证券法律法规考试必考数字题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券法律法规试卷”。
保存年限
2年：投资咨询资料（向公众提供）
3年：
1、客户回访留痕
2、承销商承销资料 5年：
1、诚信记录查询
2、投资顾问业务档案（自业务终止起）
3、发布证券研究报告（发布之日起）
4、IB业务资料 10年：
1、保荐工作底稿
2、财务顾问工作档案
15年：客户身份资料、销售资料、基金账册
20年：
1、投资者开户资料
2、证券自营原始凭证
3、资产管理合同
4、转融通业务资料
百分数
5%：自营业务盈利的5%为准备金
10%：
1、上市公司持有证券公司股票不得超过10% 2、4亿股本可只发行10%
3、单只转融通—10%
20%：
1、限定性集合资产管理的权益类证券不得超过20%
2、全体股东首次出资不得少于20%，2年内缴足剩余，投资公司5年内缴足剩余
25%：
1、上市公司股本最低3000万，必须向社会发行25%以上
2、法定公积金转为股本时，留存公积金不得少于25%
30%：
1、购买或出售或担保资产超30%，应当有2/3的股东同意
2、股份有限公司的全体股东货币出资不得低于30%
35%：股份有限公司发股票，发起人必须认购35%以上
50%：基金份额持有人大会，50%份额人参加即可
自营业务流动性资产占运营资产的比例不得低于50% 75%：收购上市公司75%股份时，发收购要约
80%：自营账户上的权益类证券不得超过80%
90%：收购上市公司90%股份时，应当收购
人数限制
证券公司要有3人以上担任高级管理人员满两年 监事会不得少于3人，小规模1-2人
分别从事证券，或者期货咨询—5名以上取得从业资格，同时从事10名以上 有限责任公司股东人数 1-50人
次数限制
董事会至少一年召开2次 股东大会一年至少召开1次
2日：
1、申请保荐人期间，材料重大变化，2日内更新
2、发布具体股票研报时（证券公司持股1%），2个交易日日不得相反交易
3、IB业务重大事项，2日内报告
3日：
1、收购协议达成2、持股5%以上
3、开立证券账户
4、保荐机构联络人变更
5、证券自营账户开户（3个交易日）
6、期货整改，验收完毕后3日内解除措施。
5日：
1、期货公司重大诉讼、股权冻结、担保
2、保荐人注册事项变更
3、保荐人注册公示
4、保荐机构更换保荐人
5、证券公司终止经纪人委托关系（注销执业注册），如未收回证书，10日内作废
6、代销合同签署（金融产品说明书、宣传推介材料、批复文件资料）
7、财务顾问申请人资料变化
8、投资顾问协议签订后5日内，可解除
9、讲座、沙龙等广告宣传
7日：集合资管几乎净值7天披露一次
10日：
1、公司合并、10日通知债权人，30日公示
2、从业人员辞职（投资顾问分析师离岗），10日报告协会，新聘用机构，10日变更执业注册
3、执业违规，机构处分、奖励文书
4、（保荐机构、主承销商、财务顾问）公开发行价后10日内，不能发布相关研报
5、诚信报告（申请查询）
6、保荐机构持续督导工作结束，发行人公告年报之日起，10日内报送总结。
7、发行公司债，10日内主承销商报承销总结
15日内报告
1代销证券期满后15日，报告备案
2、收购上市公司结束15日内报告
3、协会处理书面更正申请
4、公告收购摘要后15日内未发出要约，财务顾问督促
5、期货重大违法，限制15个交易日，最长可延长至30个交易日
20日内审批
1、股票交易所上市
2、期货公司变更注册资本、调整股权结构、变更法人、住所、境内分支机构经营范围
3、保荐人资格
4、投资主办人注册
5、证券公司审查董事监事任职资格
30日
1、协会审批、颁发执业证书
2、证券投资顾问、分析师注册
3、财务顾问离职，30日内聘请
4、行政重组报告审批
5、收购要约期限30-60天
6、客户回访一个月完成，总客户数10%
40日：公开发行价格后40日内不能发布相关研报
45天：
1、证券公司变更业务范围、公司章程、高管资格审查
2、保荐机构资格审批
60日（2个月）
1、期货公司合并、分立、停业、解散、破产、变更业务范围
2、新增5%给股东或控股股东变化
3、境内外设立收购参股经营机构
4、证券经纪人年报，1月31日前上交
5、公司法人或高管离职，2个月内审计6、60日内报告（资产管理业务、合规检查、内部稽核、定向资管业务、集合计划审计报告
90日（3个月审批）
1、期货公司成立3个月没有正当理由未营业，或者停业3个月，许可证注销
2、证券公司注册资本、股权调整、分立合并，股东，实际控制人申请
3、基金销售机构稽核、合规年报，1季度内完成4、保荐机构一年内累计监管5次，暂停业务3个月
5、营业部负责人离任审计
6、资产管理报告、托管报告每3个月提供
7、风控不合规没整改，停业不超过3个月
6个月
1、境内设立证券公司、境外设立、收购、参股经营机构
2、接受特定客户委托提供证券估值或评级研报，6个月内不能再发
3、双融业务，普通交易半年以上
4、转融通期限不超过6个月
5、自营业务暂停不超过6个月
1年：托管期限12个月，可延长12个月，共24个月
行政重组期限12个月，可延长6个月，共18个月 基金销售机构1年内未开展业务，终止资格
2年：投资主办人检查2年一次
考试违纪，2年内不得再参加
3年：
1、保荐人、投资顾问被注销执业证书，3年内不再受理
2、奖励处分效力3年
3、从业人员考试成绩3年有效
4、营业部负责人3年强制离岗10个工作日
5、经纪业务满3年，方可开展双融业务
2010年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类(香港专业人员考试部分)2010年2月1日一、考试的范围和要求本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法......
2016证券市场基本法律法规试题一、单选（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分）1.关于证券公司及从业人员开展......
2014年证券考试市场基础知识必考知识点（第四章）2014年证券考试市场基础知识必考知识点——第四章 证券投资基金温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总——市场基础知识第一节......
2014年证券考试市场基础知识必考知识点（第九章） 2014年证券考试市场基础知识必考知识点——第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总......
2014年证券考试市场基础知识必考知识点（第六章）2014年证券考试市场基础知识必考知识点——第六章 证券中介机构温馨提示：2014年证券考试必考知识点汇总——市场基础知识第一节......
