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关于规范公司业务流程的自查报告
市分行：
根据分行下发的承邮银传（2010）312号《关于规范公司业务流程有关问题的紧急通知》的传真电报要求，我行成立了由赵晓光行长为组长、由财务部、审计员等相关人员为成员的公司业务自查工作领导小组，结合省行“公司业务专项检查操作指南”进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、综合管理情况
人员管理方面：我行按照分权制约的要求配备了各岗位人员：因人员紧缺存在兼职现象。
我行设立了事后监督员两名（兼任个金业务监督员），事后监督员能够较为熟练的掌握对公前台业务规定、规程，能够在期限内对公司业务网点上报的各类报表、凭证进行事后监督，凭证交接符合规定，但事后监督人员工作强度较大。
二、重要物品管理和使用情况
建立了《印章保管使用登记薄》，并按规定进行印章的启用、交接等登记。对公业务专用章由业务主管负责保管，日终放入带锁的专用盒入保险柜保管；业务专用印章和与其配套使用的重要空白凭证分别管；各级人员能够按规定权限管理使用印章，不存在相互借用或几个人同时共用一个印章现象。
客户预留的印鉴卡实物数量与电子验印系统内数量一致、内容相符，印鉴卡上要素填写、签章齐全，符合规定；并指定专人入保险柜保管；
重要单证实物指定双人管理，同进同出，无单人操作现象。严格按照《中国邮政储蓄银行对公业务专用印章管理规定》：业务公章与资信证明、单位定期存款存单等分管分用，重要空白凭证的出售登记在凭证交接登记簿上，有用户签字，不存在在空白凭证上预留印鉴现象，空白凭证账实相符；重要空白凭证的请领、保管、发放、交接符合规定。
网点目前采用密码登陆与授权模式，严格按照密码（令牌和指纹）管理的相关规定执行。
三、单位账户管理和使用情况
开户申请书上预留印鉴资料完整；开户前均对对企业法人、代理人身份进行联网核查；核准类账户依据人行的开户许可证开立，并能按照人行规定时间正式启用账户；账户生效前不存在出售重要空白凭证或其他付款凭证的行为。
开户审批存在前台业务主管代公司业务会计审批现象。缺少开户调查环节，无客户经理开户调查书。
因人员紧张，开户单位路途较远等原因，我行对账工作对账率未能达到100%，未能按要求上门对账。
四、支付结算管理情况
超过一定金额的大额资金划转业务，经办柜员未进行电话核实，没有在“电汇凭证”（第二联）背面记录联系电话及联系人。超过一定金额的大额资金划转业务，无有权审批人在电汇凭证（第二联）右上角签字审批。个别业务存在代客户签发支票，填写进账单现象。
五、整改方案
今后我行将人员管理工作合理调整不相容岗位，加强对重要物品进行管理，严格按照人民币账户管理办法有关要求执行，加强对账管理工作，对未能及时对账的开户单位进行上门对账，确保对账工作符合《公司业务对账管理办法》；加强支付结算管理，严格按照《中国邮政储蓄银行公司业务会计结算柜面操作规程》进行操作，以防范风险；严格按照《中国邮政储蓄银行业务印章管理办法》进一步规范业务印章的管理和使用；加强业务培训工作，提高从业人员整体素质，确保各岗位之间充分发挥制约作用。
宽城支行
2010年10月9日
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