“赌注”都压在一个“超级赌注” 上— 即美国房产市场。
我们现在所看到的几乎完全顺应了达尔文的理论：物竞天择、适者生存。随着增长的压力在过去数年中越来越大，几乎所有的银行都更关注于绝对或相对收益，而对风险本身则越来越疏忽。然而，由于银行在基础能力上— 特别是在融资、人力资本及能力方面— 水平参差不齐，我们目睹了一些相对脆弱的业务模式（如独立的综合性投资银行）正濒临消亡。当然，我们还会看到对增长和风险的追逐超过其自身掌控能力范围之外的银行陷入困境，如那些德国中型银行。未来发展的事态可能是：包括中型保险公司在内的其他从业公司的亏损也会逐渐浮现。
2.风险治理的失败
巨额的亏损使许多高管人员成为受害者。尽管首席执行官们和投资银行部门的负责人们已经纷纷引咎辞职，但事后评估和行业评论家们却将矛头指向事件背后的多种外部原因：公共所有权及薪酬结构所引起的道德风险效应、整个行业内的“从众”心理、评级机构的薪酬计划及模式、不透明的汇报体系及虚假的表外转移、以及某些产品缺失充分的市场定价基础等。毫无疑问，这些因素确实起有一定作用。然而在许多方面，这是由于风险管理这一银行的核心职能的失误所引起的。我们所谈论的并不仅仅是风险管理这一单一的“部门”，而是全局意义上的风险管理。不可否认，在过去，银行在风险管理工具及流程上曾进行过大量的投入，并进行了一系列复杂的大型项目。尽管这些努力通常都符合有关的监管规定，但是却未能解决根本的问题。例如，很少有银行充分地致力于解决造成数据不完整和数据质量低的根本原因，从而导致系统不能有效地生成及时、相关且以决策为导向的信息。而一旦拥有这些信息时，却极少有管理人员具备能做出可行性决策所需的经验、权威及全局观。此外，尽管在银行内很少有人理解（更不用说监管者了）复杂的风险模型，但对风险模型的过度依赖造成了一种虚假的安慰。
然而，与科技和模式相比，更为严重的差距在于每个人的职责定义以及决策流程。尽管好的方法和流程能为可靠的风险管理框架打下基础，但绝不能轻视人在决策中所扮演的角色。对许多机构而言，在危机发生前那种看似良好的环境下，企业强烈追逐利润的压力导致风险控制部门去批准风险更大的交易。反过来，对企业风险文化的侵蚀也削弱了风险纪律的地位。有意思的是，在动荡的市场中成功地实行风险管理的关键是：在贯彻风险文化的情况下，重振有效防线这一基本理念（见图一）。
3.建立有力的风险文化
企业的风险文化源自其领导层。如果董事会希望能理解、定义并积极管理其企业的风险承受力，那么就必须具备一个在业务及风险方面拥有深厚专业经验的高级领导核心。董事会需要认识到所管理的风险：实际上，这就意味着董事们不仅仅需要知道相关情况，而且还需要理解蕴含在主要的产品创新和产品集中内的风险收益因素。此外，他们还必须知晓并接受主要实施决策所带来的后果：举例而言，大多数（投资）银行的董事会并不讨论绝对杠杆效应剧增所带来的后果，或银行家们在某些范围内几乎毫无限制的盈利能力所带来的意料之外的后果。积极地调整风险预测并就其达成一致是建立风险管理文化的第一步。在这种风险管理文化下，风险管理被视为前台业务的基础而非需要规避的障碍。
建立适当的风险文化的第二步是鼓励持续性的沟通，一种对潜在的风险问题进行正确干预的文化。这是对个人责任制这一合理原则的有利补充。换而言之，正因为有明确的责任制，“事不关己”这种现象才不会随之发生。现代投资银行产品涉及包含更高风险的多种资产类别。在投资组合层面，危险的相关性不仅存在于公司的仓位间，而且还存在于公司的仓位及竞争对手的仓位间。不论是产品、职能部门还是在特定资产类别中具有专家经验的哪些个人，都无力独自承担起职责来确定并减少那些可能造成对于风险管理治理结构的行业典范观察大量的损失的原因。鼓励沟通的方式很简单：风险管理人员坐镇交易厅，鼓励而非打压对投资组合的不同观点。
强化风险文化的第三步是扩大风险团队的人员组成，特别是在前台人员这一层面上，并且切实地将范围扩大，使得风险专业人士能参与执行委员会或董事会。尽管风险管理组织的规模与日俱增，但是通常都缺乏顶尖的人才。有多少前交易员实际参与过风险团队的工作？有多少风险管理人员具备了娴熟的定量技巧和对业务的深入理解？有多少董事曾坐镇交易大厅？通过对业务及其不断发展的产品要求的深入理解，从而树立风险职能部门的权威性将对牢固建立风险文化大有裨益，在这种文化中，风险专业人士被认为与决策人员具有同等地位，而非仅是“支持性”人员。风险管理不应仅是风险职能部门的责任，而应是整个企业的责任。
4.回到基础——三道防线
4.1 高级管理层及决策人员—第一道防线
足球经理们曾说过，当守门员未能扑出进球时，在他之前，其他十名队友也一定漏过了该球。这些银行中从事固定收益业务的交易员和部门领导显然也未能把好关。他们通常只是去赢得一场比赛，籍此建立各自的个人名声，而不是寻求与整个团队通力合作去赢得整个联赛。
许多机构（特别是评级机构）在信贷危机后成为替罪羊。诚然，投资者们认为可以依赖于评级机构为他们提供可靠的评级信息这一想法无可厚非，然而，我们必须指出，如果买卖双方的高级管理层能够进行更为详细的审查将会极大地有助于防止某些问题的发生。例如，高盛的二次抵押证券产品之一— 高盛可选式抵押产品信托2006-S3（GSAMP Trust 2006-S3）是经过公共审查的产品，这些二手资产的平均贷款价值比为99.29%，其中58% 为GSAMP 未能有效撤销回购权1的无凭贷款或低凭贷款。
这批证券中有93% 被评为投资级。而事实上，不需要很复杂的模型就能对这些证券的买卖合理性提出质疑。
前台人员和（或）高级管理人员所负责的第一道防线具有以下三个特点：可持续性的风险收益理念、可用且最新的风险相关信息、对限额及其他基本控制手段的遵守。
可持续性风险收益理念是沟通型风险文化的必然结果。首先，应该对新产品的现有仓位及新仓位等进行广泛的探讨，而非仅仅是满足季度目标或其他短期目标。其次，前台人员和高级管理人员应该对仓位及其所承担的风险具备可靠且一致的信息。接下来，必须遵守限额及其他基本控制手段：例如，限额设定及限额监控必须由有力的机制来完成，必须强制交易员休假，职责划分必须明确且强制执行。
4.2 风险管理— 第二道防线
除了慎重且负责的前台人员之外，银行还需要一个有效并受到尊重的风险管理职能部门。风险管理人员需要跳出其传统的“限额巡警”这一角色：不仅需要理解前台人员并对其提出质疑，还需要完善对集中性、相关性和预警的深入理解。财务部门必须完善对收益率背后的风险收益因素的理解，使其更具判断力。
如果一流的风险管理的秘密在于某个企业的风险文化，那么这种文化一定建立在风险管理人员的能力之上。高素质的风险管理人员是风险管理部门平等地参与决策并让前台人员尊重风险纪律的保障。这些风险管理人员不仅要对业务及其所承担的风险有着清晰的理解，而且还要跟得上产品迅速发展且愈发复杂的步伐。
当然，这些经验丰富的风险管理人员仅靠自己是远远不够的。他们需要一套支持性的组织架构、基础设施及内部流程。为了强制执行并推行适当的快速批准机制，风险管理者需要及时且准确的数据以及相关的权力。此外，责权分配必须明晰。在涉及结构性产品等跨类别产品或涉及跨风险级别的相关性或集中性评估时，传统的风险类别划分并不能起到很好的作用。我们越来越多地看到交易风险团队不仅要应对市场风险，还需要处理所交易产品引发的竞争对手和发行商风险。为了对各种风险类别有更广泛的了解，投资组合监督部门或战略风险管理部门正变得越来越普遍，这些部门在宏观层面上进行压力测试及集中性分析，并具备推行必要变革的权力。
然而，精细的风险分析需要针对非流动性资产进行可靠的市值计算。尽管整个体系中对市值计算的负面影响有些非议，但是，这种制度将会使得市场机能可以（极大地）免遭如今信贷危机的破坏。此外，金融机构独立地确认“市场价值”这一职责也至关重要。
最后一点也非常重要：第二道防线效力的实现需要控制部门（财务部门、风险部门、合规部门）通力协作。例如，财务部门过去通常会在业绩不佳时批评性地进行质疑，而对绩效好的原因却缺乏足够的重视。致力于剖析正面或负面的利润动因将毫无疑问地成为未来流行的思路。
4.3 内部外部审计—第三道防线
就目前情况看来，内部审计这一第三道防线也未能为前两道防线的有效性提供独立且客观的保证。
为了使第三道防线能有效地管理董事会所批准的政策及程序，不仅需要对前台如何盈利等业务问题有着良好的理解，而且需要对风险管理规定有着深入的理解。在一流的企业中，内部审计及金融团队具备将深厚的流程及IT 知识与其对业务及风险的理解相结合的能力。例如，内部审计团队应该对市值计算的仓位进行调查和确认，确保在不同系统中传递时的信息完整性。
此外，第三道防线还应该对每个职能部门制定一套有力的评判方法，而不是仅仅对监管人员进行检查。这并非不可想象，例如，在评估证券化流程后，内部审计团队可能会向董事会提交他们的结论，提醒董事会注意诸如过度依赖评级机构等潜在的问题。而普遍的情况却是，内部审计团队仅以逐项核查的方式记录整个流程以确保合规，而对潜在的缺点缺少必要的评估。
最后，第三道防线必须得到授权以推行其研究结果。内部审计的条目通常日复一日地悬而未决，而那些未能履行的管理人员却不承担任何后果。因此，需要建立更为严格的步骤，由高级领导负责。
5.结论
“好了伤疤忘了痛”是金融市场一直存在的问题。自从1995 年巴林银行倒闭和1998 年长期资本管理公司被共同接管以来，对如何防止发生类似损失已经有了一系列的建议。回顾过去，风险管理在科学和技术方面都取得了长足的进步。但是在更为基础的层面上，即关于有效的管理、有力的第一道防线及健全的风险文化等方面，仍有很长一条路要走。
银行管理者们应该马上行动起来，建立一套有力的风险管理文化。因为当前前台人员已经有了谦恭的姿态，而且在企业内部有着强烈的共识。毕竟，约翰肯尼迪曾经说过：“在中文中，‘危机’一词由两个字组成：一个是代表危险，而另一个，则是代表机遇。”
第3篇：如何打造我行审计第三道防线
如何打造我行内部审计第三道防线
桂林银行审计部
近年来，伴随着着我行业务跨区域、跨越式大发展，对我行的内部控制与管理水平，特别是风险管理等方面都提出了严峻的考验。如我行近年发生小额重帐事件、商业贿赂事件、冒名开户事件等等都说明了业务快速发展以后，我行的风险管理存在一定的问题。审计部作为我行风险管理的最后一道防线，在提高我行风险管理水平方面如何发挥更大的作用是当前作为审计部门负责人需要思考的重点问题。笔者认为，解答这个问题的关键在于准确定位当前城商行内部审计工作重点，具体而言就是要回答三个问题，即当前我行审计存在什么问题？应该做什么？如何做？
一、当前我行审计工作存在什么问题？
1.审计部职能定位不是很清晰，常常与第二道防线一些职能混淆在一起。
作为第三道防线的审计部职能主要是围绕银行战略目标和工作重点，在第一、二道防线的基础上，以评价内部控制的充分性、合规性、适宜性和有效性为主要任务，重点关注重大风险和系统性风险的管理状况，以促使董事会和高级管理层能够从宏观层面把握银行整体的内部控制状况和高风险领域，同时提出改进建议，完善内部控制和风险管理体系，促进银行发展战略和经营目标实现，服务对象是董事会、董事长。
第二道防线主要是指合规风险管理部门和业务条线管理部门。其主要任务是统筹内部控制制度建设、制定业务检查计划，就各项规章制度和内控要求的落实情况开展检查，并对第一道防线的业务部门工作进行指导、检查、监督、评估（通俗称为“尽职监督”），同时也为第三道防线的内审部门开展再监督、再检查、内控制度评价提供基础。
由此可见，第三道防线的内审部门与第二道防线的合规风险管理部门、条线管理部门工作重心是不同的。但实际情况是，我行对两者之间的边界定位不是很明确。审计部除承担着正常的审计工作外，还承担着内控建设、各类业务临时检查、查库、清收费用审核等其他非审计类工作，无法更好地发挥内部监督和评价的职能。
2.审计部权威性、独立性弱，绩效考评体系不尽合理。我行目前虽已建立了相对独立的内部审计体系，根据我行内部审计章程的规定，设立董事会垂直管理的内部审计机构——审计部，向董事会负责并报告工作，接受监事会的指导，接受审计委员会的检查、监督和评价。但是由于对审计部门的考核往往与被审计单位挂钩在一起，其工作成效和业绩由被审计单位来决定，这样的制度安排本身就是一种对审计独立性削弱，使审计人员不敢放开手脚审计。
3.审计部工作效能不高、效果不明显。
目前，由于人手紧张，审计工作只注重对问题的发现，而没有审计力量对发现问题整改情况的后续审计，导致违规问题并未真正得到彻底解决。审计目的是发现问题并更好地解决问题，否则，审计效能就会受影响。另外，由于审计权威性不够、没有相应的处罚措施和办
法，经常出现屡查屡犯或整改不到位的现象，你查你的，我做我的，被审计单位一个整改报告了事，审计效果不明显。
4.审计部招人难，业务量大、人员少、任务重，审计质量不高，存在风险隐患。
审计工作在常人看来是得罪人的工作，一般人不愿意来，内部招聘又找不到合适的人，离监管部门要求人数占1%有很大差距。2013年，审计部门共完成55个项目，今年至今已完成39个项目。根据与桂林银监局有关科室沟通交流，他们一个科6-8个人，一年最多5个项目，这样看，我们的项目确实多了。对于一个只有11人的审计部门，审计业务量这么大、任务这么重，很多时候多个项目并行，疲于应付，审计质量确实难以保障。象总行个金部、风险管理部、授信管理部、南宁分行等部门、分支机构运转多年，还没有进行全面的审计，存在风险隐患。
5.外部监管要求越来越高，内审部门压力越来越大。
除了人民银行、银监会提出必做的项目，如：反洗钱审计、关联交易审计、薪酬审计、信贷资产五级分类审计、信息科技安全审计、流动性风险审计、信息系统权限管理审计、信息科技外包风险审计等，内审部门还承担了管理人员离任及任期经济责任审计，以及其他因业务发展需要的专项审计，甚至还承担许多不是内审部门职能范围内的其他条线管理部门或合规管理部门应该做的事项，内审部门压力不堪重负。
二、当前城商行内部审计应该做什么？
笔者以为，要准确清楚我行审计工作应该做什么，首先必须正确看待审计与查问题的关系。因为在大多数人的眼里，审计就是查问题，将审计的作用发挥大小与查出问题的多少直接挂钩。审计工作主要是查问题，并且审计作用也要通过问题的查处来体现出来，但是如果直接把审计等同于查问题，那么审计工作可能就会迷失方向、陷入困境，这一点对正处于跨区域经营快速发展的我行内部审计工作而言更是致命的。我们认为，内审部门必须独立于第一、二道防线，帮助董事会监督管理层的内控建设和自我评估活动，并对内部控制体系进行客观评价。其主要职能是以评价内部控制的充分性、合规性、适当性和有效性做为主要任务，重点关注重大风险和系统性风险的管理状况，并提出改进建议。按照风险导向型的审计要求，内审部门首先考虑的是对董事会最关注、风险权重最大的经营风险进行审计。其次工作重心为总行和分行的重大风险、重大决策事项和发展战略、财务信息披露、风险管理过程与内控系统的健全性、合理性、有效性的监督、评价。再则是开展重要岗位履职、离任审计、重大财务异常情况专项审计，以及协调外部审计。
笔者认为，我行审计要立足本行的发展大局，要根据我行现阶段跨区域发展的要求，坚持风险导向审计，突出重点，把有限的审计资源投入到我行现阶段最需要的领域中去，具体而言，我行当前审计工作主要体现在以下三个方面：
1.揭示当前我行内部控制存在的重大缺陷
我行跨区域经营以后，普遍存在大量经验丰富的老员工外调、大
量还未经过我行企业文化熏陶的新员工引入、对异地市场环境的不熟悉、管理半径短时间内急剧加大、总行管理人员的综合素质有待于进一步提高等问题，这些问题一方面使得我行原有的内部控制措施开始失灵、失效，另一方面使得原有的内部控制缺陷被进一步放大，这两方面都有可能对我行的发展带来巨大风险，我行审计部都需要给予重点关注。为此，审计部需要定期对全行各项内部控制措施进行全面评估，及时发现全行内部控制存在的重大缺陷，并提出改善内部控制的有效建议，防范可能存在的潜在风险，为全行的快速发展保驾护航。
2.发现当前本行可能存在的系统风险
银行作为经营货币的特殊企业，其本身面临的风险与其他行业相比要大。虽说风险是银行每天营业都必须面对的，但是不同种类的风险对于银行影响是不同的。损失一户1000万元的贷款，就财务能力而言，我行可以承受，只要没有员工参与，对我行的影响也是小的、有限的，但是如果贷款损失金额同样为1000万元，且涉及几十户有关联的贷款户，那么这一系列贷款将会在社会公众、政府部门、监管部门心中产生对我行极不好的负面影响，这可能将直接影响我行跨区域发展的大局。诸如小额重帐此类计算机系统风险也是如此，涉及成百上千甚至上万客户，负面影响巨大。相对于个体风险而言，系统风险涉及面更广，更容易引起各方面的关注，特别是处于信息快速传递的现在，其影响面之广、影响程度之深，其造成的声誉风险是巨大的，可能我行花费很大精力、时间、成本才有可能挽回。
3.加强对员工道德风险的查处
纵观近年来我行发生的重大事件，可以发现这么一个共同点：几乎每起事件背后都有银行内部员工参与，监督管理存在或多或少的问题，我行制定的严密内部控制措施在内外勾结的情况下统统失效。众所周知，银行从业人员需要经常与金钱打交道，时刻都要面临来自各方面的诱惑，不管采取什么样的措施都很难保证每位银行从业人员能经受住这些诱惑，因此加强对员工道德风险的监控是银行内部审计部门重要的日常工作。这一点对我行审计部门尤为如此，因为相对其他全国性的商业银行而言，当前我行处于快速扩张时期，人员积聚膨胀、流动性较大、社会背景较为复杂。在这种背景下，我行审计部门加强对员工道德风险的监控就显得更加重要。在高管离任审计等工作中强化对高管的账户资金往来进行排查也是这个道理。
三、当前我行审计工作应该如何做？
针对当前我行所处的发展阶段，结合内部审计的工作重点，笔者认为当前我行审计应着力在牢固树立内部审计为业务发展服务的理念、全面推行计算机辅助审计、从单一审计方法到复合型审计方法的融汇贯通、加强沟通交流实现审计作用最大化、加强审计队伍建设、加强内部审计与外部审计合作、推行审计结果公告制度不断加大审务公开力度、将审计成果运用到领导干部的任用及考核中、建立审计整改考核指标纳入被审计单位年度考核中、打造具有桂林银行特色的内部审计品牌等十个方面下功夫，进一步提高审计效果，为本行持续、快速、健康、稳定的发展提供保障。
1.牢固树立内部审计为业务发展服务的理念
审计部作为我行内部的一个部门，其根本目的是为我行的业务发展服务，脱离我行业务发展谈审计工作，是完全不现实的。为此，我行审计人员应该牢固树立内部审计为业务发展服务的理念，不要就审计谈审计，要站在审计之外去看待审计所发现的各种问题，积极主动扩大自身的视野，密切关注本行业务发展的各种动态，对于决策层已经意识到的风险，要准确评估风险的大小，对于决策层暂时还未意识到的风险，要以决策层所能理解的方式，全面、清晰、准确的上报给决策层，为我行决策层的各项决策提供有价值的参考建议。与此同时，我行的内部审计工作应该在每个项目、每类型项目结束后进行总结，向相关业务条线、管理条线的部门提出整改建议，并且督促落实；另一方面应该按年编写屡查屡犯汇编，以此对前台的业务做有针对性的指导和规范。
2.全面推行计算机辅助审计
与生产性企业相比，银行经营的一个最大特点就是每天都会产生海量的信息，依靠人工对这些海量信息进行检索与分析，那是根本不可能的。且我行现在多数查询、比对、分析的工作都需要审计部门投入大量的时间和人力才能梳理出结论。在这种情况下，只有借助计算机技术强大的数据处理能力，才能有效对银行产生的海量数据进行检索与分析，对相关数据进行比对和分析。计算机辅助审计就是借助计算机技术，按照预先设定好的审计经验模型，对海量数据进行全面分析，为现场审计提供审计方向和重点，实现审计的精确定位，以此提高审计的质量和效率。利用计算机技术开展非现场审计，能够及时、有效、准确的发现具有一定数据特征的各类违规问题，实现审计覆盖面100%，精确定位审计方向与重点，大大提高审计效果与效率。
首先要建立实时监测系统，审计部门可以掌握部门、单位的资金运用及人员的经济活动数据，并从中发现或揭露可能存在的问题，从而起到防范作用。这样的实时监测如与经济责任审计相结合，更能充分发挥经济责任审计对领导干部进行监督、考核的意义。经济责任审计的内容不是一成不变的，各个时期，审计的侧重点有所不同。一是国家政策监控的关注点；二是资金使用的集中点；三是制度监管的疏漏点，如单位发展过快而管理相对滞后的部门或业务领域；四是经济活动关键点。与经济责任审计关联的实时监测系统应该按照这几个审计关键点，设臵监测的关键环节和主要指标，通过与实时监测系统中存储的参照指标进行比较，为审计人员提供相关警情信息，以便于及时发现任期中存在的问题。其次是，要建立智能预警系统，自动对实时监测系统传来的数据进行计算分析，结果以特殊形式（即不同的警度对应不同的报警信号）传送到审计部门，主动向审计人员发出提示，帮助审计人员发现潜在的问题。为了更好的发挥审计信息化对预警系统的支持作用，应将审计信息系统与信贷系统、工资管理信息系统等实现对接，实行信息共享，为审计信息系统建立健全预警指标提供数据支持。
3.从单一审计方法到复合型审计方法的融汇贯通
审计方法很多，既可以采取诸如普遍调查、抽样调查、重点调查、分析研究、召开座谈会等调查方法进行调查，以掌握总体情况和问题
线索。也可以通过诸如检查、观察、查询等传统的审计方法来核实问题，以获取真实性强、准确性高的重要证据。也就是说，在严格遵守审计程序的前提下，审计调查能将上述具体的技术方法有机地结合起来运用，丰富了审计调查方法，比一般的审计方式，工作效果和调查效率更加明显。如在运用常规审计方法的同时，推广以账户为基础和以资金流为主线的审计方法，抓源头，掌握资金流向。而且内部审计还可以根据事先确定的某一专题，或根据审计发现的线索，有的放矢，广泛地开展调查，以达到解决问题的目的，既可以围绕领导关注的焦点、热点和监管部门关注的难点有针对性地确定专项审计调查的题目，又可以根据审计中发现带有普遍性、倾向性问题，组织人员在更大的范围内进行专门调查，从而达到理想效果。
4.加强沟通交流，实现审计作用最大化
加强沟通交流就是要实现对有关信息的科学管理，通过数据库、模型库、方法库，对信息及时予以识别、获取和加工，并便于审计部及其员工在履行其职责时使用这些信息，保证内部审计信息在上下审计机构之间得到有效传递。建立统一的信息管理平台，将内部管理、项目实施的组织、依据、经验等各项信息集中归纳，供全系统共享和借鉴。给予内部控制丰富的信息资源和最终的决策支持。因此审计部门还要加强与合规风险管理、纪检监察部门的联系，以期达到资源共享的目的。一方面，要将审计检查、外部监管机构发现的问题及时向风险管理部门通报，便于风险管理部门全面掌握风险状况；另一方面，要根据风险管理、纪检监察部门提供的风险管控重点、要点，为审计
检查提供方向。此外，根据审计部门的独立审计职责，还可以对风险管理、纪检监察部门的履职情况进行审计检查，督促其提高风险管理、纪检监察的有效性，切实履行各自职责。
5.加强审计队伍建设
审计人员综合素质高低直接影响审计工作质量，加强员工队伍建设，提高审计人员综合素质是我行审计部门重要的日常性工作，需要长抓不懈，只有高素质的审计人才才能做出高水平的审计工作。怎样才能招到高素质的审计人才呢？一个是发现审计好苗子，就做好他们的思想工作，直接抽调；二是改变审计人员薪酬激励体系和考核管理办法，借监兰州银行模式，由董事长、监事长考核打分，不再由被审计单位对审计人员考评打分；三是理顺审计人员职业上升通道，解决后顾之忧。为促使广大审计人员自主学习，同时也为我行审计工作提供人才储备，满足我行跨区域发展对审计人才快速增长的需要，可以根据审计人员的业务素质，对全行审计人员实行等级管理；积极鼓励广大审计人员参加注册会计师、国际注册内部审计师、中级审计师等各类关于审计证书方面的考试，通过考试促进审计人员对审计业务的学习，并将各类考试结果作为审计人员等级评定的条件之一；按照银行业务种类的不同，组织经验丰富的审计人员撰写各类审计经验，建立审计经验共享机制，这对于刚从事审计工作的人员快速掌握必要的审计技术和方法、全面提高我行行内所有审计人员的业务水平有着非常重要的意义；组织审计人员有针对性参加各级内审协会组织的审计培训，学习审计业务知识；定期举办本行审计人员研讨会和培训班，邀请有关专家和审计经验丰富的审计人员授课，传授审计相关经验；适时组织审计人员参加各项业务知识培训与资格考试，促使审计人员加强对本行各项业务知识的学习。
6.加强内部审计与外部审计合作
内部审计可以通过审计工作对我行面临风险的深入了解，来帮助外部审计对我行有效地进行财务报告的审计，而且内部审计和外部审计共享对我行风险分析的信息。内部审计还可以选择合作审计、部分外包等方式进行审计。通过聘请有关专家，开展合作审计，借助他们丰富的专业知识，既可以提高审计结果的可信度，又能够节省审计人力成本和时间，还可以更好的实现信息交流，实现合作共赢。
7.推行审计结果公告制度，不断加大审务公开力度
实行审计结果公告制度，有利于增强审计的透明度，扩大审计的影响力，有利于发挥审计监督在银行发展中的威慑作用。经常公布、通报审计信息，定期公布审计报告，让全行员工了解内部审计，内部审计的权威和威信就会提高，员工也会帮助支持内部审计，及时提供内部审计线索。通过对审计发现的披露，警示全行员工引以为鉴，有效发挥警示作用。
8.将审计成果运用到领导干部的任用及考核中
积极探索新举措，采取新办法，充分发挥内部审计的职能优势，认真履职尽责。一是通过建立相关制度，推进高管经济责任审计审计成果运用，集中研究解决重大疑难问题；审计组织人事、纪检监察等部门互相支持协作，实现优势互补，形成监督合力。二是把经济责任
审计知识纳入高管教育培训计划，增强高管审计意识。三是大力开展任中审计，突出对重点部门、重点岗位的管理干部经济责任审计，做到一审多果、一果多用。四是着手建立管理干部个人审计档案，将审计情况纳入审计档案数据库，变过去的静态管理为动态管理，为组织人事部门管理、使用领导干部及时提供较为全面的依据。
9.建立审计整改考核指标纳入被审计单位年度考核中
现在我行对被审计单位的整改情况纳入审计部年度考核指标中，而被审单位对审计中发现的问题缺乏对被审单位进行整改的约束机制，通常总行对分支行的考核主要以量化指标为主，尚未建立对审计发现问题及整改情况进行整体考核评价体系，造成被审单位不重视审计部的整改意见，甚至存在屡查屡犯的现象，很难使审计建议得到真正的落实。
10.打造具有桂林银行特色的内部审计品牌
企业品牌价值是企业整体实力和管理的体现，提升企业品牌价值需要我行各业务线、各分支机构的共同努力。内部审计作为我行内部控制的重要组成部分，对于提升我行品牌价值有着重要的作用。建立我行自身特色内部的审计品牌，对内有利于维护审计工作的威信，使得那些本想违规的人不敢违规，从心理上将员工的违规念头消灭在萌芽状态，以此实现内部审计在一定范围内的无为而治，从而提高内部审计的无形效果；如果我行内部审计工作富有成效，其本身就说明了我行内部控制较为健全与完善，因此，建立具有桂林银行自身特色的内部审计品牌，对外有助于改善我行监管环境、提升我行监管评级、增加我行品牌价值，从而为我行营造良好的外部经营环境。
第4篇：构建“三网”机制 牢筑三道防线信访
构建“三网”机制
牢筑三道防线
江南镇办事处牢固树立正确的信访维稳观，以全面落实信访维稳工作责任制为抓手，夯实基础创新机制，有效整合基层资源和各方力量，构建江南办事处综治信访维稳工作中心。形成了党政统一领导、中心牵头协调、职能部门配合、社会组织协同的工作格局，开辟了一条符合江南镇办事处实际的综治信访维稳工作新道路。
1、以“中心户长”为单位，构建信息网，牢筑第一道防线。按每10—20户农户（院落小区）民主推荐一名德高望重、能力强、有号召力的村（居）民担任中心户长，负责治安联防、矛盾联调、隐患联治等相关工作，及时准确地掌握负责区域的社会治安和信访动态。形成办事处干部包村（居），村（居）干部包社，社包中心户长，户长包农（居）户的网络式格局。养成自我管理、自我约束、自我教育、自我防范的“五自”意识，从而大大提高了人民群众参与综治信访维稳工作的积极性。
2、以“村（居）”为区块，构建调处网，牢筑第二道防线。以各村（居）综治信访维稳工作站为平台，充分发挥村（居）综治专干作用。每月开展一次三项排查（矛盾纠纷、高危人群、治安问题），做到及时发现，及时解决；坚持“干部问事，群众说事，集中议事，及时办事，定期评事”的“五事”制度，了解社情民意，关注群众关心的热点、难点问题；办事处组织了189个共562人的义务巡逻队，进行防范巡逻和院户联防工作，在村组形成全覆盖的信息网络，使治安防范和应急处理随时主动。
3、以“办事处综治信访维稳中心”为平台，构建联防网，牢筑第三道防线。全办事处各部门、各村（居）齐抓共管，群众广泛参与，建立健全综治信访维稳工作长效机制，明确工作职责，落实工作措施。在农村以村为主体，以公路为网络，推行巡逻制、包片制，建立农村综治信访维稳防范模式；在场镇以居为主体，以街道为网络，建立街道居民综治信访维稳防范模式。
江南镇办事处构建“信息网、调处网、防控网”的“三网”机制，牢筑三道防线，建成点有防控，面有巡逻，块有联动的全网式格局。把综治信访维稳工作延伸到基层组织的最末端，确保一方社会稳定，打造出“平安江南”的特色品牌。
第5篇：筑牢三道防线,打造平安和谐银行
筑牢三道防线，打造平安和谐银行
近年来，××农商银行始终坚持以省联社安全保卫工作精神为指针，始终坚持“以防为主，防控结合”的宗旨，牢固树立安全就是效益，安全就是发展的管理理念，把“平安企业创建”作为当前一项中心重点工作，面对全行点多、面广，周边形势复杂的特点，从人防、技防、物防入手，狠抓员工安全意识培养，狠抓内控管理机制构建，狠抓基础硬件设施建设，着力打造和谐平安银行，实现多年来综治安保正常无事故。
一手抓思想教育，一手抓安全技能，构筑“人防”防线 一是强化思想意识。思想意识是否到位是安保工作能否顺利开展的关键。为使安全意识真正深入人心，××农商银行多次召开安全保卫动员工作会和推进会，结合实际不断增强全行员工爱岗敬业和忠于职守的责任心，筑牢以行为家的主人翁思想；
二是加强安保教育。不定期组织全行员工统一学习省联社安全保卫管理操作流程，并要求各部门、各网点做好学习笔记以巩固学习成效；不定期向各部室、各网点转发上级下发的安全保卫、综合治理文件和案例通报，以鲜活事实做安保教材，以“他山之石”带动我行安保的提升。
三是提升安全技能。面对我行点多、面广的形势，总行结合实际情况，把提高全员的安全保卫技能作为重要课程来抓。根据不同阶段实际情况，邀请公安干警、消防官兵到我行授课，并组织员工现场进行演练，切实提升安全保卫技能，为全行人员和财产安全加上了一道“保险栓”。
一手抓硬件升级，一手抓软件改造，构筑“物防”防线。一是基础设施改造到位。近年来，先后投资数百万元对我行远程监控中心、金库、22个网点以及全部自助设备进行了改造，累计安装电子监控22处，防尾随联动门22处，智能化远程报警设备22处，110报警装置22处，远程监控设备23处，做到了安全设施布设全面覆盖无死角。
二是社会化押运落实到位。为切实降低武装押运风险，经多方考虑，2012年起，我行采取了社会化押运制度，和当地专业化保安服务有限公司签订了武装押运协议，该专业公司由当地公安局牵头组织，人员为年轻、高素质、高水平的退伍军人，有效提升了押运工作的抗风险能力。
三是监控管理实施到位。建立了远程监控人员管理制度，配备了8名远程监控专职管理人员，不分日夜7×24小时全天候监控，严查各类违规违纪现象，确保隐患在第一时间发现和处置。
一手抓制度建设，一手抓安保管理，构筑“技防”防线。一是系好制度“安全带”。为确保安全保卫有章可循，安全责任落实到位，安全措施收到实效，我行对历年来制定了各项安全保卫制度进行了全面梳理，修订和完善了《综治保卫制度》等15项规章制度。
二是布设内外“防护网”。对内，总行与各基层营业网点签订综治保卫工作责任书，将安保责任层层分解，落实到岗到人，形成了“谁主管、谁负责”的安全保卫工作责任制；对外，基层各营业网点与毗邻单位、公安机关签订了联防协议书，搭建了安全保卫的外部“缓冲带”，形成了多方联动的安保格局。
三是建立各类记录本。结合安保实际情况，先后建立了值班人员登记表，ATM机每日巡查表，客户经理晨会考勤表，押运车安全交接登记表等各类表格和簿册，做到每一个环节都有迹可寻，每一个层次都责任到人。
四是构筑管理“防火墙”。注重监督检查。总行分管领导和安全保卫负责人坚持每月对各网点进行突袭检查，翻阅各类簿册，排查各类风险，了解各网点安保方面的第一手资料，让员工时刻紧绷安全保卫这根“弦”；注重摸底排查，坚持对重要岗位人员进行摸底排查，对沾染赌博恶习和社交圈复杂的人员，采取轮岗、换岗、待岗等办法，确保××农商行员工队伍的纯洁性和制度执行的严肃性。
第6篇：三道防线建设确保电网的安全稳定运行
三道防线建设确保电网的安全稳定运行
《电力系统安全稳定导则》规定我国电力系统承受大扰动能力的安全稳定标准分为三级：
第一级标准：保持稳定运行和电网的正常供电[单一故障(出现概率较高的故障)]；
第二级标准：保持稳定运行，但允许损失部分负荷[单一严重故障(出现概率较低的故障)]；
第三级标准：当系统不能保持稳定运行时，必须防止系统崩溃并尽量减少负荷损失[多重严重故障(出现概率很低的故障)]。
我们设置三道防线来确保电力系统在遇到各种事故时的安全稳定运行：
第一道防线：快速可靠的继电保护、有效的预防性控制措施，确保电网在发生常见的单一故障时保持电网稳定运行和电网的正常供电；
第二道防线：采用稳定控制装置及切机、切负荷等紧急控制措施，确保电网在发生概率较低的严重故障时能继续保持稳定运行；
第三道防线：设置失步解列、频率及电压紧急控制装置，当电网遇到概率很低的多重严重事故而稳定破坏时，依靠这些装置防止事故扩大，防止大面积停电。
三道防线的概念很清晰、明确，易于操作实施。近年来我国电网没有出现全网性事故和大范围停电，应该说得益于三道防线的建设。
设置三道防线是我国电网安全稳定运行成功的经验，但还应进一步采取有效措施，加强三道防线建设，不断提高电网的安全稳定运行水平。在此提出以下建议：
(1)精心进行电网规划设计，既要加强一次电网的建设，使电网结构符合电力系统稳定导则与技术导则的要求，又要加强二次系统的配套建设，按三道防线的要求配置继电保护与安全自动装置。
(2)在厂网分开、电力市场等电力体制改革情况下，更要强调电力系统的统一调度和协调的重要性。对于有关电网安全稳定的大事应立足全网大局统筹考虑，做好应付各种紧急事故的预案。
(3)加强二次设备管理，尤其是继电保护与安全自动装置的管理。建议对继电保护及安全自动装置进行一次全面检查，落实“反措”的执行情况，确保装置在各种可能情况下正确动作，有效制止事故时的连锁反应。
(4)按新稳定导则要求，加强电网运行方式和稳定状况的分析，及时发现电网存在的问题，提出解决的方案和有效措施，做好应对重大事故的预案。
(5)对重要联络线的跳闸必须考虑有效的控制对策。当联络线送电功率占该电网总负荷的比例达20%以上时，应该立即采取联络线跳闸联切措施，即联络线跳闸同时在受端网切除相应数量的负荷(或送端电网联切相应容量的机组)，使系统内功率迅速重新平衡。
(6)切实重视系统内由于设备跳闸、潮流突然转移引起线路、变压器的过载问题，消除设备严重过载的最有效措施是用过载控制装置根据过载情况自动切除相应数量的电源或负荷。
(7)在电网遇到多重性故障，如断路器拒动、保护误动或拒动、多回线相继跳闸引起断面断开等严重事故，应依靠第三道防线的措施，即：①配置失步解列装置，当系统失去同步时在预定的解列点将系统解列为两个部分，防止事故扩大，但需注意解决各解列装置之间的协调配合；网间联络线还应根据需要配置低频解列及低压解列的装置，以便在紧急状态下隔离事故电网；②配置足够的低频减载装置，在系统有功功率缺额时自动切负荷；配置过频切机装置，在有功功率过剩时自动切机；③配置低电压自动切负荷装置，在系统无功功率缺额时自动切除相应的负荷，维持系统的电压稳定。
(8)加强对继电保护及安全自动装置运行技术人员的培训，制定严格的运行管理规程和规定，做好装置的运行维护工作，确保装置动作的正确性。
(9)重视电网安全稳定控制方面新技术的研究和应用。例如在线稳定控制决策系统，实现电力系统在线安全稳定分析和决策控制，并为电力系统调度运行人员提供预防性控制的提示及紧急事故处理的建议。
三道防线：构筑大电网安全屏障
近年来，美国、加拿大、俄罗斯等国发生的大面积停电，引起了国际社会对电网安全的高度关注。党中央、国务院领导高度重视我国电网的安全稳定问题，多次作出重要批示，要求电力部门加强防范，保证电网安全和电力的有序供应。
国家电网公司作为关系国家安全和国民经济命脉的国有重点能源企业，长期以来坚持把确保国家电网的安全和稳定作为首要工作来抓：组织专家学者对我国电网安全问题进行分析和经验总结，针对国外大停电事故进行反思；组织科研力量开展大量科技研发，提升了我国大电网分析和控制的能力；编制《国家电网公司“十一五”科技发展规划》和《大电网安全关键技术研究框架》等，确定了未来较长一段时间的科研攻关项目和研究目标。
经验和启示
合理规划：电网安全的物质基础
保证电网安全首先必须保证电网规划安全。加强电网建设、合理规划电网是电网安全的第一步。国家电网公司提出的发展特高压电网，加强城网建设的发展目标，将为电网安全奠定坚实的物质基础。
合理规划网架、建设结构清晰的网架结构，坚持分层分区，加强受端电网建设，送端电源合理接入受端电网等技术原则，是国家电网公司在长期电网规划中取得的宝贵经验。
管理机制：电网安全的保障
参与电网的各利益主体，包括发电公司、电网公司、用户等都必须为电网的安全承担责任和义务。为此，要制定适合我国国情的电力市场模式和具有合理利润回报的电价体系，建立公正、合理的激励约束机制，促进电厂和电网的同步发展；在管理方面，要坚持统一规划、统一调度；在电网运行方面，要制定强制性技术标准，规范电网参与者的责任和义务，严格执行调度命令。8·14美加大停电后，美国开始着手将原来仅起指导性作用的电力系统可靠性准则转变成强制性技术标准，我国自1981年执行《电力系统安全稳定导则》后停电事故明显减少，这些都说明了强制执行的安全稳定技术标准对于保障电网安全的重要性。
分析、监控技术：
电网安全的第一道防线
由于我国电网结构相对比较薄弱，电网设备故障和外力破坏事故较多，所以，国家电网一直以来都很重视继电保护和安全自动装置的合理配置。电力系统安全稳定装置的配置以电力系统分析为基础，要使电力系统安全稳定控制系统能切实发挥有效作用，完善的电力系统分析工具，准确的电力系统分析模型是必不可少的，为此，国网公司在电力分析软件开发、电力系统元件建模研究方面给予了大力支持，取得了很多重要成果。目前，我国在“三道防线”建设，继电保护和安全稳定自动装置的优化配置，继电保护装置和稳定控制技术，电力系统分析领域，都已达到世界先进水平，为保障我国电网安全发挥了重要的作用。
成就斐然
电网互联和特高压国家电网的规划建设
为实现资源优化配置，满足日益增长的负荷需求，改善电力系统安全稳定性能，提高供电可靠性和经济性，以及符合环境保护的要求，电网互联是电网发展的必然趋势，世界范围内均在形成规模越来越大的大电网。
我国从上世纪90年代开始系统化地研究大电网特性，包括：1990年至1995年开展的中国电网发展规划研究；1995年至1998年开展的全国联网和更高一级交流电压等级研究；1999年至2002年开展的全国互联电力系统计算分析研究及全国大区电网互联关键技术研究；2002年至2003年开展的全国联网规划深化研究及全国联网规划补充研究；2003年至2004年开展的全国联网技术研究及全国联网同步网构建方案研究；2004年开始至今开展了1000千伏级交流输电关键技术研究及±800千伏级直流输电系统关键技术研究，以及国家电网规划等研究工作。其中，研究了不同阶段电网发展规划目标、全国电网互联的格局、大区电网互联方式、电网互联基本原则，提出大区互联电网安全稳定性评价方法，研究特大规模交、直流系统特有机理，研究保证电网安全稳定运行和防止大面积停电的技术措施。从研究的技术问题上看，研究了特高压在电力系统中的实际作用和影响，多个大容量直流线路在受端电网集中落点问题，直流联网送、受端电网的相互影响问题，电网交流互联后电网内部的安全稳定水平可能发生变化的问题等。研究成果对全国联网的规划设计及工程实施提供了必要的基础研究成果，对特高压国家电网的发展起到了促进和技术支撑的作用。
电力系统分析技术
一、电力系统仿真分析软件开发及完善在电力系统分析控制理论和方法的研究方面，开发了国内应用范围最为广泛的电力系统分析程序软件包，如电力系统潮流及暂态稳定程序、电力系统全过程动态仿真程序、电力系统电压稳定分析程序等众多电力系统分析软件。在我国西电东送、南北互供、全国联网及特高压国家电网的规划设计及科研工作中，这些软件发挥了重要作用，在多项大区电网互联工程和直流输电工程中发现、研究、解决了大量的系统关键技术问题，在电力系统暂态稳定、电压稳定、小干扰动态稳定等领域积累了丰富的理论和实际经验。
1998年至2002年，立项开展了电力系统仿真软件开发项目，形成了电力系统全过程动态仿真软件、大型电力系统电力电子和灵活交流输电（FACTS）装置电磁暂态仿真软件包，基本实现了具有自主知识产权的从暂态过程至中长期过程的仿真功能，并为全过程仿真的电磁暂态过程仿真奠定了一定的基础。
二、大电网仿真模型研究及应用
电力系统各元件的数学模型以及由其构成的全系统数学模型是电力系统数字仿真的基础，模型的准确与否直接影响着仿真结果和以此为基础的决策方案。在大区互联电网出现后，负荷模型参数和励磁系统模型参数对稳定计算结果有显著影响的问题，曾一度困扰着我国电力界。国家电网公司组织科研单位开展了针对负荷建模方法的基础研究，并在东北电网成功实施了三相短路试验，开展了典型大机组的励磁模型及参数测试工作。所取得的研究成果在国家电网公司实施的提高电网输送能力工程中发挥了重要作用，取得了显著的社会和经济效益。
三、电力系统仿真中心建设
为了提高大电网研究分析的仿真能力和水平，国家电网公司还投入大量资金，建设了亚洲规模最大的电力系统仿真中心，在三峡输电系统、全国联网和重大交、直流输电系统的规划、建设、调试和运行的试验研究和技术服务中发挥了重要作用。
四、电力系统实时仿真和并行计算
分析超大规模电力系统异常动态行为的一个关键问题是电力系统仿真的理论和算法。在国家973计划和国家电网公司重大项目的支持下，该项目已完成了电力系统全数字实时仿真的研究开发工作，解决了基于高性能集群服务器的大规模电力系统实时和超实时同步并行计算问题，为实现大电网在线安全评估提供了有力的分析和仿真工具。该项目为进一步在调度控制中心进行在线动态安全分析奠定了坚实的基础。
大电网监测和控制技术
一、电力系统稳定器（PSS）在提高电网动态稳定性中的研究和工程实施跨大区电网互联后，动态稳定问题变得很突出，国家电网公司组织开展了PSS提高电网动态稳定性的研究和工程实施工作，在国家电网200多台发电机上配置了PSS，有效地提高了互联电网的动态稳定性。通过该项目研究，我国在PSS配置领域取得了重要的突破：针对跨大区联网出现的0.1Hz左右超低频振荡问题，研究提出了PSS协调配置和参数整定的改进方法，证明了PSS阻尼超低频功率振荡的有效性；研究出一套适合我国的PSS参数整定、调试的规范化方法；在西门子所提供三峡机组PSS几经改进仍不能符合系统要求的情况下，中国电力科学院自行研制了采用双输入信号的PSS2A改进型加速功率信号PSS，解决了我国超大规模同步互联电网安全稳定运行的一个难题。
二、灵活交流输电（FACTS）技术
在FACTS技术研究和应用领域，国家电网公司系统也取得了很重要的研究成果：基本掌握了串补和可控串补在系统设计和装置集成方面的关键技术，我国第一个国产化的固定串补加可控串补工程已于2004年10月在甘肃成县220千瓦变电站建成，并投入运行；已具备输电系统静止无功补偿器（SVC）的生产能力，国内自行生产的第一套SVC已投入商业运行；完成了500千伏短路电流限制器的前期研究。
三、广域测量系统（WAMS）
上世纪90年代初，我国电力系统开始进行应用相量测量单元（PMU）动态相量测量的研究；近两年，国内一些单位相继开发成功新一代PMU装置及广域测量系统（WAMS）主站并应用于实际电力系统，为进一步研究基于广域动态信息的安全预警、控制理论和方法提供了系统软件和PMU硬件的基础。
四、区域电网及跨区电网安全稳定监控系统
目前已完成了区域电网及跨区电网安全稳定监控系统的可行性研究。根据对现有国网公司系统调度自动化系统的现状，分析了建设区域电网及跨区域电网安全稳定监控系统的必要性，针对我国目前监控技术现状和需求，研究了区域电网和跨区域电网安全稳定监控系统的可行性，提出了区域电网和跨区域电网安全稳定监控系统的总体结构及配置方案，为我国区域电网和跨区域电网安全稳定监控系统的建设和发展奠定了重要的基础。
五、电力系统二、三道防线的建设
切机、切负荷等措施，解列等措施作为电力系统第二、三道防线，在我国电网已有较多应用，我国自主开发的PAC-1000快速解列装置已应用到区域间联络线上，这些控制技术的应用对于提高大电网的安全稳定性起到了重要作用。
大电网运行和管理技术
一、调度自动化系统支撑平台
具有动态监测和控制功能的新一代调度自动化系统接入的信息量大，系统开放性、可扩展性、实时性和可靠性要求高，为满足要求必须使用软件支撑平台。目前一批自主开发、拥有独立知识产权的调度自动化系统（如CC-2000及OPEN-2000等）在国网公司国家电网调度中心和部分网、省电力调度中心得到广泛应用，为新一代电力系统自动化系统支撑平台的研究、开发和实际应用提供了基础。
国家电网公司承担的国家863项目———“国家电网调度中心安全防护体系研究及示范”，于2004年6月24日通过科技部检查，科技部领导给予此项目以高度评价，认为它解决了电力应用系统的世界级难题。
二、大电网安全稳定管理
国网公司发布了电网稳定管理和稳定计算两个规定，为全国各规划、设计、科研、调度部门间尽快统一电网稳定控制技术标准和策略，为规划和运行决策提供了科学、准确、指导性强的依据，由此建立起了国网公司稳定管理的新机制。
前瞻研究
国家电网公司在广泛征求专家意见的基础上，组织编写了《大电网安全关键技术研究框架》，《提高电网输送能力关键技术研究框架》、《柔性输电技术研究框架》等，对电网安全稳定研究领域需要进行攻关的科研项目进行了统一的，系统化的部署。主要包括：
一、大电网基础理论研究
将在同步电网规模及其影响因素、大规模特高压交直流混合同步电网系统特性和大规模同步电网事故相互影响及安全防御体系、特高压交直流并列运行同步电网交直流相互影响及控制技术等几个方面开展研究。
二、受端电网特性及控制技术研究
拟将研究开发交直流大受端系统综合电压安全稳定监控系统；还将开展受端系统广义负荷特性分析及动态等值、受端系统暂态电压稳定机理及动态安全评估理论研究。
三、电力系统分析和仿真技术手段
1.仿真手段建设和交／直流混合输电系统试验研究
将完成大规模交／直流输电系统电磁暂态和机电暂态混合仿真系统的开发和完善研究；提高电力系统仿真计算程序的自动化和智能化水平的研究；建立基于并行计算的全数字实时仿真和数模混合仿真相结合的大规模仿真系统。
还将开展交直流混合电网安全稳定协调控制技术的研究，具体包括：交、直流混合输电系统的相互影响及协调控制技术、多回路直流协调控制技术、直流对交流系统紧急功率支援时调制信号和控制策略等。
2.电力系统模型及参数辨识技术的研究
开展提高电力系统计算模型及其参数的准确性和适应性的电网模型参数辨识技术研究；在东北电网大扰动试验及负荷模型研究基础上，继续开展负荷模型深化研究，研究提出适合国家电网各区域、省电网适用的仿真用负荷模型参数；开展调速器模型参数实测建模研究等。3.超导设备及新型FACTS设备等模型研究
研究应用于电力系统的超导设备的原理，根据现有仿真软件及设备的技术条件和水平，相应形成仿真模型，初步建立形成参数库，为研究超导设备应用于电力系统所带来的影响等分析研究工作打下基础。
根据工程项目的研究需要，完善准稳态直流模型，在基于电磁暂态模型的环境下，形成FACTS设备如可控串联补偿器（TCSC）、静止同步串联补偿器（SSSC）、可控高抗等模型，为我国特高压电网的发展和建设及提高电网输电能力奠定基础。
4.开发建设全国互联电网大型数据库
开发适用于电网规划、调度和科研工作需要，以及安全可靠、界面友好、用于计算分析及设备管理的基础数据库。
研究建立适应各区域电网负荷特性的典型负荷参数库。建立可靠性分析累积数据库。
四、安全稳定控制技术研究1.互联电网重大事故预防及恢复技术
全国互联电网中薄弱环节及抵御严重故障能力分析。研究跨大区交流互联电网间低频振荡问题，提出抑制措施。研究电网出现严重故障（包括多重故障）时避免电网瓦解崩溃的措施。开展互联电网崩溃后的恢复策略和黑启动方案优化研究。
2.安全稳定实时预决策系统技术研究
分析研究建立跨大区电力系统、区域电力系统和省级电力系统实时动态稳定监控系统技术原则、实施路线、相互协调配合等关键技术。研究电力系统在线动态安全评估和预警系统。
3.短路电流抑制技术研究
研究抑制短路电流的相关系统技术；研究短路电流抑制器的技术原理、技术路线，并开发相应装置。
五、联网技术领域1.特高压电网出现后关键技术研究
滚动研究全国互联电网，分析研究特高压试验示范工程形成及特高压电网发展过程中，2010—2020年间全国大区互联规划电网可能面临的重大技术问题和解决措施。
2.新型直流输电技术研究
研究多端直流输电控制技术及工程应用的可行性。研究轻型直流输电控制技术、适用范围，以及工程应用的可行性。
六、大电网应急处理技术研究
在大电网应急处理技术研究领域，主要研究大电网黑启动原则，研究大电网分区黑启动方案制定的标准、规范，以及黑启动恢复过程的技术要求；研究国家电网应对自然灾害的技术措施；研究城市电网应急能力评价指标体系等。
七、技术储备型研究
1.大电网连锁故障机理及预防控制技术研究
研究互联电网故障发展过程、动态特性、连锁故障的机理和预防控制技术。
2.互联电网安全稳定协调控制技术研究
研究互联电网的运行特性、预防控制与紧急控制的协调技术、控制器参数与安全措施配置的协调优化技术、互联电网联络线功率控制与调度运行技术、多直流输电系统协调控制技术、大发电机组（群）和大电网协调控制技术。
3.电网安全稳定实时控制技术研究
研究建立安全稳定实时控制系统的关键技术、实施的技术方案和路线等。
4.新型设备与控制技术研究
研究开发新型继电保护技术及安全自动装置；开发集测量、保护、控制、分析功能的全数字化分散式的变电站自动化系统。研究开发紧凑型、模块化和智能化变电站及其控制技术。
5.适应电力市场环境的相关技术和措施研究
研究电力市场环境下安全稳定性分析方法、安全稳定控制技术和措施。
6.实时在线安全稳定控制系统软件支持系统开发
主要研究电力系统实时安全稳定评估、分析和决策技术，开发仿真综合信息处理系统及实现闭环控制的软件系统。
7.新型灵活交、直流输电技术
研究基于新型电力电子器件控制装置的FACTS技术及其对电力系统的影响，研究可控移相控制装置实现电压相角的灵活控制应用技术。
8.超导技术的应用研究
研究超导输电设备特性及对传统电力系统特性的影响和应对措施，跟踪研究超导限流器、超导储能、超导变压器和超导电机在电力系统中的应用技术。
■背景链接
保证大电网的安全运行，是一项复杂的系统工程。强有力的电力法律法规，合理的管理机制，科学的技术标准、规范、管理规定，结构合理而坚强的电网，先进的仿真分析技术、监测和控制技术，都是保证电网安全的不可或缺条件。
三道防线是指：
(1)当电网发生常见的概率高的单一故障时，电力系统应当保持稳定运行，同时保持对用户负荷的正常供电。通常以继电保护等措施来保障。
(2)当电网发生了性质较严重但概率较低的单一故障时，要求电力系统保持稳定运行，但允许损失部分负荷(或直接切除某些负荷，或因系统频率下降，负荷自然降低)。通常以切机、切负荷等措施来保障。
(3)当电网发生了罕见的多重故障(包括单一故障同时继电保护动作不正确等)，电力系统可能不能保持稳定，但必须有预定措施以尽可能缩短故障影响范围和影响时间。通常以解列等措施来保障。
第7篇：筑牢三道防线深入学习《若干规定精神》
筑牢三道防线深入学习《若干规定》精神
中纪委日前印发了《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》的通知，局党委立刻组织了全体干部机关干部学习《若干规定》，并以各支部分散学习讨论的形式，进一步领会通知精神。《若干规定》的颁布实施，是我们党深入开展党风廉政建设的里程碑，是严格禁止我们的领导干部利用职务之便为他人谋取利益的有效法规。我认为，深入开展《若干规定》，搞好职务犯罪预防，抓好反腐败工作，需要筑起三道防线，始终做到警钟长鸣，才能防患于未然，实现永不蜕变。
一、把好“三道关”，从思想根源上杜绝职务犯罪
思想是行动的先导。意识决定行动。人只要思想上不想，行动上就不会产生。古语讲“无欲则无为。”说的意思是只要你主观上没有利用职务便利捞取利益的欲望，你就不会去犯罪。因此，预防职务犯罪，首先要从思想道德抓起，在思想上自己给自己敲警钟。
1、严把“思想”关。俗话说：苍蝇不叮无缝的蛋，蛀虫好钻腐朽的木。从成克杰、胡长清等一批腐败分子堕落的轨迹看，都是利用职务之便利，谋取个人利益。其根源是放松了对自己人生观和价值观的改造，丧失了党性、丢失了宗旨，失去了理智，忘记了党纪国法，一步一步走上了不归路。“前车之鉴，后车之师”。我们应该从中吸取教训，筑牢思想防线，始终敲响反腐警钟。
2、严把亲友“说情”关。当自己的亲朋好友、家属子女、以及身边的工作人员提出不正当要求时，往往不好拒绝，违规做事，近而自觉不自觉的陷入职务犯罪的泥潭。这就要求我们必须保持良好的家风，高尚的作风，坚持党性原则，管好自己的家属子女、亲朋好友和
身边的工作人员，讲正气，讲原则，讲纪律，在私利和公利之间筑起一道墙，先公后私，公而忘私。
3、严把“礼尚往来”关。在目前管理体制还不完善的情况下，无论是招商引资，还是争取项目；无论是业务交往，还是考核奖惩，都还存在一个“礼”的问题，这给职务犯罪预留空间，容易产生吃拿卡要的现象，最后堕落成罪人。所以我们一定要守得住清贫，耐得住寂寞，坐得住板凳，挡得住诱惑，始终保持共产党员的清廉本色。
二、做到“三个三”，从纪律上防止职务犯罪
学习《中共中央纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》，使我深刻体会到预防职务犯罪，重在预和防，关键在于如何模范遵守党的纪律。只要能够按党的宗旨做人，按党的原则办事，按党的要求自己，做到不该吃的不吃，不该拿的不拿，不该去的不去，权为民所系，利为民所谋，一定能从根本上预防职务犯罪。
1、牢记“三条原则”。一是为人民服务的原则。人生的价值在为人民服务中实现，生命的意义在为人民服务中升华。始终自觉的全心全意的为人民服务，甘当人民公仆。二是艰苦奋斗的原则。胡锦涛总书记号召全党要牢记“两个务必”，发扬艰苦奋斗的精神，为实现现代化而奋斗。三是保持党的先进性原则。不断地加强党性锻炼，始终保持与时俱进的精神状态，抢前争先，奋勇前进，才能有效预防职务犯罪，才能“强身固本，正本清源”。
2、坚持“三个为民”。一是心为民所想。时刻把人民群众和机关干部的冷暖安危挂在心上，同甘苦，共患难，做吴天祥式的好干部；二是权为民所用。要明白自己的一点权力是组织给的，是用来为群众谋利益的，应该上对组织负责，下对机关干部负责，管好权，用好权，用权力为群众谋福利，而不是为自己捞利益，做焦裕禄式的好干部；
三是利为民所谋。始终把机关干部的呼声作为第一信号，把机关干部的利益作为第一目标，做孔繁森式的好干部。
3、达到“三个一致”。一是做到名实一致。在其位，谋其政，谋好政，实现职务与工作相一致。担任一定的职务，负责一方面的工作，必须尽心尽力，忠于职守，履行职责。要真抓实干，埋头苦干，干出领导和机关干部满意的真业绩，不辜负党组织和机关干部的期望。二是要言行一致。做到言必行，行必果，求真务实，雷厉风行，只能只干不说，不能只说不干，更不能弄虚作假，搞当面一套背后一套，阳奉阴违，两面三刀。三是表里一致。思想上和行动上高度统一，人前人后一个样，做到光明磊落，襟怀坦白，一心为公，立党为公。
三、健全“三个机制”，从制度上预防职务犯罪
我认为，深入贯彻《若干规定》关键在监督，监督的前提在于制度，要由人治向制度向法制过渡，实现依法防腐，依制度预防职务犯罪。
1、要健全教育机制。政治上坚定来源于理论上的成熟，理论上的成熟缘于教育教育培训。预防职务犯罪，首先必须从教育抓起，从点滴做起。对预防职务犯罪地教育可以采取定期培训与日常教育相结合，专家辅导与互帮互学相结合，专题讲座与普及常识相结合，定期考试与定期考核相结合，廉政情况与选拔任用相结合，开展多种形式的教育活动。坚持持之以恒，做到常抓不懈，不断提高政治理论素质，通过潜移默化做到拒腐防变。
2、要健全管理机制。职务犯罪的根源在于人、财、物的管理混乱，集中到一点是因为在这个岗在这个职的问题。因为有这个职位，分管某项工作，才有可能出现利用职务之便利的问题。那么，如何有效防止职务犯罪，就是要管住权力。认真落实“八个坚持八个反对”的要求，着力解决领导干部在思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风等方面的相关问题，大力提倡勤俭节约的风气，牢记“两个务必”进一步规范公车管理、公务接待行为。
3、要健全监督机制。预防职务犯罪，监督机制很重要。要建立党内、机关干部、审计、舆论、法律、制度等监督体系。对单位财务要实行“两公开一监督”，对财务支出做到“三签字两把关”，对人事任免做到集体决定，对重大采购实行招标，对项目施工实行合同制，从而依靠机关干部、依靠制度、依靠纪律，监督自己，使自己永远绷紧预防职务犯罪这根弦，切实做到踏踏实实做人，老老实实做事，清清白白做官。
第8篇：东关街道构筑“三道防线”加强节前食品市场监管工作
东关街道构筑“三道防线”加强节前食品市场监管工作东关街道针对春节期间市场特点，紧紧围绕准入、自律、监管“三个重点”开展节前食品安全专项整治工作，切实保障广大群众春节食品消费安全，努力营造安全、健康、和谐的食品消费环境。
构筑市场准入防线。街道联合卫生、工商等部门对集贸市场、加工作坊、餐馆、便民超市等，开展食品行业无照经营专项整治行动。重点检查营业执照、食品安全流通许可证等是否齐全，随机抽查各类食品的生产日期、商标及包装等内容，坚决取缔无照经营和地下加工黑窝点，把好市场“准入关”。
构筑行业自律防线。节前，在各大超市销售点、集贸市场等地向广大食品经营者发放《食品药品法》和食品安全知识宣传材料，突出抓好食品经营者自律“三条线”（预包装食品、散裸装食品、自制熟食品）标准，提高食品经营者的安全意识和经营安全食品的能力，增强食品安全的可追溯性。
构筑质量监管防线。在严格落实食品监管“四制”和“一票通”制度的基础上，围绕春节期间群众普遍关心的粮、油、肉、酒水饮料等品种，对食品安全隐患比较集中的农贸市场、小作坊、小餐馆实行网格化监管，同时，在各社区设立举报箱，及时受理消费者的举报，逐步形成部门依法监管、社会广泛监督的群防群治局面。（东关街道办事处）
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