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金融内控
一、单选题
1、审计师向银行高级管理层通报审计结果，需采用专门的文书是（）。A.推荐信 B.致管理层函 C.密函 D.邀请函
A
2、银行业监管机构统一颁布了详细的规定，用于（）风险。A.减少 B.增加 C.保持 D.审查
A
3、商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（）的原则。A.独立 B.公平 C.公正 D.公开
A
4、银行内部制度建设使得内部控制制度完整、系统的有（）。A.内控制度之间相互制约作用强 B.对内部控制的研究不够 C.对老制度未作评价完善
D.新业务开办而其管理制度不配套或滞后
A
5、内控制度由业务管理部门统一设计、评价、（）。A.引用 B.修订 B C
D B C
D B C
D B C
D C.插入 D.审阅
A
6、德国商业银行发放超过10%的贷款必须经过银行（）的批准。A.分行行长 B.总行长 C.所有管理人员 D.信贷部经理
A
7、下列不属于对内控制度认识上存在误区的是（）。A.对完善内控机制行为的认识误区 B.对完善内控机制目的认识误区 C.对完善内控机制作用的认识误区 D.建立完善的内部控制制度
A
8、建立完善的内部控制系统，应首要建立（）。A.规范的董事会和监事会
B.公正、合理、高效的人力资源管理体制 C.公司制度 D.业绩考核标准
A
9、发挥内部检查职能作用，要以常规检查为主转向（）为主。A.盲目检查 B.不再检查 C.突击检查 D.随意检查
A
10、完善监督核查制度时，内部控制的最后一道防线是（）。B C
D B C
D B C
D B C
D B C
D A.监盘 B.风险评估 C.信息沟通 D.稽核审计
A B C
D
二、多选题
1、香港汇丰银行独特的信贷文化包括（）。A.保守性 B.建设性 C.竞争性 D.沟通性
A
2、从（）等方面建立科学的内部评级法。A.风险组织流程 B.风险评估 C.风险计量模型 D.风险管理信息系统
A
3、我国国有商业银行的控制环境不佳的表现有（）。A.产权制度还未完成转型 B.公司治理结构不合理 C.风险管理理念落后
D.商业银行对员工思想道德教育的普遍不重视
A
4、以人为本，加强员工素质教育的方法有（）。A.加强培训和学习，努力提高广大职工的业务技术水平
B.强化对员工的任用，真正形成“能者上，庸者下”的科学的用人制度 C.加强政治思想品德教育，职业道德教育及法制教育等 D.加强内控制度教育
A B C
D B C
D B C
D B C
D
5、德国《银行法》规定，监事会主要权责包括（）。A.制定公司章程
B.监督执行董事会的经营活动，任免执行董事会的成员 C.对银行的重要经营事项作出决策 D.审核银行账簿，核对银行资产
A B C
D
6、商业银行内部控制使商业银行实现经营管理目标的（A.安全性 B.效益性 C.全面性 D.流动性
A B C
D
7、建立完善内控评价的方法有（）。A.风险测量
B.构建有效的内部控制评价体系 C.借助外部评价机构 D.完善考核机制
A B C
D
8、银行内部控制体系中的审计评价包括（）。A.初评 B.描述 C.验证 D.评估
A B C
D
9、审计部门将内部控制风险分为（）。A.固定风险 B.控制风险 C.资产风险 D.察觉风险
A B C
D）。
10、商业银行控制体系主要有（）。A.内部控制环境 B.内部控制措施 C.风险识别与评估 D.监督评价与纠正
A B C
D
三、判断题
1、坚持进行股份制改革，并逐步完善公司治理结构股改是国有商业银行治理改革的必由之路。（）
对
2、银行在建立内部控制制度时要遵循“重制度建设，轻制度执行”的方针。（）
对
3、业务部门要定期把该系统测算出的可能风险与市场数字进行核对。（）
对
4、内部控制测试是对初步评价过程的校验。（）
对
5、商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系对建设、实施和运行结果而与其他项目一同开展调查、测试、分析和评估等系统性的活动。（）
对
6、银行内控系统是个再设计→再执行→再评价→再改进，到设计→执行→评价→改进的不断循环的过程。（）
对
7、银行自行开发或购买软件，必须经过严格审核、测试、评价，才能投入使用。（）
对 错
错
错
错
错
错
错
8、风险评估是风险控制的基础和前提。（）
对
9、中银香港每年对内部监控系统进行检讨，有关检讨结果无须向稽核委员会及董事会报告。错
（）
对 错
10、内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行。（对 错）
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