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现场教学教材
高新技术开发区的规划与建设
张江高新区
内容提要：
本教材描述了张江高新区以制度创新推动园区持续升级和发展的做法和经验。自1991年批准设立以来，张江高新区在推进科技成果转化，发展高新技术特色产业，不断提高核心竞争力，不断聚焦创新资源等方面取得了较大的成就，形成了一定的创新发展优势，已经具备了跻身于成为世界一流科技园区的潜力。但是，在21世纪的第二个十年到来之际，张江高新区也肩负着来自上海浦东和国家发展两个方面的新的重任，面临着国际国内环境变化带来的严峻挑战，亟需进行转型升级。在这种情况下，张江高新区推出了一系列改革试点方案，这些方案着眼于破解制约高新区产业集群向创新集群演化的瓶颈因素，主要涉及股权激励、人才政策、税收政策、科技金融、管理体制等方面，其着重点在于通过制度创新促进科技创新，推动园区“二次创业”。通过一系列政策措施的综合使用，张江高新区的二次创业取得了阶段性成果，主要表现为：大量高端创新资源汇聚张江示范区；涌现出一批具备国际话语权的重要创新成果；成长了一批创新型产业集群；形成了良好的创新创业环境，从而为园区转型升级奠定了良好的基础。
一、引言
20世纪70年代以来，发展高技术及其产业已经成为发达国家竞争战略的核心，也逐渐成为发展中国家促进经济增长和提高国际竞争力的战略方针。在发展高技术和自主创新的努力中，各国通常有意地规划和建立高技术中心，在中国则相应地建立了高新技术产业开发区和大学科技园等。然而，世界上大量高技术中心并非都能达到预期的促进技术创新，尤其是自主创新的目标。在我国，大多数高科技园区仍未从根本上解决产业层次不高、创新能力不强、体制机制不活等问题，张江高新区的发展一样受到这些问题的制约，面临着从传统的产业集群向创新集群转型的压力。如何通过制度创新促进技术创新，是高新区“二次创业”需要解决的核心问题。
二、相关背景介绍
经过20多年的开发建设，上海张江高新区已经成为中国高科技园区发展的一面旗帜，具备了跻身于成为世界一流科技园区的潜力。上海张江高新区起源于1991年经国务院批准设立的首批国家级高新区之一“上海漕河泾新兴技术开发区”。1992年，张江高科技园区开始建设，并与漕河泾新兴技术开发区合并称为“上海高新技术产业开发区”，简称为“上海高新区”，形成“一区二园”格局。到1998年，共有6个部分（图1）。2006年3月，经国务院批准，整体更名为“上海张江高新技术产业开发区”，简称为“上海张江高新区”，管理范围达到约470平方公里。自从1999年上海市委、市政府实施“聚焦张江”战略以来，张江高新区积极探索具有中国特色、时代特征、上海特色的高新区发展模式，在推进科技成果转化，发展高新技术特色产业，不断提高核心竞争力，不断聚焦创新资源方面取得了较大的成就，形成了一定的创新发展优势。“十一五”期间，张江高新区经济总量保持年均30%以上的增长速度，已建成面积中每平方公里技工贸收入平均值达183.85亿元，成为上海创新驱动和转型发展的主战场和生力军。2012年按照二、三产营业收入排序，张江高新区排在硅谷、中关村之后，位列全球科技园区第三位。但是，作为上海创新实力最雄厚、高新技术产业最集中、最具技术辐射力的区域，张江高新区的发展面临着更为艰巨的任务和更加激烈的竞争环境。
图1 张江高新区管理范围示意图
首先，张江高新区肩负着来自上海浦东和国家发展两个方面的任务。
其一，来自上海浦东层面的创新驱动、转型发展和“四个中心”建设重任。经济转型需要科技引领，需要探索新路径，需要构建新的动力机制，才能发挥增长极的作用；“四个中心”建设，既是引导金融、贸易、航运产业融合发展的过程，也是构建金融体制、贸易体制、航运体制相互联动、协调发展的过程，它需要强有力的科学技术、科学手段、科学管理来支撑，张江有责任和义务承担这一使命。
其二，来自国家所赋予的自主创新示范区建设重任。2011年1月19日，国务院批复同意上海张江高新区建设国家自主创新示范区，成为继北京中关村、武汉东湖之后第三个国家批准的自主创新示范区。这是党中央、国务院在新的历史发展时期，实施自主创新战略，建设创新型国家的重大决策。它对发挥高新区创新、引领、辐射、带动作用，推进创新驱动发展，加快发展方式转变具有重要意义。建设国家自主创新示范区，就是要从过去比较注重硬件开发、招商引资、实现经济规模的快速增长，转向软实力的全面提升。目标是瞄准国际科技前沿，加快湛江建设全球高端人才创新创业的集聚区、科技研发的先导区、高新技术成果产业化的引领区、区域性领军企业的集聚区，力争在新一轮国际科技和产业发展制高点竞争中赢得先发优势。
同时，张江“二次创业”又面临国际国内环境的重大变化带来的挑战。国际政治呈多极化，经济呈一体化趋势，而围绕资本、市场、人才、技术的国际之间竞争日趋激烈。国内在“以科学发展观为主题，以加快转变经济发展方式为主线”的大背景下，全国各地“抓机遇、调结构、促发展”各显神通。尤其是北京的中关村、武汉的东湖高新区、深圳的前海新区以及苏州、无锡等高新技术开发区，使出全身解数，抢占先机，争夺人才高地。
综观国内外新的形势，面对中央和上海市以及浦东新区对张江的要求，张江既面临着许多机遇，又面临着许多挑战。张江“二次创业”所面临的“挑战、问题、任务”是“严峻、客观、艰巨”的。形势逼人，不进则退，张江如何变挑战为机遇，变压力为动力，面对国家战略不容懈怠，历史机遇不容错失，发展责任不容推卸。怎么办？“行动在于理论、突破在于制度（政策）、出路在于创新”。
三、主要做法
为了支持国家自主创新示范区建设，上海市委市政府和张江高新区采取了一系列举措。一是积极推进重点领域改革创新，研究生物医药、集成电路等新兴产业发展政策，并在国家部委的支持下，开展了特殊生物材料进境检验检疫改革试点，大幅缩减进口材料的审批时间，已有21家企业纳入试点；试行生物医药企业便捷通关试点，14家企业享受了便捷通关服务。二是科技部主持召开了支持张江国家自主创新示范区建设部际协调小组第一次会议和第二次会议，审议有关支持示范区发展的重大事项。三是上海市委市政府召开了全市推进张江国家自主创新示范区建设动员大会。四是上海市委市政府印发《关于推进张江国家自主创新示范区建设的若干意见》。
张江高新区随即推出了一系列改革试点方案。
一是推进国有企业、高等院所、研究机构的股权和分红激励试点。2011年以来，张江高新区在市发展改革委、市国资委、市张江管委会领导下，积极推进国有企业、高等院所、研究机构的股权和分红激励试点。《张江国家自主创新示范区企业股权和分红激励办法》于2011年颁布，其实施细则于2012年出台并开始实施。截至2013年6月，共有7家单位开展了股权激励试点，其中4家的方案获得实质性备案后开始正式实施。
二是出台鼓励高层次人才的创新创业政策，建设自主创新人才特区。一方面，围绕两个“千人计划”，研究制订本市实施意见。配合市委组织部等部门制定的《建设海外高层次创业人才特区实施意见》（讨论稿），研究提出了10个方面的支持政策；张江核心园结合已有政策，初步形成了人才特区建设方案，人才公寓建设实质性启动；各分园为高端人才开展的多种个性化服务，内容丰富，效果明显。另一方面，结合重点项目建设和重点产业发展，继续加大高端人才引进力度，其中在示范区工作的国家“千人计划”人才从2011年的222名增加到380名，约占全上海市的90%，占全国的八分之一。
三是落实示范区框架下的国家和上海市创新创业税收政策。2013年4月国家财政部、税务总局联合发布了经国务院同意的财发【2013】13号、14号和15号文件，张江示范区开始享受中关村先行试点的股权激励个人所得税递延缴纳、研发经费加计扣除扩大试点和职工教育经费增加税前抵扣的政策。
四是创新金融业务和金融产品，促进科技与金融结合的改革试点。2012年张江高新区企业获得进入新三板的资格。经过前期动员宣传发动，积极申报，8家企业在新三板挂牌。张江高新区管委会还同国家开发银行签约，在5年内，国家开发银行对张江高新区内企业提供贷款授信额度500亿元。截至2012年底，张江高新区内上市企业数已达90家。
五是鼓励科技企业并购重组，加快培育有全球影响力的创新性企业，推进创新型企业建设改革试点。
六是不断完善自主创新示范区的管理体制，推进管理体制的改革试点。上海市政府有关委办对张江示范区具备审批、备案条件的分园进行了首轮审批权下放试点，涉及投资、外资引进、环评、软件企业认定、软件产品认定、外环以外小区容积率调整等事项的审批或备案。
七是张江高新区成为国家首批文化和科技融合示范基地。在科技部的支持下，经过20余年的发展，张江不断开拓创新，文化和科技创新成果不断涌现，建设了张江核心园、数字出版基地、多媒体谷、中广基地等一批特色专业园区；形成了动漫游戏、数字出版、广告会展、网络文化信息服务等文化产业集群，文化和科技融合业态总收入达到880余亿元；汇集了盛大文学、聚力传媒、巨人网络、沪江网、幻维数码等一批行业标杆企业，其中有6家年收入超过10亿元的领军企业。张江已经成为上海乃至全国文化和科技融合发展的重要基地。2012年5月，张江高新区成为科技部、中宣部等5部委联合授予的全国首批“国家级文化和科技融合示范基地”。
八是张江高新区新建和扩大一批市级高新技术产业园区（基地）的工作基本完成。经过市政府正式批准，在符合城乡规划和土地利用规划的前提下，张江高新区扩大为“一区十八园”，面积达到470平方公里。
九是基本完成《上海张江国家自主创新示范区（2013-2020年）发展规划纲要》。在有关委办局的大力支持下，经过多次反复征求多方意见和修改，形成了《上海张江国家自主创新示范区（2013-2020年）发展规划纲要（征求意见稿）》，以科技部和上海市政府名义上报国务院。
十是完成张江高新区新一轮专项资金管理办法的起草和发布。张江专项资金新一轮管理办法已经市政府批准实施。该办法提出专项资金主要用于优化示范区综合创新创业环境、培育战略性新兴产业、培育有全球影响力的创新型企业、培养和聚集优秀创新人才特别是产业领军人才、提升示范区的辐射带动能力等。同时，将采取事前资助、事中跟投、事后补偿、政府奖励、贷款贴息等多种方式给予支持。
四、影响与成效
通过一系列政策措施的综合使用，张江高新区的二次创业取得了阶段性成果。
1.大量高端创新资源汇聚张江示范区。我国迄今为止最大的科学装置上海同步辐射光源在张江建成并投入使用，国家蛋白质科学研究设施在张江示范区开建。中科院浦东科技园、中科院上海高等研究院、中电集团上海基地、国家人类基因组研究中心、上海科学院等相继落户张江。示范区还集聚了300多个世界500强企业、43所高等学校（其中10所国家重点高等院校）、50多家国家骨干科研院所、34个国家重点（国家工程）实验室、31个国家工程（技术）研究中心、300多家跨国公司研发机构。张江示范区已经成为海内外高层次创新创业人才的主要栖息地。159名两院院士、380名国家“千人计划”人才、2万多位归国海外留学人才、20多万名科技人员、60多万名在校大专学生和研究生汇聚张江示范区创新创业。
2.涌现出一批具备国际话语权的重要创新成果。张江示范区诞生了4项国家科技进步奖特等奖等一大批国家级科技奖励；涌现出22纳米离子刻蚀机、高端硅基SOI材料、TD-SCDMA和LTE终端基带芯片和射频芯片、高温超导材料、7500吨全回转浮吊、超临界和超超临界燃煤发电技术等一批自主创新成果；参与制定国际标准749项，参与制定或承担修订国家和行业标准531项；累计申请知识产权得到公开和授权的10万余件，其中，发明专利5.7万余件，有效期授权发明专利2.2万余件，占全市的三分之二；产生了世界首台20流明微型激光投影仪、中国首台MOCVD设备等创新产品；TD-SCDMA和LTE终端基带芯片和射频芯片、高频语音通讯SOC芯片、模拟移动广播电视芯片、多媒体编解码芯片、CMOS图像传感芯片等重要产品已取得国际话语权；45纳米离子刻蚀机、100纳米先进封装光刻机等高端装备实现销售；65纳米12英寸硅片清洗设备、大型地铁盾构等先进装备走向国际市场。
3.成长了一批创新型产业集群。张江示范区是我国“综合性国家高技术产业基地”的主要基地和国家微电子产业、软件产业(出口)、生物产业和民用航天产业基地，也是高端装备、民用航空等领域的国家级新型工业化示范基地。集成电路、生物医药、通讯设备研发制造和软件开发等特色产业在全国继续居于领先地位。其中，张江示范区集聚了覆盖各个环节的全国40%的集成电路领域企业，集成电路产业产值约占全国的三分之一，形成国内最为完善、实力最强、技术水平最高的集成电路设计研发和产业链；汇聚了覆盖新药创制各个环节的生物医药机构400多家，形成国内最为完善、创新成果最多的生物医药研发和产业链。新能源装备、物联网、云计算、半导体照明、航空航天等战略性新兴产业也快速发展，在全国拥有重要地位；研发外包服务等高端研发产业发展处于国内领先地位，金融服务业、文化创意产业、数字出版产业等也形成了竞争优势。
4．形成了良好的创新创业环境。成功实践了大学校区、科技园区和公共社区的“三区联动、融合发展”理念，示范区内9家国家大学科技园、50家各类科技企业孵化器，聚集3万余家科技企业，成为吸收上海和长三角高校毕业生就业的重要基地，其规模位居全国前列。一大批“天使”投资和创业投资、股权投资机构落户张江示范区，出现了“投贷联动”、“投贷保联动”、“保贷联动”等多种形式的服务创新，科技型中小企业履约保证保险贷款、知识产权质押贷款等金融产品创新得到较大范围的推广。此外，按照“行政效率最高、行政透明度最高、行政收费最少”的要求，突破体制和政策限制，建立了“小机构、大服务”的管理和服务体系。
五、分析与启示
张江自主创新示范区是在新的历史发展时期，深入实施自主创新战略，建设创新型国家的重大决策；是上海全面贯彻落实科学发展观，加快实现创新驱动、转型发展，加快实现“四个率先”、建设“四个中心”和社会主义现代化国际大都市的重大机遇；是把张江高新区培育成发展战略性新兴产业核心载体和实现创新驱动、科学发展示范区域的重大使命。为了完成这一重大使命，张江高新区积极进行“二次创新”，明确了“二次创新”的出路在于创新的总体思路，创造了独具特色的“张江模式”。
首先，张江“二次创新”，魂在思想解放、源在自主创新。思想解放就是要打破常规，坚持与时俱进、敢为人先，自主创新就是要牢固树立以我为主的思想，以掌握核心技术、发展壮大知识产权储备为宗旨，正确处理引进先进技术和自主创新的关系，把原始创新、集成创新和引进技术基础上的消化吸收创新有机结合起来，有效整合创新资源，全面提高自主创新能力。
第二，张江“二次创业”始终把加强原始创新确立为自主创新的首要任务。原始创新作为自主创新的基础，属于自主创新中具有战略突破性的科学基础，是一种超前的科学思维或挑战现有理论的重大科技创新，把加强集成创新作为自主创新的重要内容，集成化是现代科学技术发展的重要趋势之一，集成创新是科学技术进步的重要形式；把消化吸收创新作为自主创新的重要手段，消化吸收创新也称魔方创新，是在引进技术基础之上的创新，强调自主创新，并不排斥引进先进技术。
第三，张江“二次创业”以科学发展观引领创新思路。张江贯彻“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的方针，围绕张江自主创新示范区的国家战略目标定位，坚持聚焦张江、聚焦自主创新企业、聚焦领军人才的战略布局，着力以制度创新促进自主创新、以企业发展带动产业升级、以人才高地建设推进创新高地建设、以环境优势增强竞争优势，率先建成以高新技术产业为主导的现代产业和新型战略产业体系；政产学研用相结合的科学技术创新体系；规范、高效、协同的创新服务体系；符合国际惯例的知识产权保护体系和全社会崇尚创新的人文环境体系；在实践中走出一条具有张江特色的自主创新之路。
第四，张江“二次创业”确立了切合实际的创新发展目标。张江将创新发展目标确立为力争在5~10年内实现“三大转变、三大跨越、三大领先”。“三大转变”是在发展路径上实现由招商引资、引进技术为主逐渐向以自主创新为主转变；在创新方式上由企业独立进行单项技术研发为主，向政产学研用相结合协同攻关和组织企业集群进行集成创新为主转变；在创业环境上，由依靠行政力量推动为主向政府推动和市场拉动相结合转变。“三大跨越”是在高新技术产业发展、自主知识产权创造、自主创新企业涌现三个方面高起点跨越，形成国内规模最大、技术水平最高的集成电路产业基地、新药创制集群和软件出口基地，并在移动通信、数字电视、物联网、云计算、新能源、新材料和文化创意等领域实现产业化突破。“三大领先”是在体制机制创新、领军人才培育、创业风险投资集聚三个方面处于全国领先水平。
张江“二次创新”的实践验证了制度创新在创新体系建设中的核心作用。制度是调整人类行为的规则，是过滤器和调节器，是一种激励机制，是一种游戏规则。在高新技术产业发展中，它具有创造合作功能、激励功能、服务功能和降低交易成本的功能。制度相对于创新的作用机理表明，并非任何现存的制度，在任何特定的时点上都会促进技术进步。制度可能支持创新也可能阻碍创新，或在一个时期支持创新而在另一个时期阻碍创新。不同的制度系统对创新的影响因特定的技术特征、技术轨道的发展阶段不同而有很大的差异。为了能持续的支持创新，制度必须变化。技术可以跨越，而制度不能跨越，要通过不断的制度创新为技术创新创造良好的制度环境。
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